導(dǎo)語：知識產(chǎn)權(quán)公共政策有效性提升研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：行為科學(xué)已經(jīng)成為校正傳統(tǒng)政策科學(xué)“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的現(xiàn)實(shí)偏離性的重要理論工具。知識產(chǎn)權(quán)公共政策具有協(xié)同性、關(guān)聯(lián)性、戰(zhàn)略性等特點(diǎn)，存在多樣的政策利益主體，不同利益主體與知識產(chǎn)權(quán)公共政策之間存在著互動關(guān)系，迫切需要基于行為科學(xué)分析，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)主體行為與知識產(chǎn)權(quán)公共政策之間的良性互動?；谛袨榭茖W(xué)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策有效性提升方向有三個方面：從政策目標(biāo)出發(fā)采取“助推方式”結(jié)合心理學(xué)分析形成知識產(chǎn)權(quán)公共政策內(nèi)容，從政策導(dǎo)向出發(fā)提升價值認(rèn)同和集體行動能力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公共政策實(shí)施，從政策效果出發(fā)采取政策者與接受者之間的“雙向溝通方式”凝聚知識產(chǎn)權(quán)公共政策效果，積極提升知識產(chǎn)權(quán)公共政策的有效性。

關(guān)鍵詞：行為科學(xué);理性經(jīng)濟(jì)人;知識產(chǎn)權(quán)公共政策;市場監(jiān)督管理;科技創(chuàng)新

近年來，美國、德國、法國、英國、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家以及世界銀行、經(jīng)濟(jì)與合作組織、歐盟等組織在公共政策制定實(shí)施方面興起了新的變革，相繼成立專門的行為科學(xué)研究小組參與決策，積極將行為科學(xué)研究成果引入到公共政策制定實(shí)施的全過程。正如英國學(xué)者彼得•約翰所述，“一場靜悄悄的革命正在席卷全世界的公共機(jī)構(gòu)，專家和政策制定者已經(jīng)找到如何運(yùn)用人類行為研究的洞見來設(shè)計更好的政策。”1例如，英國內(nèi)閣辦公室成立了行為分析團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)等行為科學(xué)的研究成果提升政策效果，其幫助政府節(jié)省了20倍以上的費(fèi)用2，得到高度重視和廣泛認(rèn)可。歐盟在聯(lián)合研究中心下設(shè)立“預(yù)測與行為透視小組”進(jìn)行政策咨詢，效果明顯。知識產(chǎn)權(quán)公共政策具有協(xié)同性、關(guān)聯(lián)性、戰(zhàn)略性等特點(diǎn)3，需要知識產(chǎn)權(quán)公共政策所涉及的企業(yè)、高校院所、政府部門等協(xié)同推進(jìn)，需要知識產(chǎn)權(quán)公共政策與市場監(jiān)管政策、產(chǎn)業(yè)政策、科技創(chuàng)新政策、財政稅收政策等有效銜接，需要進(jìn)行戰(zhàn)略性長遠(yuǎn)謀劃，尤其需要從行為科學(xué)角度分析提升知識產(chǎn)權(quán)公共政策有效性的方向路徑。

1行為科學(xué)逐漸成為公共政策制定實(shí)施的關(guān)鍵支撐理論

行為科學(xué)是校正傳統(tǒng)政策科學(xué)“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的現(xiàn)實(shí)偏離性的重要理論工具。行為科學(xué)是指用科學(xué)的研究方法，探索在自然和社會環(huán)境中人的行為的科學(xué)4。行為科學(xué)研究成果的引入，會有助于提升公共政策與具體情境之間的相互適應(yīng)性，提高公共政策在實(shí)施過程中的有效性。亦即，為科學(xué)給政策科學(xué)帶來的變化可能是一場革命性的知識重構(gòu)，行為科學(xué)提升政策有效性的路徑有運(yùn)用助推原理和注重政策溝通、宣傳和說服等路徑5。首先，從國際經(jīng)驗(yàn)借鑒的角度而言，運(yùn)用行為科學(xué)理論研究公共政策的有效性，已經(jīng)成為當(dāng)前公共管理領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)議題。2017年，經(jīng)濟(jì)與合作組織《行為透視與公共政策：全球經(jīng)驗(yàn)》報告，以“現(xiàn)實(shí)的人類行為”作為政策制定的起點(diǎn)提高政策有效性。62016年，歐盟委員會《行為透視運(yùn)用到政策領(lǐng)域：2016年歐洲報告》和31個國家的案例分析，該報告系統(tǒng)總結(jié)了行為科學(xué)對歐盟立法和管制、各個國家在更為廣泛的政策領(lǐng)域里的應(yīng)用。72015年，世界銀行《世界發(fā)展報告：思維、社會與行為》，闡述行為科學(xué)在公共政策領(lǐng)域的運(yùn)用。8其次，從政策理論的角度而言，人類行為決策所依賴的有限信息和所具有的有限理性，使得傳統(tǒng)政策科學(xué)邏輯性不足，需要行為科學(xué)的進(jìn)一步支撐和校正。傳統(tǒng)的政策科學(xué)建構(gòu)在“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行政策過程研究。然而，很多行為規(guī)律性與有限理性和大腦的有限信息處理能力是一致的，其他的行為規(guī)律性則與大腦的模塊性有關(guān)9。因此，人類行為決策過程中采用的是有限理性的決策方式。同時，人類行為決策所依據(jù)的是基礎(chǔ)信息，一方面，隨著信息爆炸式增長，使得我們信息接收局限性和信息處理低效性的制約更加凸顯。另一方面，由于所產(chǎn)生的大量信息中混雜有效信息和無效信息甚至是錯誤信息，我們的信息處理能力表現(xiàn)出的鑒別手段單一性和來源鑒別依賴性難以滿足鑒別大量信息的需要。新近的行為科學(xué)研究則以現(xiàn)實(shí)的、具體的、明確的人為研究出發(fā)點(diǎn)，通過行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)等角度對人的行為進(jìn)行分析10。可見，行為科學(xué)可以用于校正傳統(tǒng)政策科學(xué)“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的現(xiàn)實(shí)偏離性，使得公共政策建設(shè)的“理性經(jīng)濟(jì)人”回歸到現(xiàn)實(shí)的、具體的、明確的人的行為上，從而提升公共政策有效性。復(fù)次，從公共政策運(yùn)行的角度而言，需要關(guān)注相關(guān)主體對公共政策的行為反射，并以此作為公共政策有效性提升的主要依據(jù)。政策科學(xué)需要以公共政策的實(shí)操性和科學(xué)性作為研究導(dǎo)向，亦即政策科學(xué)在傳統(tǒng)的學(xué)科特別是行為科學(xué)和管理科學(xué)之間架起橋梁，它必須整合來自各種學(xué)科的知識，構(gòu)成一個集中關(guān)注政策制定的跨學(xué)科系統(tǒng)11。借助行為科學(xué)研究成果分析相關(guān)主體對公共政策的行為反射，可以為公共政策有效性提升提供依據(jù)。

2知識產(chǎn)權(quán)主體行為與知識產(chǎn)權(quán)公共政策的良性互動

行為科學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)公共政策制定實(shí)施的作用尤其突出，迫切需要基于行為科學(xué)分析，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)主體行為與知識產(chǎn)權(quán)公共政策之間的良性互動，并以此推動知識產(chǎn)權(quán)公共政策的有效性。改革開放以來，特別是2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來，我國出臺了大量知識產(chǎn)權(quán)本體政策。同時，市場監(jiān)督管理政策、科技創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、財政稅收政策等也出現(xiàn)了大量知識產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)政策，或者說以知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)聯(lián)的、支撐知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的公共政策。但是，長期以來，提升知識產(chǎn)權(quán)政策的有效性，是提高知識產(chǎn)權(quán)政策效應(yīng)、推動知識產(chǎn)權(quán)治理水平和知識產(chǎn)權(quán)治理能力跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。首先，從國際經(jīng)驗(yàn)借鑒的角度而言，知識產(chǎn)權(quán)公共政策（包括以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新政策）是運(yùn)用行為科學(xué)進(jìn)行公共政策分析的關(guān)鍵點(diǎn)。例如，2015年9月15日，美國總統(tǒng)專門第13707號行政命令要求在聯(lián)邦政府項(xiàng)目中運(yùn)用行為科學(xué)知識。上述政策首先在國家科學(xué)和技術(shù)委員會成立社會和行為科學(xué)團(tuán)隊(duì)，提供咨詢服務(wù)，使得相關(guān)主體介入、參與、使用以及回應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)等科技創(chuàng)新方面的政策信息。2013年，英國政府和Nesta創(chuàng)新基金等共同投資成立行為透視團(tuán)隊(duì)，其是世界上第一個致力于把行為科學(xué)運(yùn)用到公共部門的機(jī)構(gòu)，其在運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等領(lǐng)域開展了深入研究。其次，從公共政策理論的角度而言，知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系的理論框架應(yīng)當(dāng)從主體、要素與環(huán)節(jié)三維度建構(gòu)，對知識產(chǎn)權(quán)公共政策相關(guān)主體進(jìn)行行為科學(xué)分析非常必要。知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系的理論框架需要從知識產(chǎn)權(quán)基本屬性出發(fā)進(jìn)行研究，鑒于知識產(chǎn)權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)，因此，只有在財產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中才能實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價值，知識產(chǎn)權(quán)的價值實(shí)現(xiàn)有賴于基礎(chǔ)要素支撐。12特別是，知識產(chǎn)權(quán)公共政策涉及多個主體，需要深入分析包括政府、企業(yè)、高校院所、服務(wù)機(jī)構(gòu)和運(yùn)營機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策參與主體的行為。不同利益主體與知識產(chǎn)權(quán)公共政策之間存在著互動關(guān)系：不同利益主體的動態(tài)博弈直接影響著政策系統(tǒng)的形成，公共政策的有效運(yùn)行又進(jìn)一步促成了利益主體的裂變與組合13。因此，從知識產(chǎn)權(quán)活動的主體與環(huán)節(jié)匹配關(guān)系看，主要體現(xiàn)在主體的知識產(chǎn)權(quán)投入能力、知識產(chǎn)權(quán)管理能力、知識產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境建設(shè)能力和條件支撐能力在創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)化、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易化環(huán)節(jié)中的應(yīng)用。復(fù)次，從公共政策運(yùn)行的角度而言，知識產(chǎn)權(quán)公共政策處于社會群體化和網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的前沿領(lǐng)域和敏感區(qū)域。通常而言，隨著社會群體化和網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)與公共政策運(yùn)行實(shí)踐日益遠(yuǎn)離。我們處于網(wǎng)絡(luò)時代，社會群體化效應(yīng)更加明顯。正如勒龐在《烏合之眾：大眾心理研究》中所述，“自覺地個性的消失，以及感情和思想轉(zhuǎn)向一個不同的方向，是就要變成組織化群體的人所表現(xiàn)出的首要特征”14。由于知識產(chǎn)權(quán)公共政策參與主體廣泛，“每個人都是鑲嵌在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)上的一分子，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)塑造了我們的偏好、信仰、資源和選擇”15，知識產(chǎn)權(quán)公共政策需要突破“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，根據(jù)社會偏好和社會規(guī)范在人們行為選擇過程中的重要影響，分析公共政策相關(guān)主體對公共政策的行為反射，基于合作互惠精神、利他傾向、社會網(wǎng)絡(luò)以及信任的作用進(jìn)行分析。

3運(yùn)用行為科學(xué)理論提升知識產(chǎn)權(quán)公共政策有效性的基本方向

如前所述，根據(jù)行為科學(xué)的分析，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)主體行為與知識產(chǎn)權(quán)公共政策之間的良性互動，已經(jīng)成為提高知識產(chǎn)權(quán)公共政策有效性的主攻方向。基于“政策制定—政策運(yùn)行—政策評估”的維度，運(yùn)用行為科學(xué)理論的知識產(chǎn)權(quán)公共政策有效性提升方向有以下三個方面。首先，從政策目標(biāo)出發(fā)，采取“助推方式”結(jié)合心理學(xué)分析形成政策內(nèi)容。行為科學(xué)提出新的政策制定方式：“測試—學(xué)習(xí)—調(diào)適”的隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)。隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)?zāi)康脑谟跍y試政策工具是否有效。測試是明確政策干預(yù)工具(方式、范圍、單位以及支出的成本)，學(xué)習(xí)是對政策干預(yù)的結(jié)果進(jìn)行分析和評估，調(diào)適源自評估的結(jié)論，重新調(diào)整政策工具。簡要地說，這是典型的“政策實(shí)驗(yàn)”政策制定方式。推行政策試驗(yàn)方式意味著理性決策模式存在著諸多不確定因素的影響，尤其是人們的行為與理性決策模式的假設(shè)往往不一致。16就知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定而言，建議采取“助推方式”，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)公共政策對社會心理影響的分析，研究知識產(chǎn)權(quán)公共政策中能夠顯著改變社會中相關(guān)主體行為的因素，立足知識產(chǎn)權(quán)公共政策的政策目標(biāo)，促進(jìn)符合政策目標(biāo)的上述助推因素充分發(fā)揮。其次，從政策導(dǎo)向出發(fā)，提升價值認(rèn)同和集體行動能力推進(jìn)政策實(shí)施。知識產(chǎn)權(quán)公共政策和知識產(chǎn)權(quán)法律的重要邊界在于，行為的引導(dǎo)性和規(guī)范的強(qiáng)制性?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)公共政策旨在于在知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的強(qiáng)制力之外尋找知識產(chǎn)權(quán)價值的社會認(rèn)同和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域集體的行動方向。因此，從知識產(chǎn)權(quán)公共政策運(yùn)行的角度而言，提升知識產(chǎn)權(quán)公共政策的價值認(rèn)同和集體行動能力具有至關(guān)重要的作用。有學(xué)者指出，說服與行為之間中介變量是態(tài)度，態(tài)度決定行為17。知識產(chǎn)權(quán)公共政策導(dǎo)向與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體的行為之間，最為關(guān)鍵的因素即為知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體的態(tài)度。而知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體的態(tài)度，有賴于對知識產(chǎn)權(quán)公共政策的價值認(rèn)同，有賴于知識產(chǎn)權(quán)公共政策的集體行動能力。再次，從政策效果出發(fā)，采取政策者與接受者之間的“雙向溝通方式”凝聚政策效果。就政策執(zhí)行效果而言，政策制定與政策執(zhí)行或政策遵從存在著“信息不對稱”，好的政策不一定有好的結(jié)果。18同時，上述“信息不對稱”，也會隨著公共政策層級增多而更加明顯。亦即，公共政策層級對政策導(dǎo)向信息存在衰減的作用。因此，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公共政策導(dǎo)向與知識產(chǎn)權(quán)公共政策執(zhí)行之間的信息流動，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公共政策相關(guān)主體的信息相對對稱，對提升政策執(zhí)行效果來說非常重要。基于此，建議借鑒英國政府行為透視團(tuán)隊(duì)開發(fā)“四個簡單方式運(yùn)用行為透視”(EAST)等相關(guān)工具思路，提高知識產(chǎn)權(quán)公共政策者的可信度、信息內(nèi)容的接受度、信息結(jié)構(gòu)的識別度等，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公共政策者與接受者之間雙向溝通過程，促進(jìn)提高知識產(chǎn)權(quán)公共政策實(shí)效。目前，正在開展《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施十年評估，全面總結(jié)戰(zhàn)略實(shí)施十年成績經(jīng)驗(yàn)，梳理問題短板，分析形勢任務(wù)，并將在此基礎(chǔ)上啟動知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要研究制定工作，在戰(zhàn)略層面全面部署知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策。建議運(yùn)用行為科學(xué)分析促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)主體行為與知識產(chǎn)權(quán)公共政策之間的良性互動，積極提升相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)公共政策的有效性。

作者:張鵬 單位:北京市中倫律師事務(wù)所