第一條為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我縣行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條本縣行政區(qū)域內(nèi)具有行政執(zhí)法權(quán)的縣屬行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動(dòng)中所形成的行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指縣人民政府通過(guò)對(duì)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對(duì)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書(shū)的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)的活動(dòng)。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書(shū)等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條縣人民政府授權(quán)縣法制局負(fù)責(zé)本縣行政區(qū)域范圍內(nèi)縣屬行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。

各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門(mén)執(zhí)法科室、下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督，具體工作由行政執(zhí)法主體法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

為深入貫徹落實(shí)《行政處罰法》、《行政許可法》，根據(jù)縣政府法制辦下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展2012年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)的通知》文件精神，我局緊緊圍繞城市管理與依法行政執(zhí)法工作深入開(kāi)展了自查活動(dòng)，并就檢查內(nèi)容及要求進(jìn)行了逐條對(duì)照檢查，并對(duì)基本情況進(jìn)行了自查總結(jié)，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、建章立制，加強(qiáng)行政執(zhí)法人員隊(duì)伍建設(shè)

為加強(qiáng)城市管理，規(guī)范執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量和效率，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合工作實(shí)際，去年，我局制訂了《縣市容管理局過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《執(zhí)法崗位責(zé)任制》等各種管理制度。結(jié)合我縣市容管理部門(mén)行政執(zhí)法實(shí)施情況，制定了《縣市容局推行行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案》，建立《行政應(yīng)訴案件辦理程序暫行規(guī)定》、《行政許可和審批制度（試行）》、《行政處罰聽(tīng)證程序暫行規(guī)定》等十五項(xiàng)制度，并利用每周一、三、五上午的全體人員例會(huì)時(shí)間，組織全體行政執(zhí)法人員進(jìn)行的政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，利用局簡(jiǎn)報(bào)進(jìn)行本周法制宣傳。每年組織1-2次執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)培訓(xùn)，邀請(qǐng)市城管局法制部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)到場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)和授課，要求執(zhí)法人員熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)及有關(guān)法律、法規(guī)，掌握城市管理各項(xiàng)技能。加強(qiáng)執(zhí)法督查監(jiān)督管理，今年，我局建立了三級(jí)督查網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，實(shí)行層層督查、層層督辦制度，提高了工作效率，規(guī)范了執(zhí)法行為。同時(shí)，通過(guò)局長(zhǎng)辦公例會(huì)、機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)會(huì)等多種形式，開(kāi)展反腐防變思想教育活動(dòng)。要求每個(gè)同志時(shí)刻牢記廉潔自律，突出瀆職犯罪、職務(wù)犯罪的懲治預(yù)防工作，建立了黨風(fēng)廉政、機(jī)關(guān)效能、行風(fēng)建設(shè)的一系列規(guī)章制度，形成“教育、制度、監(jiān)督、文化”為一體的懲防腐敗體系的新格局。

二、依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法程序

我局在執(zhí)法過(guò)程中嚴(yán)格遵守《行政處罰法》、《行政許可法》，做到依法辦事、依法行政，在處理執(zhí)法案件時(shí)遵守以下幾個(gè)原則：一是公開(kāi)原則。即行政執(zhí)法人員通過(guò)出示證明自己身份的證件，使當(dāng)事人了解身份；告知當(dāng)事人所享有的權(quán)利，被處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯和對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的質(zhì)問(wèn)，使處罰決定建立在合法、公正的基礎(chǔ)上。根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，舉辦了聽(tīng)證會(huì)，充分給予當(dāng)事人陳述與申辯的權(quán)利。二是程序合法原則。在處理事實(shí)的過(guò)程中嚴(yán)格遵守《行政處罰法》規(guī)定的程序執(zhí)行，特別是一般程序，即立案、調(diào)查取證、決定、送達(dá)、執(zhí)行，并按照市城市管理局依法制作規(guī)范的執(zhí)法文書(shū)文本，制定了縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法文書(shū)文本。三是執(zhí)法人員合法原則。只有持有執(zhí)法證件的人員才能執(zhí)法，每宗案件必須指派2人以上執(zhí)法人員執(zhí)行。四是注重證據(jù)的真實(shí)性及完備性原則。在執(zhí)法人員調(diào)查取證的過(guò)程中，要求做到證據(jù)的真實(shí)性，同時(shí)做到證據(jù)的完備性。五是辦理案件遵守時(shí)效性原則，合理適用法律。做到亮證執(zhí)法、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法、依法執(zhí)法，準(zhǔn)確執(zhí)法，到目前為止，無(wú)一件行政復(fù)議、行政訴訟案件被撤銷(xiāo)或敗訴。

三、執(zhí)法主體合法，規(guī)范案卷管理

各鎮(zhèn)人民政府，縣政府各工作部門(mén)，事業(yè)機(jī)構(gòu)，中省市駐丹單位：

為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《省依法行政監(jiān)督辦法》和《縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查和管理辦法》規(guī)定，縣政府法制辦牽頭，用近兩個(gè)月的時(shí)間組織對(duì)全縣2011年度行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了評(píng)查?，F(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、評(píng)查基本情況

本次案卷評(píng)查分自查上報(bào)、抽查評(píng)查、整改提高三個(gè)階段進(jìn)行。重點(diǎn)評(píng)查2011年度全縣各行政執(zhí)法部門(mén)已辦結(jié)的行政執(zhí)法案件。

（一）自查情況。各行政執(zhí)法部門(mén)共自行組織評(píng)查行政執(zhí)法案卷1216件，其中行政處罰案卷841件、行政許可案卷375件。推薦選送優(yōu)秀執(zhí)法案卷50件，其中行政處罰案卷34件、行政許可案卷16件；推薦辦案能手22人。從自查情況看，21個(gè)部門(mén)報(bào)送了案卷評(píng)查自查報(bào)告，推薦了優(yōu)秀案卷和辦案能手；12個(gè)部門(mén)未報(bào)送自查報(bào)告和執(zhí)法案卷。

（二）抽查情況?？h政府法制辦牽頭組成檢查組對(duì)縣林業(yè)、住建、文廣、水務(wù)、國(guó)土、人社、物價(jià)、公安、煙草、質(zhì)監(jiān)、環(huán)保等11個(gè)部門(mén)行政執(zhí)法案卷評(píng)查情況進(jìn)行了抽查，抽查案卷85件，其中行政處罰類60件、行政許可類25件。檢查組按照《省行政處罰、行政許可案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》，逐卷進(jìn)行評(píng)查，指出發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)向執(zhí)法部門(mén)反饋評(píng)查情況。從抽查情況看，公安、質(zhì)監(jiān)、物價(jià)、林業(yè)、文廣、人社等部門(mén)案卷評(píng)查活動(dòng)開(kāi)展扎實(shí)，成效顯著。

根據(jù)市政府法制辦《關(guān)于開(kāi)展年行政執(zhí)法案卷評(píng)查的通知》（府法字號(hào)）的文件精神，為進(jìn)一步規(guī)范我委行政執(zhí)法行為，提高辦案質(zhì)量和執(zhí)法水平，委政策法規(guī)處決定組織行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，為做好我委行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、評(píng)查范圍

我委各執(zhí)法部門(mén)年1月1日至12月31日期間辦結(jié)的按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷和行政許可案卷。

二、評(píng)查方式

這次執(zhí)法案卷評(píng)查，主要采取各執(zhí)法部門(mén)自查與委政策法規(guī)處組織檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

三、評(píng)查步驟

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《行政公署關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于深入推進(jìn)行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施意見(jiàn)的通知》（署發(fā)號(hào)）要求，切實(shí)推進(jìn)全行政執(zhí)法責(zé)任制工作，按照《推進(jìn)依法行政年度工作安排》，政府法制辦公室以新出臺(tái)的《行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》)為標(biāo)準(zhǔn)，于年1月10日—16日，對(duì)直12個(gè)行政執(zhí)法單位（法定單位、法律法規(guī)授權(quán)組織、委托組織）的部分行政許可、行政處罰案卷進(jìn)行了評(píng)查。現(xiàn)將結(jié)果通報(bào)如下：

一、基本情況

此次評(píng)查工作以貫徹執(zhí)行《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，監(jiān)督、指導(dǎo)行政執(zhí)法工作為出發(fā)點(diǎn)，采取實(shí)地抽查、現(xiàn)場(chǎng)查閱形式，按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)上述部門(mén)單位年度的25個(gè)行政許可案卷和36個(gè)行政處罰案卷進(jìn)行了評(píng)查

通過(guò)評(píng)查，從總體上看我的行政執(zhí)法工作隨著依法行政工作的深入，政府法制工作的加強(qiáng)，各執(zhí)法單位的依法行政意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，行政執(zhí)法水平有了較大提高，大部分案件事實(shí)比較清楚，證據(jù)比較充分，量罰幅度基本適當(dāng)，行政執(zhí)法程序逐步走向規(guī)范。

二、存在的問(wèn)題

(一)文書(shū)格式方面

將對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)部門(mén)實(shí)施案卷評(píng)查工作情況進(jìn)行抽查，市政府法制辦除采取書(shū)面考評(píng)外。對(duì)提報(bào)資料不及時(shí)、分派初評(píng)任務(wù)完成有利、自行評(píng)查工作不認(rèn)真的不只要嚴(yán)格兌現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)評(píng)分，還要給予通報(bào)批評(píng)。

進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，為認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》和市政府“政風(fēng)建設(shè)年”有關(guān)要求。促進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政，制定本方案。

一、評(píng)查目的

對(duì)我市各行政機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)，通過(guò)開(kāi)展案卷評(píng)查工作。查找和發(fā)現(xiàn)普遍存在問(wèn)題，采取有效措施，不時(shí)改進(jìn)，切實(shí)提高各級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的案卷質(zhì)量和行政執(zhí)法水平。

二、評(píng)查組織機(jī)關(guān)及責(zé)任分工

評(píng)查依照分級(jí)和歸口組織的原則進(jìn)行分工。

縣級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)（單位）：

根據(jù)省政府法制辦《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展行政許可案卷和行政處罰案卷評(píng)查工作的通知》（府法發(fā)〔2011〕86號(hào)）要求，全省行政執(zhí)法機(jī)關(guān)今年8月至10月繼續(xù)開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。現(xiàn)結(jié)合我縣實(shí)際，將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、評(píng)查范圍和內(nèi)容

年月日至年月日期間，全縣已辦結(jié)的行政許可案卷和按一般程序作出的行政處罰案卷，為2011年度全縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查范圍。發(fā)展改革、公安、水利、農(nóng)業(yè)、文化廣電新聞出版、衛(wèi)生、地方稅務(wù)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、旅游、氣象等10個(gè)行政執(zhí)法部門(mén)（含法律、法規(guī)授權(quán)的組織）是2011年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重點(diǎn)對(duì)象。

二、評(píng)查方式

本次行政許可案卷和行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)，采取各行政執(zhí)法部門(mén)(單位)自查，縣政府法制辦組織檢查，省、市法制辦重點(diǎn)抽查的方式。

各行政執(zhí)法單位：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》（國(guó)發(fā)〔〕10號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》（國(guó)發(fā)〔〕17號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，按照市四屆人大常委會(huì)第31次會(huì)議要求，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作通知如下：

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。各行政執(zhí)法單位要高度重視，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的重要性和緊迫性，按照《省政府法制辦關(guān)于開(kāi)展行政執(zhí)法“一案一考評(píng)”試點(diǎn)工作的通知》（府法辦〔〕33號(hào)）要求，建立行政執(zhí)法“一案一考評(píng)、一月一小評(píng)、一年一總評(píng)”的長(zhǎng)效工作機(jī)制，定期不定期組織行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。要通過(guò)案卷評(píng)查，認(rèn)真查找行政執(zhí)法工作中存在的不足和問(wèn)題，及時(shí)查缺補(bǔ)漏，盡早補(bǔ)充完善。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。各行政執(zhí)法單位要明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，成立行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)，挑選有經(jīng)驗(yàn)、懂法律、負(fù)責(zé)任的專業(yè)人員具體負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評(píng)查工作。各行政執(zhí)法單位可參照行政執(zhí)法案卷評(píng)查表，結(jié)合各自工作特點(diǎn)，制發(fā)適合本系統(tǒng)、本單位的評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)已結(jié)案的行政執(zhí)法案卷要先評(píng)查，再進(jìn)行裝訂歸檔，并列明目錄備查。具有行政強(qiáng)制、行政登記、行政裁決、行政征收等行政執(zhí)法權(quán)的行政執(zhí)法單位要在重點(diǎn)開(kāi)展行政處罰、行政許可案卷評(píng)查工作的基礎(chǔ)上，全面開(kāi)展其它各類行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，并于月15日前向市政府法制辦報(bào)送年上半年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作情況（填寫(xiě)附件一上報(bào)）。

三、嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，確保實(shí)效。各行政執(zhí)法單位要將行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作納入內(nèi)部管理考評(píng)指標(biāo)，要將評(píng)查情況作為行政執(zhí)法人員獎(jiǎng)懲和提拔的重要依據(jù)，對(duì)質(zhì)量較差的案卷，還要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。市政府法制辦將在各行政執(zhí)法單位自行評(píng)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行抽查，抽查的情況在全市予以通報(bào)，并作為年度依法行政目標(biāo)考核的重要內(nèi)容。

為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門(mén)及其行政執(zhí)法人員的辦案質(zhì)量和執(zhí)法水平，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》（國(guó)發(fā)號(hào)）和《年推進(jìn)依法行政工作要點(diǎn)》（安府辦發(fā)），定于近期開(kāi)展年行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、評(píng)查范圍

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣各行政執(zhí)法部門(mén)（包括法律、法規(guī)授權(quán)或依法受委托的組織）年1月1日至年12月31日期間辦結(jié)的行政許可案卷及按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。

二、評(píng)查方式

這次行政執(zhí)法案卷評(píng)查，采取各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣各行政執(zhí)法部門(mén)自查并選送案卷，縣政府法制辦組織集中評(píng)查的方式進(jìn)行。

三、評(píng)查步驟

摘要：行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是我國(guó)推行依法行政中需要解決的重要問(wèn)題。從各地方進(jìn)行的實(shí)踐來(lái)看，行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度雖然已經(jīng)取得了巨大進(jìn)展，但還存在許多問(wèn)題，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的重要性，進(jìn)一步完善、健全該制度。

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法;案卷評(píng)查;行政執(zhí)法責(zé)任制

監(jiān)督機(jī)制是否完善，直接影響和制約著行政法治的進(jìn)程。[1]國(guó)務(wù)院2004年出臺(tái)的《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》規(guī)定:“健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法的案卷。對(duì)公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書(shū)應(yīng)當(dāng)立卷歸檔?！盵2]這一規(guī)定，在制度層面上明確了應(yīng)建立健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，以此進(jìn)一步理順行政執(zhí)法體制，加快行政程序建設(shè)，規(guī)范行政執(zhí)法行為。關(guān)于行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的具體內(nèi)容，《綱要》不可能做出明確規(guī)定，理論界也較少探討[3]，但是實(shí)務(wù)界在不斷探索，本文主要結(jié)合過(guò)去一段時(shí)間里各省、自治區(qū)和直轄市行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的具體實(shí)踐來(lái)闡述一下作者對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的理解。

一、行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的概念

在我國(guó)行政法學(xué)界，極少有人提到行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度。學(xué)界同仁講得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般認(rèn)為，行政案卷是指對(duì)行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻(xiàn),具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關(guān)性和多樣性的特點(diǎn)。[4]所謂行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主體在做出行政行為前通過(guò)調(diào)查、鑒定、舉行聽(tīng)證等形式取得的和相對(duì)人提供的用以證明待證事實(shí)的各種記錄、陳述意見(jiàn)、鑒定結(jié)論、證人證言、物證等證據(jù),以及程序中做出、收到的各種法律文書(shū)按照一定的順序組成案卷,行政主體的行政行為只能以該案卷為依據(jù)作出,卷外證據(jù)不能作為行政行為根據(jù)的一項(xiàng)程序制度。[5]根據(jù)這一制度，作為行政機(jī)關(guān)定案的證據(jù)只能是在案卷中已經(jīng)記載的并經(jīng)過(guò)當(dāng)事人口頭或者書(shū)面質(zhì)辯的證據(jù)，凡未經(jīng)記載和質(zhì)辯的證據(jù)一律不得作為定案的根據(jù)。美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》第556(e)款規(guī)定:“證言的記錄、物證連同裁決程序中的提出的全部文書(shū)和申請(qǐng)書(shū),構(gòu)成按照本編第557節(jié)規(guī)定做出裁決的惟一的案卷。當(dāng)事人交納法定費(fèi)用后，有權(quán)取得副本?！钡?57節(jié)所規(guī)定的正式裁決決定，只能根據(jù)案卷做出。[6]