導(dǎo)語：貿(mào)易政策透明研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：貿(mào)易政策透明是WTO多邊貿(mào)易體制的一項(xiàng)基本原則。本文論述了保持貿(mào)易政策透明對(duì)于多邊貿(mào)易體制的重要價(jià)值,評(píng)述了各種透明程度,分析了成員在履行透明義務(wù)方面存在嚴(yán)重問題的原因,并就透明程序的改進(jìn)及促進(jìn)成員遵守透明義務(wù)提出了建議。最后,文章評(píng)析了中國在入世議定書所承擔(dān)的透明義務(wù)。

關(guān)鍵詞：WTO透明原則透明程序監(jiān)督

透明原則是WTO多邊貿(mào)易體制的一項(xiàng)基本原則。學(xué)者們?cè)谟懻揥TO的基本原則時(shí)都會(huì)將其列為其中,但很少對(duì)透明原則及透明程序作較為深入的研究。而WTO的實(shí)踐顯示,各成員在履行透明義務(wù)方面存在著嚴(yán)重問題。如何認(rèn)識(shí)和解決這些問題,值得我們認(rèn)真研究。首先,本文論述透明原則對(duì)于多邊貿(mào)易體制的價(jià)值,其次,詳盡論證各種透明程序的要求及其特點(diǎn),再次,分析透明義務(wù)在履行方面所存在的嚴(yán)重問題及其原因,并提出改進(jìn)的建議,最后,討論中國承擔(dān)的透明義務(wù)及如何適應(yīng)WTO的透明要求的問題。

一、貿(mào)易政策透明對(duì)于多邊貿(mào)易體制的價(jià)值

立法、決策及其實(shí)施過程中的透明度是民主制度的精華之一,因?yàn)橹挥斜３譀Q策及其執(zhí)行的透明,才能保證社會(huì)成員獲取足夠的信息資料以便于參與對(duì)社會(huì)的管理,也才能使社會(huì)成員更好地遵守政策法律,同時(shí)能夠提高社會(huì)成員在參與社會(huì)生活和進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)中的安全性和效率。無論在國內(nèi)社會(huì)還是國際社會(huì)中都是如此。在WTO體制中,保持貿(mào)易政策透明成為一項(xiàng)基本原則,它對(duì)于多邊貿(mào)易體制的重要價(jià)值具體體現(xiàn)在以下方面。

(一)透明原則適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)生活對(duì)政策法規(guī)的可預(yù)見性和穩(wěn)定性的要求

政策法規(guī)的可預(yù)見性和穩(wěn)定性是市場(chǎng)活動(dòng)和自由競(jìng)爭(zhēng)的一項(xiàng)基本要求和必不可少的前提條件。國際經(jīng)濟(jì)交往、交易過程復(fù)雜,而各國法律規(guī)則不同,導(dǎo)致國際經(jīng)濟(jì)交往往往有很大的風(fēng)險(xiǎn),政策法規(guī)的可預(yù)見性和穩(wěn)定性就顯得尤為重要。國際貿(mào)易的實(shí)踐證明,貿(mào)易政策的不透明不僅增加了國際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn),更嚴(yán)重的是,它成為一些國家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的手段。一國內(nèi)部或少數(shù)國家之間的“暗箱操作”往往會(huì)改變競(jìng)爭(zhēng)條件,扭曲正常的國際貿(mào)易關(guān)系。

(二)保持貿(mào)易政策透明是監(jiān)督各成員貿(mào)易政策的基本手段

保持貿(mào)易政策透明使得各成員的貿(mào)易政策被置于國際社會(huì)的監(jiān)控之下,這種監(jiān)控形成的壓力制約了成員政府的行為,有利于防止歧視性的行為出現(xiàn),也有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反義務(wù)的行為。在由透明程序、貿(mào)易政策審議機(jī)制、行政機(jī)構(gòu)的一般審查程序和爭(zhēng)端解決機(jī)制組成的WTO監(jiān)督機(jī)制中,透明程序處于一種基礎(chǔ)性地位,它可為其他監(jiān)督程序發(fā)揮作用提供條件。

在闡述透明原則的意義時(shí),有一種頗為流行的觀點(diǎn),即認(rèn)為規(guī)定透明原則的目的在于防止締約方或成員之間進(jìn)行不公開的貿(mào)易,從而造成歧視的存在(1)。從上述分析可以看出,透明原則的價(jià)值和意義遠(yuǎn)不限于此。

二、透明程序

透明程序經(jīng)過了從GATT到WTO的發(fā)展和演變。GATT1947所規(guī)定的透明程序主要是公布和通知。在經(jīng)過東京回合和烏拉圭回合的發(fā)展后,透明程序大為豐富,已經(jīng)形成了比較完善的透明程序體系。

(一)公布(publication)。GATT1994第10條、GATs第3條和TRIPs第63條分別是貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域透明義務(wù)和透明程序的核心條款。這三條規(guī)定,與各該協(xié)議有關(guān)的法律、規(guī)章、普遍適用的司法判例與行政裁決及國際協(xié)議都必須公布。

同時(shí),上述三個(gè)透明條款規(guī)定了透明義務(wù)在原則上相同的例外,即并不要求各成員披露那些會(huì)妨礙法律執(zhí)行,或違反公共利益,或會(huì)損害公私企業(yè)合法商業(yè)利益的機(jī)密資料。應(yīng)該說,這些規(guī)定是籠統(tǒng)的,對(duì)于哪些內(nèi)容符合上述機(jī)密要求,只能結(jié)合具體情況去分析。實(shí)踐中,這可能會(huì)引起成員之間的爭(zhēng)議,也可能多少會(huì)對(duì)透明義務(wù)的履行產(chǎn)生一些消極影響。

(二)通知(notification)。WTO各協(xié)議規(guī)定的通知條款遍布于WTO各協(xié)議。據(jù)統(tǒng)計(jì),在整個(gè)WTO多邊協(xié)議中,有關(guān)貨物貿(mào)易的通知要求達(dá)175項(xiàng),加上服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,共計(jì)215項(xiàng)通知義務(wù)(2)。這些條款要求成員在事先或事后必須將其所采取的貿(mào)易措施通知WTO秘書處,或相關(guān)的理事會(huì)或委員會(huì),或其他成員。

烏拉圭回合《關(guān)于通知程序的決定》規(guī)定建立一個(gè)“通知登記中心”,由秘書處負(fù)責(zé),其職能是:接受各成員的通知;每年告知每一成員下年必須履行的定期通知義務(wù);就成員尚未履行的通知義務(wù)提請(qǐng)其注意。任何有資格的成員可以請(qǐng)求其提供某成員所作通知的信息。

作為實(shí)現(xiàn)透明的方式,通知與公布有兩點(diǎn)顯著區(qū)別。首先,公布的內(nèi)容一般主要是成員所制定和實(shí)施的比較重大的政策法規(guī),它們往往有普遍和較長期的適用性和較大的穩(wěn)定性,而通知涉及的多是政府機(jī)構(gòu)所制定的適用時(shí)限較短的具體貿(mào)易措施,或者只是某一特定政策的實(shí)施狀況。當(dāng)然,這一區(qū)別只是相對(duì)的,并非總能截然分開。其次,與前一種區(qū)別相對(duì)應(yīng),公布義務(wù)的對(duì)象不是特定的,各成員只要在特定官方刊物上將有關(guān)政策法規(guī)予以公開即可,而通知是有特定對(duì)象的,成員須根據(jù)WTO各協(xié)議的具體要求,向相關(guān)理事會(huì),或相關(guān)的委員會(huì),或秘書處,或其他成員做出個(gè)別通知。通知對(duì)象的特定化有助于確保在相關(guān)事項(xiàng)上有重大利害關(guān)系的成員能夠及時(shí)、可靠地獲知一成員所采取的政策或措施,也有利于各機(jī)構(gòu)對(duì)成員貿(mào)易政策的監(jiān)測(cè)。因?yàn)?通知事項(xiàng)多具有較短的時(shí)效性,需要WTO的有關(guān)機(jī)構(gòu)和有重大利害關(guān)系的成員及時(shí)做出反應(yīng)。進(jìn)行特定化的通知正是為這種反應(yīng)提供條件。

(三)報(bào)告(reporting)。WTO各協(xié)議中還有不少報(bào)告條款。如根據(jù)《解釋GATT第24條的諒解》,關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的代表應(yīng)定期向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告相關(guān)協(xié)議運(yùn)作的情況;如這些協(xié)議有任何重大變化或發(fā)展,也應(yīng)在這些變化或發(fā)展發(fā)生時(shí)做出報(bào)告。第11條貿(mào)易政策審議機(jī)制(TPRM)協(xié)議則要求各成員定期報(bào)告其貿(mào)易政策和做法。相對(duì)于通知和公布來說,報(bào)告往往多用于一成員在某一階段或某一專題上的貿(mào)易政策的綜合性通報(bào)(當(dāng)然,這也是一種相對(duì)的區(qū)分)。報(bào)告也是一種有特定對(duì)象的透明方式,但只針對(duì)有關(guān)的組織機(jī)構(gòu),有別于公布程序的無特定對(duì)象和通知程序的多種特定對(duì)象。

(四)貿(mào)易政策查詢和設(shè)立咨詢點(diǎn)。1979年東京回合《關(guān)于通知、協(xié)商、爭(zhēng)端解決和監(jiān)管的諒解》要求,一成員應(yīng)其他成員的請(qǐng)求,應(yīng)及時(shí)向其他成員提供有關(guān)的政策和法規(guī)。烏拉圭回合一些協(xié)議如TRIPs(第63條第3款)也對(duì)此作了要求。不少協(xié)議(例如GATs第3條,《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議》第10條)還規(guī)定每一成員應(yīng)為此建立一個(gè)或多個(gè)查詢點(diǎn),以答復(fù)其他成員的問詢。查詢點(diǎn)的設(shè)立無疑是為貿(mào)易政策查詢提供了一個(gè)制度上的保障和便利。

(五)反向通知(counter-notification)?！胺聪蛲ㄖ背绦蚴加跂|京回合各守則的實(shí)踐,它是指一參加方如發(fā)現(xiàn)或認(rèn)為另一參加方存在應(yīng)通知而未通知的政策法規(guī)或措施,它可以請(qǐng)求后者作出通知或自己直接向有關(guān)的理事會(huì)或委員會(huì)就此等情況作出通知。不過,這種程序在東京回合各守則中為數(shù)較少,在WTO各協(xié)議中則大大增加。如GATs、《保障措施協(xié)定》、《解釋GATT1994第17條的諒解》和《進(jìn)口許可證協(xié)議》中都有此等條款。

反向通知程序本身并不含有透明義務(wù),而只是對(duì)不履行通知義務(wù)情況的一種補(bǔ)救措施,是給予成員在雙邊監(jiān)督的基礎(chǔ)上對(duì)不履行通知義務(wù)的行為進(jìn)行“檢舉”的權(quán)利。雖然反向通知這種方式有些滯后,但由此發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)一步解決問題,至少對(duì)后來的經(jīng)營者有重要意義,所以也不失為一種“亡羊補(bǔ)牢”的辦法。

(六)政策透明的時(shí)限。透明的時(shí)限,是指一項(xiàng)貿(mào)易政策需要在一個(gè)什么時(shí)限上予以公布、通知或報(bào)告。透明的時(shí)限并不是一個(gè)獨(dú)立的透明程序,只是因?yàn)樗刑貏e的重要性,所以在此專門加以說明。

絕大多數(shù)情況下,在成員方國內(nèi)對(duì)某一政策的決策程序結(jié)束或該政策生效之前,該成員沒有作出通知或進(jìn)行公布的義務(wù)。但這種做法的重要影響是其他成員事先無法對(duì)之施加影響,這客觀上限制了國際監(jiān)督的作用,往往使保護(hù)性政策得以出臺(tái),最后只能借助于爭(zhēng)端解決程序予以處理。當(dāng)然,這也可能是許多成員期望的,他們不希望有關(guān)政策尚處于制定階段就受到其他成員的干預(yù)。但在WTO的一些協(xié)議中則明確規(guī)定了特別的透明時(shí)限要求,如《實(shí)行動(dòng)植物檢疫措施的協(xié)議》和《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議》均規(guī)定,各成員應(yīng)在有關(guān)法規(guī)公布和生效之間留出一段合理時(shí)間,以便出口成員的生產(chǎn)商特別是發(fā)展中國家成員的生產(chǎn)商有時(shí)間使其產(chǎn)品或生產(chǎn)方法適應(yīng)進(jìn)口成員的要求(3)?！对a(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》也有類似規(guī)定。前兩個(gè)協(xié)議還規(guī)定,當(dāng)不存在有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則或建議,或一項(xiàng)擬訂中的動(dòng)植物檢疫規(guī)章及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議的內(nèi)容有重大不同,而這項(xiàng)法規(guī)可能對(duì)其他成員的貿(mào)易產(chǎn)生重大影響時(shí),擬采取這一規(guī)章的成員應(yīng)該在早期階段作出通知,使有利益的成員能夠知悉擬訂的特定規(guī)章,并且,應(yīng)無歧視地給予其他成員合理的時(shí)期作出書面意見,根據(jù)請(qǐng)求討論這些意見,并考慮這些書面意見和討論的結(jié)果。

這種事先透明的要求使得國際社會(huì)有了參與和影響一成員方國內(nèi)決策程序的機(jī)會(huì)。從監(jiān)督的角度來說,這是一種事前監(jiān)督,顯然更高一籌,有利于預(yù)防保護(hù)主義規(guī)章的出現(xiàn)和對(duì)保護(hù)主義規(guī)章作及時(shí)糾正。上述諸協(xié)議之所以提出事先透明的要求,是因?yàn)?這幾類措施不僅影響有關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易流量,更重要的是,出口成員需要一個(gè)相對(duì)較長的時(shí)間來適應(yīng)進(jìn)口成員的技術(shù)要求,因此,直接影響到產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)方法,勢(shì)必會(huì)對(duì)出口成員產(chǎn)生更大、更深入的影響,所以需要對(duì)這些國內(nèi)規(guī)則的透明度提出更高的要求。三、透明義務(wù)的履行及對(duì)透明程序的改進(jìn)

(一)對(duì)透明義務(wù)履行狀況的審查

GATT早期,貿(mào)易保護(hù)主要靠關(guān)稅手段,而關(guān)稅措施透明度比較高。隨著關(guān)稅的大幅度降低,關(guān)稅對(duì)發(fā)達(dá)國家的保護(hù)作用變得非常有限,這樣,發(fā)達(dá)國家就大力強(qiáng)化非關(guān)稅措施。非關(guān)稅措施壁壘的一個(gè)重要特征就是它的透明度往往很低。不透明的問題一度非常突出。

WTO建立后,盡管透明程序有很大程度的完善,但透明義務(wù)的履行情況仍然并不令人樂觀。一般來說,針對(duì)基本和重大政策法規(guī)的透明義務(wù)都能得到較好的履行,但在通知義務(wù)的履行上,問題就比較嚴(yán)重。所以烏拉圭回合把對(duì)通知義務(wù)的審查作為一個(gè)重點(diǎn)。

烏拉圭回合《關(guān)于通知程序的決定》規(guī)定,由貨物貿(mào)易理事會(huì)在WTO協(xié)定生效后馬上建立工作組,對(duì)WTO協(xié)定附件1A各協(xié)議即貨物貿(mào)易領(lǐng)域中通知義務(wù)的履行進(jìn)行徹底審查。審查的目的是在可行的最大程度上簡化、規(guī)范和鞏固這些義務(wù),并促進(jìn)對(duì)這些義務(wù)的遵守。(4)

1996年10月,根據(jù)上述《決定》設(shè)立的工作組向貨物貿(mào)易理事會(huì)提交了報(bào)告。報(bào)告指出:“很清楚的是,對(duì)這些義務(wù)的遵守率差別很大,極少有超過50%的。(5)”可見,貨物貿(mào)易領(lǐng)域透明義務(wù)的履行存在著相當(dāng)嚴(yán)重的問題。

(二)影響透明義務(wù)履行的原因

工作組的報(bào)告分析了WTO建立之初貨物貿(mào)易領(lǐng)域通知義務(wù)遵守程序如此之低的一些影響因素,諸如WTO協(xié)議生效初期,有關(guān)通知的任務(wù)量大,成員負(fù)擔(dān)較重;各成員為滿足通知要求而在國內(nèi)建立相應(yīng)的制度還需要一定的時(shí)間;一些成員在日內(nèi)瓦沒有常駐使團(tuán),影響了信息的溝通;不發(fā)達(dá)國家有技術(shù)上的困難,等等(6)。但可以看出,主要是一些技術(shù)上的或暫時(shí)的原因。實(shí)際上,就整個(gè)透明義務(wù)來說,透明義務(wù)履行狀況不佳,除了上述原因外,主要還有以下方面的原因。

1.主觀原因。GATT和WTO的歷史表明,各成員在國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)勢(shì)力的壓力下,為了達(dá)到保護(hù)本國一些行業(yè)的目的,往往有意使其有關(guān)政策法規(guī)及措施處于隱蔽、不透明的狀態(tài)。如“灰色區(qū)”措施一般是由政府貿(mào)易部門之間以書函往來或其他私下磋商方式約定的。有些是雙方企業(yè)私下約定,但一般事先都是為政府所“誘使、容忍、支持或決定”的,避開了立法的民主程序,就是為了不為人所知。(7)

2.有些透明義務(wù)本身不明確。在一些情況下,究竟哪些政策法規(guī)須保持透明并不明確。有些透明義務(wù)的實(shí)際內(nèi)容需借助于當(dāng)事成員的判斷。如《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》第5條第1款規(guī)定:“各成員應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通知它正在適用的、不符合本協(xié)議規(guī)定的、所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施?！边@里,投資措施是否“不符合本協(xié)議的規(guī)定”,是由各成員自己來判斷的。加之,TRIMs協(xié)議本身就存有許多未定因素或含糊之處,各成員這種判斷的彈性就更大了。這樣,實(shí)施起來自然會(huì)有一定出入。

3.透明制度固有的缺陷。無論WTO協(xié)議的透明程序規(guī)定得多么詳盡和縝密,但當(dāng)成員政府不公開它制定和實(shí)施的新政策時(shí),其他成員往往是難知悉的,常常是經(jīng)營者在其經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)際遇到這些政策法規(guī)時(shí),才能被發(fā)現(xiàn)。

(三)透明程序的改進(jìn)和對(duì)透明義務(wù)監(jiān)督的加強(qiáng)

工作組的報(bào)告提出了一些在貨物貿(mào)易領(lǐng)域改進(jìn)通知程序和促進(jìn)遵守通知義務(wù)的建議,概括起來主要有:(1)每個(gè)成員應(yīng)建立一個(gè)中心機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各該成員在其國內(nèi)各個(gè)領(lǐng)域和各部門中需要進(jìn)行的通知。(2)貨物貿(mào)易理事會(huì)制定有關(guān)準(zhǔn)則以幫助各委員會(huì)管理通知制度。這些準(zhǔn)則應(yīng)包括各委員會(huì)定期審查它們所使用的問卷或固定格式,在每次會(huì)議前就每一成員的通知情況作經(jīng)常性提示,以及定期公開對(duì)通知義務(wù)的遵守情況。(3)通知格式的調(diào)整需要熟知各該協(xié)議性質(zhì)和目標(biāo)及了解現(xiàn)有的格式談判背景的技術(shù)專家,所以建議由擁有專門技術(shù)專家的各委員會(huì)負(fù)責(zé)改進(jìn)。(4)對(duì)發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達(dá)國家以多種形式進(jìn)行廣泛的、經(jīng)過仔細(xì)研究的技術(shù)協(xié)助。(5)由部長會(huì)議或總理事會(huì)考慮建立一個(gè)機(jī)構(gòu),授權(quán)其就WTO各協(xié)議中所有通知義務(wù)進(jìn)行審查。(8)

總的來說,這些建議是積極的,而且具有很大程度的可行性。如果這些建議得以實(shí)施,應(yīng)該說,透明程序本身就已經(jīng)相當(dāng)完善了,對(duì)透明程序本身繼續(xù)改進(jìn)的余地已經(jīng)不大。因此,應(yīng)主要通過加強(qiáng)對(duì)透明義務(wù)履行情況的審查來促進(jìn)透明義務(wù)的履行。

1.要充分重視和發(fā)揮各多邊貿(mào)易協(xié)議和復(fù)邊貿(mào)易協(xié)議中所設(shè)委員會(huì)在監(jiān)督和促進(jìn)透明義務(wù)履行方面的作用。因?yàn)楦鞒蓡T的大多數(shù)通知和報(bào)告都是直接向各委員會(huì)作出的,尤其是各委員會(huì)具有各相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)特長,最有條件對(duì)成員履行相關(guān)領(lǐng)域透明義務(wù)在數(shù)量和質(zhì)量方面進(jìn)行全面檢查。

2.如工作組所建議的,將類似于1996年工作組的審查擴(kuò)展到WTO所有通知義務(wù)。同時(shí),審查應(yīng)不限于形式和數(shù)量方面,還要注意檢查履行透明義務(wù)的質(zhì)量,并對(duì)此作出專門報(bào)告。

3.各成員應(yīng)加強(qiáng)其在其他成員境內(nèi)的駐外使領(lǐng)館通過合法渠道收集信息的功能,對(duì)駐在國的貿(mào)易政策和立法動(dòng)態(tài)保持密切關(guān)注,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。同時(shí),應(yīng)注意與在國際市場(chǎng)上從事經(jīng)營活動(dòng)的本國企業(yè)保持密切聯(lián)系,以收集其他成員的有關(guān)政策法規(guī)信息。在此基礎(chǔ)上再輔之以查詢、“反向通知”及在審議會(huì)議上討論等方式,必能收到更好的監(jiān)督效果。

四、貿(mào)易政策透明與中國

自從1996年中國申請(qǐng)“復(fù)關(guān)”以來,透明度問題一直是“復(fù)關(guān)”、“人世”談判中的焦點(diǎn)問題之一。原因是,長期以來中國推行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,國家習(xí)慣于以計(jì)劃、命令的方式管理經(jīng)濟(jì),立法程序和執(zhí)行程序透明度不高,尤其在管理對(duì)外貿(mào)易過程中廣泛發(fā)揮作用的行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部文件,透明度往往很低。這與法治建設(shè)的要求不符,也與WT0協(xié)議的要求不符。也正是因?yàn)槿绱?透明度問題在談判中受到其他成員特別關(guān)注,也成為中國入世談判的一個(gè)焦點(diǎn)。

中國加入WTO的議定書第2條(貿(mào)易制度的實(shí)施)(C)項(xiàng)對(duì)中國所承擔(dān)的透明義務(wù)作了專門規(guī)定。(9)

1.按照該項(xiàng)的規(guī)定,中國承諾只執(zhí)行已公布的、且其他WTO成員、個(gè)人和企業(yè)可容易獲得的有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施。此外,在所有這些法律法規(guī)及措施實(shí)施或執(zhí)行前,應(yīng)請(qǐng)求,中國應(yīng)使WTO各成員可獲得此類措施。在緊急情況下,應(yīng)使法律法規(guī)及其他措施最遲在實(shí)施或執(zhí)行之時(shí)可獲得。

2.中國應(yīng)設(shè)立或指定一官方刊物,用于公布所有有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律法規(guī)及其他措施。法律法規(guī)或其他措施在該刊物上公布之后,實(shí)施之前中國應(yīng)提供一段可向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出意見的合理時(shí)間,但涉及國家安全的法律法規(guī)及其他措施、確定外匯匯率或貨幣政策的特定措施以及一旦公布則會(huì)妨礙法律實(shí)施的其他措施除外。中國應(yīng)定期出版該刊物,并使個(gè)人和企業(yè)可容易獲得各期該刊物。

這一規(guī)定相對(duì)于WTO協(xié)議對(duì)其他成員的一般要求來說,要求要高一些,因?yàn)橐话阋笾胁]有要求成員在法律法規(guī)及其他措施實(shí)施前提供一段供其他成員提出意見的時(shí)間。

3.中國應(yīng)設(shè)立或指定一咨詢點(diǎn)。在咨詢點(diǎn)應(yīng)任何個(gè)人、企業(yè)或WTO成員的請(qǐng)求,可獲得根據(jù)本議定書第2條(C)項(xiàng)第1款要求予以公布的所有信息。對(duì)此類提供信息請(qǐng)求的答復(fù)一般應(yīng)在收到請(qǐng)求后30天內(nèi)作出。在例外情況下,可在收到請(qǐng)求后45天內(nèi)作出答復(fù)。延遲的通知及其原因應(yīng)以書面形式向有關(guān)當(dāng)事人提供。向WTO成員作出的答復(fù)應(yīng)全面,并應(yīng)代表中國政府的權(quán)威觀點(diǎn)。另外,應(yīng)向個(gè)人和企業(yè)提供準(zhǔn)確和可靠的信息。

入世談判過程中,一些成員曾提出在中國每一個(gè)省都應(yīng)設(shè)立一個(gè)咨詢點(diǎn)。實(shí)際上,只設(shè)立一個(gè)咨詢點(diǎn)有其明顯的優(yōu)點(diǎn),即能夠使其他成員及其企業(yè)和個(gè)人所獲得的有關(guān)法律法規(guī)的信息更具統(tǒng)一性;每省都建立一個(gè)咨詢點(diǎn),不可避免地會(huì)出現(xiàn)相互抵觸、相互矛盾的情況。

另外,這一規(guī)定明確了個(gè)人和企業(yè)查詢法律法規(guī)及其他措施的請(qǐng)求權(quán),而這一點(diǎn)在GATT及WTO的一般規(guī)定中并不明確。在以后對(duì)多邊貿(mào)易協(xié)議的完善中,應(yīng)當(dāng)將個(gè)人和企業(yè)的請(qǐng)求權(quán)作為一項(xiàng)普遍義務(wù)賦予WTO所有成員。這樣對(duì)中國也更公平些。

需要說明的是,中國政府加入議定書第2條(C)項(xiàng)中的承諾只是關(guān)于透明義務(wù)的一般性規(guī)定,但并不是其透明義務(wù)的全部。加入議定書其他條款中的通知和報(bào)告條款及WTO協(xié)議中的大量有關(guān)通知和報(bào)告的義務(wù),也是中國政府必須履行的。實(shí)踐中,由于未履行透明義務(wù)而發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端大多數(shù)都是因?yàn)槲绰男型ㄖx務(wù)而產(chǎn)生的。

從我國關(guān)于透明度的現(xiàn)行制度來看,對(duì)于憲法規(guī)定的法的規(guī)范形式即法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章的公布是有法律保障的?！吨腥A人民共和國立法法》對(duì)這些規(guī)范形式的公布作了明確要求,并且規(guī)定了公布的載體形式及標(biāo)準(zhǔn)文本(10)。但行政機(jī)關(guān)制定的行政法規(guī)和行政規(guī)章以外的“其他規(guī)范性文件”,卻沒有被納入《立法法》中。這些其他規(guī)范性文件數(shù)量龐大,制定的主體廣泛(上到國務(wù)院,下至鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府),在行政管理過程中發(fā)揮著廣泛作用。實(shí)踐中也正是這一類規(guī)范透明度最差,往往只是內(nèi)部傳達(dá)或通知,公開程度很低。這種現(xiàn)狀顯然與WTO協(xié)議的要求不符,需要以新的立法(如行政程序法)為其他規(guī)范性文件的公布提供法律保障。注釋:

(1)參見伯納德.霍克曼、邁克爾.考斯泰基:《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》,法律出版社1999年第1版,第37頁。汪堯田、周漢民主編:《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定總論》,對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社1992年第1版,第35頁。、賀小勇著:《世界貿(mào)易組織》,法律出版社1999年9月第1版,第95頁。

(2)(7)趙維田著:《世貿(mào)組織的法律制度》,吉林人民出版社2000年第1版,第136頁、第229頁。

(3)《適用動(dòng)植物檢疫措施的協(xié)議》附件B“動(dòng)植物檢疫規(guī)章的透明度”第2段;《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議》,第2條第12款。

(4)“DecisiononNotificationProcedures”,PartⅢ.ReviewofNotificationObligationsandProcedures.

(5)(6)(8)WTO.Doc.,ReportoftheWorkingGrouponNotificationObligationsandProcedures(G/L/112,7October,1996).

(9)世界貿(mào)易組織:《中華人民共和國加入的議定書》。

(10)詳見《中華人民共和國立法法》第52條、第62條、第69條、第70條和第77條。

參考文獻(xiàn):

[1]世界貿(mào)易組織.中國加入世界貿(mào)易組織法律文件[Z].北京:法律出版社.2002.

[2]GATT.烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本[Z].北京:法律出版社.2000.

[3]WTO.ReportoftheWorkingGrouponNotificationObligationsandProcedures[EB/OL]/documents/search/2000-05-31.;

AStudyontheTransparencyofTradePolicyintheWTOSystem

ZHANGJun-qi

(LawInstitute,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)

Abstract:TransparencyoftradepolicyisabasicprincipleofthemultilateraltradesystemofWTO.Thepaperdiscussesthesignificantvalueofkeepingtransparencyoftradepolicytothemultilateraltradesystem;commentsonthevarioustransparencyprocedures;analyzesthecauseoftheexistenceofseriousproblemswhenmembersofWTOareperformingtheirduties.Thepaperofferssuggestionsonimprovingthetransparencyprocedureandpromotingitsmemberstocomplywiththetransparencyobligations.Finally,thepaperdiscussesthetransparencyobligationofChinaintheagreementtoenterintoWTO.

Keywords:WTO;transparencyprinciple;transparencyprocedure;surveillance