導語：西方電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度特征分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要現(xiàn)代電力監(jiān)管體系主要目的是維護有效競爭的市場環(huán)境，解決輸配電環(huán)節(jié)電網(wǎng)公司的壟斷問題，降低資費，改善服務(wù)。由于西方發(fā)達國家在電力監(jiān)管制造改革的實踐中積累了許多經(jīng)驗教訓，因此，借鑒國際電力監(jiān)管的經(jīng)驗教訓，緊密結(jié)合我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的特殊背景和電力改革進程的具體情況，進行電力監(jiān)管制度上的模仿和創(chuàng)新，成為我國現(xiàn)代電力監(jiān)管體系構(gòu)建過程中的路徑之一。

關(guān)鍵詞電力監(jiān)管基本特征

1西方電力監(jiān)管制度的基本特點

1.1電力監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置和屬性

國外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國家大多數(shù)采取的是單獨設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機構(gòu)獨立于政府部門，具有較強的權(quán)威性和中立性。二是非獨立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國家（如法國、德國等）總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。

在獨立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個全國統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)并設(shè)立若干分支機構(gòu)進行監(jiān)管，如英國、阿根廷、新西蘭等國家只設(shè)立國家電力管制機構(gòu)，根據(jù)電力管制的實際需要，在各地設(shè)立若干辦事機構(gòu)。其二是分級監(jiān)管的方式，采取這種方式的國家一般如美國、澳大利亞等聯(lián)邦制國家。

從發(fā)展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向發(fā)展。很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。

1.2監(jiān)管職能

隨著電力市場的逐步完善和市場功能的發(fā)揮，各國電力監(jiān)管體制改革的總趨勢是區(qū)分競爭環(huán)節(jié)（發(fā)電和售電）和壟斷環(huán)節(jié)（輸配電），放松競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，加強自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟性內(nèi)容的監(jiān)管（社會監(jiān)管）。監(jiān)管改革的理念是在競爭環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，不再實行以往嚴格的準入和價格管制；監(jiān)管的目標是鼓勵公平競爭、防止市場的壟斷、保證公平、有效競爭的市場秩序；監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準入（此處對準入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進入的準入管理）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護、服務(wù)質(zhì)量等。對壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會性監(jiān)管則主要是對涉及技術(shù)（如系統(tǒng)規(guī)劃、運行）、安全、消費者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護、普遍服務(wù)等方面進行監(jiān)管。

另外，監(jiān)管職能由保護性監(jiān)管向激勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價格監(jiān)管上。

但是，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家發(fā)展階段不同，電力改革的目標選擇和改革重點存在著明顯的差異。發(fā)達國家在電力市場成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點是價格的激勵性監(jiān)管，以改進企業(yè)的經(jīng)營績效、提高行業(yè)運行效率、降低電價和提供多種服務(wù)；發(fā)展中國家卻面臨發(fā)展電力、推動經(jīng)濟發(fā)展、實現(xiàn)社會發(fā)展目標等任務(wù)，電力改革的重點是要保證電力系統(tǒng)的安全運行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。

1.3監(jiān)管的監(jiān)督制衡機制

許多國家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機制由如下四方面組成：

一是實行政監(jiān)分離。政府各部門負責政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行政府政策，對電力市場進行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利和減少決策失誤。

二是法律授權(quán)。監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機構(gòu)濫用權(quán)利。

三是透明度。透明度的實現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機構(gòu)的作用范圍；公開其決策機制；明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報告；規(guī)定有效的上述機制；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和工作效率報告提交給外部檢查人員進行詳細地審查。

四是爭端解決機制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。

綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機制具有如下特征：獨立性；政監(jiān)分離；放松經(jīng)濟監(jiān)管，加強壟斷環(huán)節(jié)及社會監(jiān)管；法律授權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)督和制衡機制。

2國際經(jīng)驗與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建

2.1立法先行的國際經(jīng)驗及其借鑒

綜觀世界各國電力改革首先得出的一個重要經(jīng)驗，就是要以法制建設(shè)為先導，在科學的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。

我國相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作十分龐大，且立法過程較長，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個較長的時間再進行改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法”被認為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部實施，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場主體所需，沒有競賽規(guī)則的比賽無法進行，而參賽者不熟悉競賽規(guī)則的比賽，亦是不可能公平進行的，也就是說，“立法先行”的原則必須遵守。修改和完善《電力法》，既要高層建構(gòu)，又要有較強的可操作性。作為一級立法，新修訂的《電力法》應(yīng)該在政府綜合部門主導下，制定電力監(jiān)管的具體規(guī)則，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準則、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責任和后果等以及電價監(jiān)管的原則、價格控制的方式、上網(wǎng)條件、服務(wù)的質(zhì)量標準、企業(yè)準入許可的條件和審查程序、仲裁機制等。

2.2獨立的監(jiān)管機構(gòu)與職能定位

能否建立獨立、專門的電力監(jiān)管機構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體系能否公正、透明、專業(yè)化運行的關(guān)鍵因素。監(jiān)管機構(gòu)的獨立性體現(xiàn)在即要獨立于政策制定部門，以減少政府為達到短期政治目的而行使自由裁決權(quán)所造成的風險；又要獨立于受監(jiān)管主體，避免監(jiān)管者與被監(jiān)管者的利益高度趨同，以保證規(guī)制的公正性。從國際上看，許多國家在建立電力市場、引入競爭的同時，都建立與之相適應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。從發(fā)展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向發(fā)展，很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。

2003年2月24日由國務(wù)院批準的《國家電力監(jiān)管委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》的出臺，明確了“電監(jiān)會”有效履行職能所必需的職權(quán)和應(yīng)承擔的職責，標志著我國電力工業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的政府行政管理向適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的依法監(jiān)管的重大轉(zhuǎn)變，也標志著電力行業(yè)深層次的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新邁出實質(zhì)性步伐。已成為公眾關(guān)注的焦點。

2.3激勵性價格監(jiān)管制度的建立

目前對于壟斷環(huán)節(jié)的價格監(jiān)管，國際上最常用的措施是由保護性監(jiān)管向激勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，所謂價格的保護性監(jiān)管即過去廣泛采用的投資回報率的價格監(jiān)管工具。由于被規(guī)劃企業(yè)只是簡單地將自己的績效成本和投入要素費用轉(zhuǎn)嫁出去，其所產(chǎn)生的“A-J”效應(yīng)，導致受規(guī)制企業(yè)過度資本化以及激勵機制被削弱，使企業(yè)效率普遍低下。根據(jù)新管制經(jīng)濟學的理論，由于規(guī)制機構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對稱，因此涉及到規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間的委托——博弈問題。與之相對應(yīng)，最高限價的價格監(jiān)管是一種新的規(guī)制工具，也是最典型的剩余索取合同。它是在考慮了物價指數(shù)的前提下，對輸配電價格實行最高限價，此最高限價并非長期固定不變，而是定期進行調(diào)整，通常是逐步下調(diào)的。監(jiān)管機構(gòu)提前制定下一階段的最高限價，要求輸、配電公司在所要求的時間內(nèi)，其輸配電價格必須低于最高限價。這樣就對被監(jiān)管者創(chuàng)造了一個提高效率、降低成本的激勵機制，故而稱其為激勵性監(jiān)管。其意義在于，當監(jiān)管機構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間存在著信息不對稱時，通過賦予壟斷企業(yè)更多利潤支配權(quán)的方式使其在一定程度上得到信息租金，以取得提高生產(chǎn)效率的激勵；同時賦予被監(jiān)管企業(yè)在不超過價格上限的情況下自由調(diào)整個別價格的靈活定價權(quán)，以提高社會配置效率。這一激勵性的價格監(jiān)管方式，最早于1984年由英國運用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國家，在電力、天然氣、供水、等產(chǎn)業(yè)中都得到應(yīng)用，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案，除此之外，除了價格上限規(guī)制這種方式外，西方理論界還提出了其他的激勵性規(guī)制方案，主要是特許權(quán)競爭和標尺競爭。實踐表明，這些激勵性規(guī)制的實行使企業(yè)受到了利潤刺激或競爭性刺激，對于促進削減成本、提高生產(chǎn)效率以及資源配置效率具有積極意義，值得我們在構(gòu)建電力監(jiān)管體制時予以參考。

3結(jié)論

構(gòu)建區(qū)別于傳統(tǒng)政府管電體制的現(xiàn)代電力監(jiān)管體系是我國電力工業(yè)市場化及提高電力產(chǎn)業(yè)效率的重要制度保證。對于我國當前的電力監(jiān)管制度的改革來說，充分借鑒國際先進的電力監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗，逐步改進和完善政府監(jiān)管制度，是我國現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的方法，也是監(jiān)管制度變遷的路徑之一。由于我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，計劃經(jīng)濟的慣性和原有制度基礎(chǔ)的缺陷成為現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的制度性障礙，因此，監(jiān)管制度的變遷需要與本國國情相適應(yīng)的制度模仿和創(chuàng)新。

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