【摘要】運用公文實施行政管理和政治統(tǒng)治是中國古代官僚制度運行的基本形式之一，也是衡量古代行政機關(guān)工作效率的重要標志。至明朝時，公文制度已經(jīng)非常成熟、完善，本文將從《大明律》的有關(guān)規(guī)定對明朝的公文制度進行探析。

【關(guān)鍵詞】公文制度《大明律》官員

公文制度在中國古代的行政管理上發(fā)揮了重要的作用，各王朝諸多龐雜的行政事務(wù)又有力地促進了中國古代公文制度的發(fā)展和完善。中國古代歷朝政府無不重視建立一個有效的公文制送系統(tǒng)，以迅速、準確地完成各級機關(guān)之間地信息往來，實現(xiàn)中央政府的有效統(tǒng)治，維護其統(tǒng)治秩序。[①]明朝是中國封建社會后期的鼎盛朝代，經(jīng)過一千多年封建社會的演變和發(fā)展，明朝各項制度的建設(shè)已趨于完善，其中《大明律》對公文制度的規(guī)定非常嚴密、細致，可以說是中國古代公文制度的典范，其中的某些方面在今天仍有一定的借鑒意義。

公文有廣義和狹義之分，廣義的公文包括與公務(wù)有關(guān)的一切文書，狹義的公文主要指與法律條令有關(guān)的文書。本文的公文采用的廣義的公文是概念?！洞竺髀伞穼闹贫鹊囊?guī)定散見于“吏律”、“兵律”、“刑律”及附于律后的某些條例之中，主要涉及公文制作和內(nèi)容限定、公文的程限和監(jiān)督、侵犯公文的懲罰三個方面。

一、公文的制作及內(nèi)容限定

官府公文上傳下達，各級機關(guān)將其意圖制作成文書，或送上請示、報告，或下達指令、通知。因此，文書的制作是公文制度中最基礎(chǔ)的一環(huán)。[②]《大明律·吏律》中規(guī)定：“凡增減官文書者，杖六十”;如果假造或篡改是為了隱瞞情況、逃避懲罰，則“杖罪以上，各加本罪二等，罪止杖一百，流三千”，從嚴懲罰；若增減的文書并未實行則減一等；若其增減行為是為了掩蓋其執(zhí)行遲延過錯的，則笞四十?！洞竺髀伞ば搪伞分袆t對冒充政府機關(guān)，假造文書及增減的行為規(guī)定了相應(yīng)的懲罰措施：“凡詐為（皇帝）制書及增減者，皆斬；未施行者，絞。詐為將軍、總兵官、五軍都督府、六部、都察院、都指揮使司、內(nèi)外各衛(wèi)指揮使司、守御緊要隘口千戶所文書……皆絞；察院、布政司、按察司、府、州、縣衙門者，杖一百，流三千里。其余衙門者，杖一百，徒三年。未施行者，各減一等”。同時，還進一步規(guī)定，如果詐為官文是為了逃避犯罪、隱瞞情況的，須從重論；而主管該文件或案件的官員知道此種隱瞞情況不報，聽之任之的，同罪，不知者則無罪。若只屬傳寫的筆誤導致官文內(nèi)容出錯，則杖一百。附于《大明律》后的條例還進一步補充：“詐為察院、布政司、按察司、府、州、縣及其余衙門文書，誆騙科斂財物者，問發(fā)邊衛(wèi)從軍”。

【摘要】中亞帖木兒朝與明朝之間的貢賜貿(mào)易以絹馬交易為大宗。除馬匹外，帖木兒朝還進貢寶石和珍禽異獸，并因此得到明朝統(tǒng)治者的喜愛，進而得到優(yōu)厚的賞賜。不過，明朝對奢侈品所需畢竟有限。成化、弘治年間，帖木兒朝所進獅子甚至遭到明臣的非議。另一方面，明朝的絲綢、絹布和瓷器則是帖木兒朝人需要的生活必需品。貢賜貿(mào)易是維持帖木兒朝與明朝頻繁往來的物質(zhì)基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】帖木兒朝明朝貢賜貿(mào)易

Abstract：Thisarticlediscussestributesandrewards.Theexchangebetweensilkandhorseswaslargelycarriedoutbetweenthetwocountries.Luxuriousgoods,aspreciousstonesandrarebirdsandunusualbeaststributedbytheTimuridswerewelcomebytheMingemperors,buttheneedwasfinite.Thelion-tributefromtheTimuridswereevenreproachedbytheMing’sministersduringChengHuaandHongZhiperiods.

Keywords：theTimuridstheMingtributesandrewards

中亞帖木兒王朝（1370—1506年）是明朝與之交往頻繁的西域大國，它與明朝之間的貢賜貿(mào)易，是兩國能夠維持長期往來的根本原因。國內(nèi)學術(shù)界對此關(guān)注不多，國外如美國學者羅薩比等人雖有所研究，尚欠深入。本文試從兩國往來的物品論述兩國的貿(mào)易關(guān)系。

一、絹馬貿(mào)易

【教學目標】

通過本課的教學，使學生比較全面地掌握明太祖廢除行中書省、設(shè)立三司，廢除丞相和中書省，以六部處理朝政，設(shè)置錦衣衛(wèi)，以八股取士以及明成祖遷都北京、實行削藩、增設(shè)東廠等加強君主專制的基本史實，包括政治、文化方面的措施及特點。

通過聯(lián)系以往封建王朝加強中央集權(quán)、維護統(tǒng)治的措施與明朝的相關(guān)措施對比，概括明朝加強君權(quán)的特點，培養(yǎng)學生用聯(lián)系的觀點，綜合分析、對比史實的能力;通過對科舉制度的評價，提高學生運用辯證的兩點論的方法評價歷史現(xiàn)象的能力。

要求學生從思想上認識：明朝君權(quán)的加強，在一定時間和一定程度上，加強了多民族國家的統(tǒng)一，但同時它又是中國封建社會逐步走向衰落在政治上的表現(xiàn)。

【教材分析】

本課的重點是明太祖加強君權(quán)的措施。明朝是我國封建社會中央集權(quán)制度空前強化的時期。明太祖通一系列措施加強君主集權(quán)，奠定了明朝君主專制政治體制的基本格局。這些措施具有不同于前代的明顯特點，如特務(wù)統(tǒng)治的出現(xiàn)、思想專制的強化等，其作用一方面鞏固了明王朝的統(tǒng)治，創(chuàng)造了比較安定的政治局面，另一方面也給明朝的統(tǒng)治埋下了危機。

我今天看了《明朝那些事兒》幾個章節(jié)，就深深的被它吸引了，隨后酣暢淋漓的讀完了整套書。當合上最后一頁時，不禁慨嘆：中華數(shù)千年朝代更替哪家優(yōu)？世界幾萬里邦國興衰何國雄？

該書語言風趣，情節(jié)生動。作者—當年明月采用了流行文學手法，如幽默、推理、懸疑等，關(guān)注人物命運，介入個人情感。雖然一樣是說史，但他的筆法，卻不是以往那些史書筆法。而是一種充滿了活力和生氣，字字都欲躍然而出的鮮靈筆法，在他筆下，人物不再是一個刻板的名字和符號，而是一個個活生生的人，那些事件更是跌宕起伏，叫人讀來欲罷不能。語言流暢，時不時調(diào)侃一下，作者似乎在寫一部"通俗版的明朝通史"，真可謂輕輕松松讀歷史，舒舒服服品古人。

《明朝那些事兒》主要講述的是從1344年到1644年這三百年間關(guān)于明朝的一些事情，以史料為基礎(chǔ)，以年代和具體人物為主線，并加入了小說的筆法，對明朝十七帝和其他王公權(quán)貴和小人物的命運進行全景展示，尤其對官場政治、戰(zhàn)爭、帝王心術(shù)著墨最多，并加入對當時政治經(jīng)濟制度、人倫道德的演義。

讀《明朝那些事兒》時，好幾次動容變色，淚流滿面，因為被感動。大明王朝，是專制到極致、黑暗到極致、殘暴到極致、腐敗到極致、墮落到極致的集權(quán)政治的標本，但是，即使是在這樣一個專制、黑暗、殘暴、腐敗、墮落的夜空下，仍不乏有埋頭苦干的人，不乏有為民請命的人，不乏有舍身求法的人，魯迅先生稱這些人為中國的脊梁。這些人在《明朝那些事兒》作者的筆下，給予了極高的尊重和禮敬，作者讓他們身上的人性的光輝在黑暗中熠熠閃爍著耀眼的光芒。

在《明朝那些事兒》中，我讀到了許多人的死亡，這些人有為知己者死、有為氣節(jié)者死、有為信念者死、有為尊嚴者死，這些人的死亡或許對挽救大明王朝的滅亡沒有任何意義，但是，對于挽救我們這個民族不斷墮落的靈魂卻有著無限深遠和重大的意義，他們讓我們這個民族有了一種可以值得傳承的精神，這種精神就是文天祥所謂的“正氣”吧。

《明朝那些事兒》作者的文筆幽默而生動、思想冷峻而深刻，他洞悉人性中的弱點和缺陷，對于歷史人物的行為有自己的善惡評判，他沒有為自己喜歡的人物潤色修飾張揚其善，也沒有把自己討厭的人物刻意貶低舒展其惡，他講給我們聽的就是實實在在的發(fā)生在明朝的那些事兒。

一、積極引導文化經(jīng)營方向和消費方向

洪武元年（1368年），朱元璋就下令免去書籍稅。[1]稅費的免除，表明了明統(tǒng)治者對圖書業(yè)的重視和扶持，這極大地刺激了圖書業(yè)及相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。此外，明統(tǒng)治者還多次下令收購天下遺書善本，如明成祖時文淵閣的藏書量大大超過了以前，這與明成祖對書籍的重視是分不開的，他認為“金玉之利有限，書籍之利豈有窮也！”[2]仁宗、宣宗時，文淵閣藏書有增無減，“是時，秘閣貯書約二萬余部，近百萬卷，刻本十三，抄本十七?！盵3]

明統(tǒng)治者對圖書的重視和扶持，直接導引了整個社會的藏書、刻書風氣，明人上下都以藏書為貴、刻書為榮，正所謂上有所好，下有所效。然而，在保護和扶持圖書業(yè)的同時，明統(tǒng)治者對圖書的出版內(nèi)容也作了限定。凡是不利于維護統(tǒng)治或有背于封建道德倫理的書籍，一律禁止刻印和出售。

首先是禁止天文圖讖、妖言異說類書籍。洪武六年(1374年)，明政府規(guī)定：“凡私家收藏玄象器物、天文圖讖、應(yīng)禁之書及歷代帝王圖像、金玉符璽等物者，杖一百；若私習天文者，罪亦如之，并于犯人名下追銀一十兩，給付告人充賞?！薄霸熳徶M、妖書妖言及傳用惑眾者，皆斬。若私有妖書隱藏不送官者，杖一百，徒三年?！盵4]成化十年(1474年)，在都察院左都御史李賓等奏議下，明憲宗同意“備錄其妖書名目榜示天下”，“傳司者必有刑誅”。[5]其次是禁一些褻瀆帝王圣賢的詞曲。永樂九年(1411年)，明政府下令：“但有褻瀆帝王圣賢之詞曲、駕頭雜劇，非律所該載者，敢有收藏、傳誦、印賣，一時拿來送法司究治。奉圣旨，但這等詞曲，出榜后，限他五日，都要干凈，將赴官燒毀了，敢有收藏的，全家殺了?！盵6]

此外，明代還禁與程朱理學相佐的異端邪說之書。如小說《剪燈新話》和《剪燈余話》，明統(tǒng)治者認為這類小說“若不嚴禁，恐邪說異端，日新月盛，惑亂人心，”并規(guī)定“凡遇此等書籍，即令禁毀；有印賣及藏習者，問罪如律，庶俾人知正道，不為邪妄所惑?！盵7]最為突出的是禁李贄的著說《藏書》、《焚書》等，這些書籍因批判程朱理學而為當權(quán)者所忌，“令所在官司盡搜燒毀，不許存留。如有徒黨曲庇私藏，該科及各有司訪參奏來，并治罪?！盵8]

李贄最終在獄中自殺。另外，明統(tǒng)治者對當時的文化娛樂業(yè)也作了一系列的規(guī)定，規(guī)定的標準是看其是否有利于治化和維護統(tǒng)治政權(quán)。洪武四年（1371年）六月，明太祖在觀看樂人演出之時便對身邊的侍臣說道：“禮以道敬，樂以宣和，不敬不和何以為治？元時古樂俱廢，惟淫詞艷曲更唱迭和，又使胡虜之聲與正音相雜，甚者以古先帝王祀典神祗飾為舞隊，諧戲殿廷，殊非所以道中和，崇治體也，今所制樂章頗協(xié)音律，有和平廣大之意，自今一切流俗喧堯淫褻之樂悉屏去之?！盵9]在明太祖看來，這些“淫詞艷曲”，在一定程度上會蠱惑人心、破壞社會風氣，有背儒家思想，因此堅決禁止此類曲目的上演。明人何良俊也講到當時：“禁止所唱時曲，大率皆情詞也?！盵10]除淫詞艷曲有傷風化的曲目禁止上演外，對于戲劇演員所扮演的角色也有明確規(guī)定：“凡樂人搬做雜劇戲文，不許妝扮歷代帝王后妃、忠臣烈士、先圣先賢、神像，違者杖一百；官民之家，容令妝扮者與同罪。其神仙道扮，及義夫節(jié)婦，孝子順孫，勸人為善及歡樂太平不禁外。”[11]

一、努爾哈赤是率先亡明的第一人

明朝亡國，經(jīng)歷了漫長而痛苦的過程。約自明“世宗而后，綱紀日以陵夷”[1]，經(jīng)穆宗，“柄臣相軋，門戶漸開，而帝未能振肅乾綱，矯除積習”[2]，至“神宗末年，廢壞極矣，雖有剛明英武之君已難復(fù)振?！盵3]故“論者謂明之亡，實亡于神宗?！盵4]神宗在位48年，是明16帝中在位最久的一個皇帝。所謂神宗亡國，又從何時開始？“論者”并未進一步確指，但也不是始于末年，因為其末年時，亡國之象已備，成“不可復(fù)振”之勢，故其亡之始，必推之前朝。考之史實，明萬歷十年（1582年），首輔張居正去世，神宗親政，一反張居正所行新法，前朝弊端復(fù)萌，政局急轉(zhuǎn)直下。這個貪財好利，集腐敗于一身的酒色之徒，沉醉于花天酒地之中，根本不理朝政。他的種種惡行，盡載于史冊[5]，已為人們所知，自不待贅述。萬歷二十五年（1597年），刑部右侍郎呂坤痛陳“天下安?！?，他說：“自萬歷十年以來，無歲不災(zāi)，催科如故。臣久為外吏，見陛下赤子凍骨不兼衣，饑腸不再食，垣舍弗蔽，苫藁未完，流移日眾，棄地猥多，留者輸出者之糧，生者承死者之役，君門萬里，孰能仰訴！”他訴說最近幾年以來，“壽宮之費幾百萬，織造之費幾百萬，寧夏之變幾百萬，黃河之潰幾百萬，今大工采本費又各幾百萬矣?！庇纱丝芍敖駠抑敽慕摺?。他大聲疾呼：“今天下之勢，亂象已形而亂勢未動；天下之人亂心已萌，而亂人未倡。今日之政皆播亂機，使之動；助亂人，使之倡也?！盵6]

呂坤的這番話，是對萬歷十年以來，至二十五年之間計15年形勢惡化的極為生動的寫照。

努爾哈赤起兵，恰好是在呂坤指出明朝形勢開始變壞的第二年即萬歷十一年（1583年）。盡管當時尚未引起明朝方面的注意，實際上已開始了明清興亡的歷史進程。這就是說，明亡始自萬歷十年以后，而清之肇興，明確的時間，亦在萬歷十一年。清與明，一興一亡，同步進行。

努爾哈赤以起兵復(fù)仇為契機，迅速演變?yōu)閷ㄖ菖娴慕y(tǒng)一。從整個明清興亡的歷史過程來看，努爾哈赤起兵伊始，就是他叛明反明的開始，換言之，沒有起兵這一事件，就不可能有后來同明朝的徹底決裂。當然，直到建國前，努爾哈赤并沒有公開反明，相反，他還同明朝保持著朝貢的隸屬關(guān)系。但是，隨著他先統(tǒng)一建州，次及海西，逐步擴張其勢力，擴大其統(tǒng)一，卻已引起明朝的有識之士的警覺，連連同朝廷發(fā)出警報。萬歷三十六年（1608年），禮部侍郎楊道賓上《海建二酋逾期違貢疏》，指出：“努兒哈赤與弟速兒哈赤，皆多智習兵，信賞必罰，兼并族類，妄自尊大……此其志不小而憂方大耳。臣閱金遼二史，遼人嘗言：女直（真）兵若滿萬則不可敵?！衽蹙鴺I(yè)已三萬有奇，況其老弱，更多有之?！彼诹硪皇柚性俅翁嵝殉ⅲ号瑺柟唷磅遘k屬國，勾連野人，遷徙諸朝，逆已形矣，惡已著矣，而督鎮(zhèn)諸臣猶然以為未形未著，豈以為必抗旌犯順，鳴鐘向洛，乃稱顯逆顯惡哉！”努爾哈赤與其他部落都不同，他的目的是“意在自外”，脫離明朝，建立獨立的政權(quán)[7]。

明朝對東北女真人實行“分而治之”的政策，早在明成祖時，已將女真分為三大部（建州、海西、野人），析衛(wèi)所地站為262個，“而使其各自雄長，不相歸一者，正謂中國之于夷狄，必離其黨而分之，護其群而存之，未有縱其蠶食，任其漁獵，以善其成而付之無可奈何者也。”是時，部份邊臣和朝臣主張：“夷狄自相攻擊，見謂中國之利，可收漁人之功?！钡@種主張不符合國家的根本利益，而且也很危險。因為“國家本藉女直以制北虜，而今已與北虜交通；本設(shè)海西以抗建州，而今已被建州吞并”[8]，如任其兼并，實力“坐大”，將來勢必“徐圖內(nèi)犯”，將把明朝置于十分危險的境地[9]。

努爾哈赤與皇太極作為大清王朝的奠基人，在清史中居于首創(chuàng)地位，是毋庸置疑的。這里，提出的問題是，他們對推翻明王朝所起的巨大作用，與李自成領(lǐng)導的農(nóng)民起義軍最后攻陷北京，同樣重要，不容忽視，不可低估。本文僅就此問題，辨明努爾哈赤與皇太極在亡明過程中所起的作用與地位，全面揭示這一歷史事件的真相，給予公正的評價。

一、努爾哈赤是率先亡明的第一人

明朝亡國，經(jīng)歷了漫長而痛苦的過程。約自明“世宗而后，綱紀日以陵夷”[1]，經(jīng)穆宗，“柄臣相軋，門戶漸開，而帝未能振肅乾綱，矯除積習”[2]，至“神宗末年，廢壞極矣，雖有剛明英武之君已難復(fù)振?！盵3]故“論者謂明之亡，實亡于神宗?！盵4]神宗在位48年，是明16帝中在位最久的一個皇帝。所謂神宗亡國，又從何時開始？“論者”并未進一步確指，但也不是始于末年，因為其末年時，亡國之象已備，成“不可復(fù)振”之勢，故其亡之始，必推之前朝。考之史實，明萬歷十年（1582年），首輔張居正去世，神宗親政，一反張居正所行新法，前朝弊端復(fù)萌，政局急轉(zhuǎn)直下。這個貪財好利，集腐敗于一身的酒色之徒，沉醉于花天酒地之中，根本不理朝政。他的種種惡行，盡載于史冊[5]，已為人們所知，自不待贅述。萬歷二十五年（1597年），刑部右侍郎呂坤痛陳“天下安?！保f：“自萬歷十年以來，無歲不災(zāi)，催科如故。臣久為外吏，見陛下赤子凍骨不兼衣，饑腸不再食，垣舍弗蔽，苫藁未完，流移日眾，棄地猥多，留者輸出者之糧，生者承死者之役，君門萬里，孰能仰訴！”他訴說最近幾年以來，“壽宮之費幾百萬，織造之費幾百萬，寧夏之變幾百萬，黃河之潰幾百萬，今大工采本費又各幾百萬矣?！庇纱丝芍敖駠抑敽慕摺?。他大聲疾呼：“今天下之勢，亂象已形而亂勢未動；天下之人亂心已萌，而亂人未倡。今日之政皆播亂機，使之動；助亂人，使之倡也?！盵6]

呂坤的這番話，是對萬歷十年以來，至二十五年之間計15年形勢惡化的極為生動的寫照。

努爾哈赤起兵，恰好是在呂坤指出明朝形勢開始變壞的第二年即萬歷十一年（1583年）。盡管當時尚未引起明朝方面的注意，實際上已開始了明清興亡的歷史進程。這就是說，明亡始自萬歷十年以后，而清之肇興，明確的時間，亦在萬歷十一年。清與明，一興一亡，同步進行。

努爾哈赤以起兵復(fù)仇為契機，迅速演變?yōu)閷ㄖ菖娴慕y(tǒng)一。從整個明清興亡的歷史過程來看，努爾哈赤起兵伊始，就是他叛明反明的開始，換言之，沒有起兵這一事件，就不可能有后來同明朝的徹底決裂。當然，直到建國前，努爾哈赤并沒有公開反明，相反，他還同明朝保持著朝貢的隸屬關(guān)系。但是，隨著他先統(tǒng)一建州，次及海西，逐步擴張其勢力，擴大其統(tǒng)一，卻已引起明朝的有識之士的警覺，連連同朝廷發(fā)出警報。萬歷三十六年（1608年），禮部侍郎楊道賓上《海建二酋逾期違貢疏》，指出：“努兒哈赤與弟速兒哈赤，皆多智習兵，信賞必罰，兼并族類，妄自尊大……此其志不小而憂方大耳。臣閱金遼二史，遼人嘗言：女直（真）兵若滿萬則不可敵?！衽蹙鴺I(yè)已三萬有奇，況其老弱，更多有之?！彼诹硪皇柚性俅翁嵝殉ⅲ号瑺柟唷磅遘k屬國，勾連野人，遷徙諸朝，逆已形矣，惡已著矣，而督鎮(zhèn)諸臣猶然以為未形未著，豈以為必抗旌犯順，鳴鐘向洛，乃稱顯逆顯惡哉！”努爾哈赤與其他部落都不同，他的目的是“意在自外”，脫離明朝，建立獨立的政權(quán)[7]。

一、互惠模式的朝貢貿(mào)易

互惠是朝貢貿(mào)易得以長期維系和繁榮發(fā)展的基礎(chǔ)。在明朝與帖木兒王朝的雙邊關(guān)系中，明朝皇帝深深感受到“諸蠻夷酋長來朝，涉履山海，動經(jīng)數(shù)萬里，彼既慕義來歸，則赍予之物宜厚，以示朝廷懷柔之意?！保?1］可知，明朝想通過這種“厚往薄來”“重義輕利”的貿(mào)易來實現(xiàn)對帖木兒王朝的“懷柔”和“羈縻”，進而塑造一種“遠方萬國無不臣服”的盛世景象。實際上，朝貢貿(mào)易對明帖雙方都是有利的，一方面，明朝通過豐厚的回賜，使得帖木兒王朝獲利頗豐，進而得到了其尊重，如沙哈魯對明朝“恭敬的態(tài)度”正說明了明朝確實在雙邊關(guān)系中樹立了自己的威望;此外，明朝通過朝貢貿(mào)易獲得了不少稀缺資源，如大批西域良馬通過朝貢貿(mào)易輸入中原，緩解了明朝戰(zhàn)馬緊缺的問題，為抵御北方蒙古勢力的不斷侵襲提供了保障。同時，一些異國風味的奢侈品輸入宮廷，也進一步滿足了皇室顯貴的奢侈享受的欲望。而另一方面，帖木兒王朝從朝貢貿(mào)易中可謂“獲利百倍”，他們向明朝進貢物品的同時，獲得了遠比所貢物品實際價值更大的回賜品，包括鈔、彩幣、絹布、茶葉、鐵器等中原產(chǎn)物，既滿足了他們?nèi)粘Ｉ钏?，又成為他們不畏艱難險阻前來朝貢的動力。同時，正是由于中原地區(qū)大量的物品流入撒馬爾罕，也為帖木兒不斷地征服四域提供了物質(zhì)保障。正因為此，在明代中國則出現(xiàn)了“貢使絡(luò)繹乎道，駝馬迭貢于廷”［12］的繁盛陸上絲綢之路。

二、再分配模式的朝貢貿(mào)易

對于明朝與帖木兒王朝的朝貢貿(mào)易而言，帖木兒王朝在政治上是以“明朝”為其想象中的中心，他通過朝貢的方式把自己國內(nèi)的土特產(chǎn)品進貢到明朝，然后明朝再根據(jù)進貢的具體情況賞賜，其賞賜物品中既有中原地區(qū)的特產(chǎn)，如茶葉、絲綢、瓷器等，也有從別的國家進貢過來的各種生活用品等。顯然，明朝在不知不覺中就充當了物品“中轉(zhuǎn)站”的角色，使得整個朝貢圈中的物品得到了流通，解決了某些物品在一定國家的稀缺情況，如明朝戰(zhàn)馬的緊缺、西域各國茶葉、絲綢、鐵器的緊缺等等。李金明進一步明確指出:“朝貢貿(mào)易中的附進物貿(mào)易本身就是一種國與國之間的長途販運貿(mào)易，它具有不等價交換、賤買貴賣的特點，朝貢國既可把海外奇珍當作奢侈品運到中國來，又把中國的一般商品運回本國而轉(zhuǎn)化為奢侈品。［13］可見，在朝貢貿(mào)易過程中，雙方都獲得了高額利潤，而這種收益正是朝貢貿(mào)易得以長期維系和持續(xù)發(fā)展的根源所在。此外，朝貢貿(mào)易不僅豐富了朝貢圈中大多數(shù)國家的物質(zhì)文化生活，而且在整個亞洲地區(qū)歷史進程中發(fā)揮了重要的經(jīng)濟作用。

三、市場交換下的朝貢貿(mào)易

帖木兒王朝的朝貢使團從嘉峪關(guān)入關(guān)后，由甘肅鎮(zhèn)的主管官員按照朝廷的規(guī)定將其分為“起送”和“存留”兩類。“起送”指的是從使團當中選取一小部分經(jīng)過河西走廊前往北京覲見皇帝的成員。非起送者，便是存留，存留使臣分別留居在甘州、肅州二城。［14］“起送”使團到達北京朝貢完畢后，明朝允許貢使可以將帶來的物品在京師會同館開市三天或五天進行自由貿(mào)易。同時，明朝規(guī)定“凡遠夷之人，或有長行頭匹，及諸般物貨，不系貢獻之數(shù)，附帶到京，愿入官者，照依官例具奏，關(guān)給鈔錠，酬其價值”。［15］在交易時，各種行鋪和官吏都可以來會同館公平交易，如果有拖欠貢使金錢而延誤貢使歸期者，也會受到相應(yīng)的法律制裁。存留使臣也會在甘州、肅州兩地的市場上把所攜帶物品銷售出去。葡萄牙旅行家曾德昭在《大中國志》中說道:陜西行省西境的兩個城市甘州和肅州如同廣州省南端的澳門一樣，“全國各地成千的商旅，從那里到來”，“使團大多在上述兩個城市駐留進行商品交易”。［16］實際上，甘州、肅州等地由于受到朝貢貿(mào)易的影響，商業(yè)十分繁榮，出現(xiàn)了從事各種商品銷售的專門店鋪。由此可知，在明朝與帖木兒王朝的朝貢貿(mào)易中，的確存在著以明朝國內(nèi)市場為基礎(chǔ)的比較發(fā)達的價格形成體系，正是這種經(jīng)濟上的動因促使帖木兒王朝比較積極地參與到具有市場交換性質(zhì)的朝貢貿(mào)易中，進一步促進了明代朝貢貿(mào)易的鼎盛和地域經(jīng)濟的繁榮?？傮w而言，互惠、再分配和市場交換三種模式的社會交換理論原理并不是互相排斥的，而是相互協(xié)調(diào)，共生于朝貢貿(mào)易的整個過程。事實上，在明朝與帖木兒王朝的朝貢貿(mào)易中，這三種模式的交換形式都是真實存在的，并且與政治、外交、禮儀等因素緊密地交織在一起。毋庸置疑，朝貢貿(mào)易作為一種特殊形式的商業(yè)貿(mào)易，在古代中國周邊各族與內(nèi)地中原的交往中發(fā)揮了重要的作用。不僅滿足了周邊游各族游牧經(jīng)濟自身的內(nèi)在需求，而且中原王朝也通過朝貢在內(nèi)的各種民族貿(mào)易的形式，從周邊地區(qū)輸入了大量的畜產(chǎn)品和其他土特產(chǎn)品。這既有力地促進了周邊地區(qū)和中原王朝之間資源的優(yōu)化配置，豐富了內(nèi)地人民的物質(zhì)生活，也在一定程度上做到了農(nóng)耕民族與游牧民族的社會經(jīng)濟的交流乃至互補。當然，朝貢貿(mào)易也存有一定的局限性，即僅僅是周邊民族中上層統(tǒng)治者與他們有密切聯(lián)系的少數(shù)富商大賈的一種經(jīng)濟特權(quán)，真正受益的也是他們，很難惠及平民。特別注意的是，朝貢貿(mào)易是以周邊各族政權(quán)與中原統(tǒng)一王朝的進貢與賞賜的為主要貿(mào)易形式，而對于沿途經(jīng)過地區(qū)來說，在某種程度上具有一定過境性貿(mào)易活動的性質(zhì)，雖然朝貢貿(mào)易也對沿途地區(qū)帶來沉重的財政負擔，但其對沿途地區(qū)社會經(jīng)濟的帶動也是不言而喻的。特別是朝貢使團在返回途中的貿(mào)易活動，是相當活躍的，不僅規(guī)模大，而且有一定中原王朝命令禁止的商品也在購買之中，這實際上有一定的走私貿(mào)易的性質(zhì)。但毋庸置疑，朝貢貿(mào)易正是依賴這種經(jīng)濟上的互惠而得以長期維系和繁榮發(fā)展，這對我們當今重建“絲綢之路經(jīng)濟帶”無疑具有十分重要的借鑒意義。

努爾哈赤與皇太極作為大清王朝的奠基人，在清史中居于首創(chuàng)地位，是毋庸置疑的。這里，提出的問題是，他們對推翻明王朝所起的巨大作用，與李自成領(lǐng)導的農(nóng)民起義軍最后攻陷北京，同樣重要，不容忽視，不可低估。本文僅就此問題，辨明努爾哈赤與皇太極在亡明過程中所起的作用與地位，全面揭示這一歷史事件的真相，給予公正的評價。

一、努爾哈赤是率先亡明的第一人

明朝亡國，經(jīng)歷了漫長而痛苦的過程。約自明“世宗而后，綱紀日以陵夷”[1]，經(jīng)穆宗，“柄臣相軋，門戶漸開，而帝未能振肅乾綱，矯除積習”[2]，至“神宗末年，廢壞極矣，雖有剛明英武之君已難復(fù)振。”[3]故“論者謂明之亡，實亡于神宗。”[4]神宗在位48年，是明16帝中在位最久的一個皇帝。所謂神宗亡國，又從何時開始？“論者”并未進一步確指，但也不是始于末年，因為其末年時，亡國之象已備，成“不可復(fù)振”之勢，故其亡之始，必推之前朝?？贾穼?，明萬歷十年（1582年），首輔張居正去世，神宗親政，一反張居正所行新法，前朝弊端復(fù)萌，政局急轉(zhuǎn)直下。這個貪財好利，集腐敗于一身的酒色之徒，沉醉于花天酒地之中，根本不理朝政。他的種種惡行，盡載于史冊[5]，已為人們所知，自不待贅述。萬歷二十五年（1597年），刑部右侍郎呂坤痛陳“天下安危”，他說：“自萬歷十年以來，無歲不災(zāi)，催科如故。臣久為外吏，見陛下赤子凍骨不兼衣，饑腸不再食，垣舍弗蔽，苫藁未完，流移日眾，棄地猥多，留者輸出者之糧，生者承死者之役，君門萬里，孰能仰訴！”他訴說最近幾年以來，“壽宮之費幾百萬，織造之費幾百萬，寧夏之變幾百萬，黃河之潰幾百萬，今大工采本費又各幾百萬矣。”由此可知“今國家之財耗竭”。他大聲疾呼：“今天下之勢，亂象已形而亂勢未動；天下之人亂心已萌，而亂人未倡。今日之政皆播亂機，使之動；助亂人，使之倡也。”[6]

呂坤的這番話，是對萬歷十年以來，至二十五年之間計15年形勢惡化的極為生動的寫照。

努爾哈赤起兵，恰好是在呂坤指出明朝形勢開始變壞的第二年即萬歷十一年（1583年）。盡管當時尚未引起明朝方面的注意，實際上已開始了明清興亡的歷史進程。這就是說，明亡始自萬歷十年以后，而清之肇興，明確的時間，亦在萬歷十一年。清與明，一興一亡，同步進行。

努爾哈赤以起兵復(fù)仇為契機，迅速演變?yōu)閷ㄖ菖娴慕y(tǒng)一。從整個明清興亡的歷史過程來看，努爾哈赤起兵伊始，就是他叛明反明的開始，換言之，沒有起兵這一事件，就不可能有后來同明朝的徹底決裂。當然，直到建國前，努爾哈赤并沒有公開反明，相反，他還同明朝保持著朝貢的隸屬關(guān)系。但是，隨著他先統(tǒng)一建州，次及海西，逐步擴張其勢力，擴大其統(tǒng)一，卻已引起明朝的有識之士的警覺，連連同朝廷發(fā)出警報。萬歷三十六年（1608年），禮部侍郎楊道賓上《海建二酋逾期違貢疏》，指出：“努兒哈赤與弟速兒哈赤，皆多智習兵，信賞必罰，兼并族類，妄自尊大……此其志不小而憂方大耳。臣閱金遼二史，遼人嘗言：女直（真）兵若滿萬則不可敵?！衽蹙鴺I(yè)已三萬有奇，況其老弱，更多有之?！彼诹硪皇柚性俅翁嵝殉ⅲ号瑺柟唷磅遘k屬國，勾連野人，遷徙諸朝，逆已形矣，惡已著矣，而督鎮(zhèn)諸臣猶然以為未形未著，豈以為必抗旌犯順，鳴鐘向洛，乃稱顯逆顯惡哉！”努爾哈赤與其他部落都不同，他的目的是“意在自外”，脫離明朝，建立獨立的政權(quán)[7]。

在明、清易位的幾十年間(1616—1644)，朝鮮王國(1392—1910)扮演了十分重要的角色，所謂“屬國安則大明亦安，屬國危則大明亦?！?。【黃景源:《江漢集》卷27《明陪臣傳一》卷2，漢城韓國民族文化推進會編:《標點影印韓國文集叢刊》第225冊，1999年版，第28頁.】明與朝鮮真可謂唇齒相依。明朝滅亡之前，清朝兩次出兵朝鮮，把明朝這個最為重要的藩國變成清朝的藩屬，從而翦除明朝羽翼。張存武先生指出，從1592年到1636年，清朝與朝鮮是從無關(guān)系到非正式的關(guān)系，到兄弟聯(lián)盟，到封貢關(guān)系，而這種關(guān)系轉(zhuǎn)變的手段則只能斥諸戰(zhàn)爭?！緟⒁姀埓嫖?《清韓宗藩貿(mào)易》，"中央研究院"近代史研究所1978年版，第2頁.】但在清朝征服過程中，朝鮮始終不改對明朝的忠心。即便臣服清朝后，朝鮮還是想方設(shè)法與明朝潛通往來。明朝滅亡后，朝鮮又企圖與南明及臺灣鄭氏政權(quán)相通。而支配朝鮮行動背后的即是春秋義理思想。對于明、清交替時的中朝關(guān)系，劉家駒、張存武等先生已做過細致深入的闡述?！緟⒁妱⒓荫x:《清朝初期的中韓關(guān)系》，臺北文史哲出版社1986年版;張存武:《清代中韓關(guān)系》，臺灣商務(wù)印書館1987年版.】筆者無意重復(fù)前人的研究，只想通過朝鮮應(yīng)對后金與清朝的過程，來揭示朝鮮所持的春秋義理觀，并借此探討朝鮮與清朝關(guān)系演變的歷程及其特點，為我們?nèi)嬲J識清代中朝宗藩關(guān)系的特點尤其是朝鮮對清朝的文化心態(tài)提供一些幫助。

一、薩爾滸戰(zhàn)前朝鮮與建州女真之往來

后金興起于建州。按照吳晗的話說，建州介于三大勢力之間，西有明朝，北有蒙古，南有朝

鮮。建州女真在勢力強盛時，乘虛入寇，或助明朝攻蒙古;或乘明朝無暇顧及時，抄掠明朝邊境;或南下向朝鮮攻擊。勢衰時便卑辭求內(nèi)服，同時受三方官職，乞求賞賜糧食。【參見吳晗:《關(guān)于東北史上一位怪杰的新史料》，《燕京學報》(1935年6月)第17期.后更名《朝鮮李朝實錄中的李滿住》，《讀史札記》，三聯(lián)書店1956年版，第47頁;又見《吳晗史學論著選集》，人民出版社1984年版，第524頁.】朝鮮與清朝宗藩關(guān)系發(fā)展的艱難，與朝鮮長期同清人祖先女真交往密切相關(guān)。因為朝鮮在長期與女真的往來中，一直將女真看作是“夷”、“胡”，文化上始終認為朝鮮較女真高出一等。而在雙方交往中，亦存在過某種程度上的上下尊卑不平等關(guān)系，這些都是阻礙雙邊關(guān)系正?；闹匾颉?/p>

日本學者河內(nèi)良弘對明代女真史進行了深入的研究，【參見[日]河內(nèi)良弘:《明代女真史の研究》，京都同明舍1992年版.】他把女真與朝鮮的關(guān)系視作藩屬同宗主國的關(guān)系，女真諸部以事奉上國的姿態(tài)事奉朝鮮，而朝鮮又以待藩邦的態(tài)度對待女真諸部。他認為朝鮮與女真的關(guān)系是在大的中華體系之下，【中華世界體系，費正清稱之為"中華世界秩序"(TheChineseWorldOrder)，參見JohnKingFairbank，ed.TheChineseWorldOrder，Cambridge，Massachusetts:HarvardUniversityPress，1968.認為中華世界體系中心是中國，而周邊分為:華化地區(qū)(SinicZone)，以朝鮮、越南、琉球、某些時期的日本為代表;內(nèi)陸亞細亞區(qū)域(InnerAsianZone)，即游牧民族活動之中國長城以北、中亞草原地區(qū);外部地區(qū)(OuterZone)，乃歷史上的外夷，具體就是東南亞、西亞和歐洲.日本學者藤間生大提出東亞中華世界發(fā)端于秦、漢，形成于唐、宋，見《東アジアの世界形成》(東京:春秋社，1977年).高明士則將其稱為"天下秩序"，指出德、禮、政、刑是維系此秩序的四大要素，見《從天下秩序看古代的中韓關(guān)系》，《中韓關(guān)系史論文集》(臺北，韓國研究學會，1983年)，第1-166頁.】形成以朝鮮為中心的小天朝體系。筆者并不贊同女真與朝鮮存在著藩屬同宗主的關(guān)系，因為女真各部衛(wèi)、所都是明朝設(shè)立，并非朝鮮設(shè)立的，而且女真諸衛(wèi)所隸屬明朝版土，并非朝鮮的領(lǐng)地，故而不能說具有宗藩關(guān)系，但在明代雙方的交往中，朝鮮處于主動和支配地位，女真處于被動和被支配地位。這樣在朝鮮的心目中，女真是夷人、胡人，是未開化的民族，這種觀念根深蒂固。

朝鮮初年，朝鮮半島北部(今咸境道、平安道一帶)并非朝鮮人居住，而是女真人的活動地域。遼、金、元三朝400年間，中朝北部邊界基本穩(wěn)定在朝鮮江原道的永興地區(qū)。元朝時朝鮮北部由鐵嶺衛(wèi)管轄，明朝永樂以后，鐵嶺衛(wèi)北撤，這片土地遂由朝鮮掌管?！緦τ诿鞔谐吔绲男纬桑蓞⒁娡醵?《關(guān)于明代中朝邊境形成的研究》，《中國邊疆史地研究》1997年第3期.】但當時這一帶的居民以女真人為主，女真部族構(gòu)成了朝鮮北部藩籬。朝鮮世宗國王時期(1419—1450)，朝鮮先后在北部設(shè)立了四郡六鎮(zhèn)，【四郡乃懋昌、閭延、虞芮、慈城，六鎮(zhèn)乃慶興、慶源、穩(wěn)城、鐘城、會寧和富寧.對其研究可參見李仁榮:《韓國滿洲關(guān)系史研究》(漢城，乙酉文化社，1954年)，書中對四郡的設(shè)廢過程進行了詳細研究，對朝鮮與女真關(guān)系更進行了專門研究.】以加強控制，并從南方強制遷徙朝鮮人在北部地區(qū)定居，逐步實施對北部地區(qū)的有效控制。當時遷徙來的朝鮮人，因為不適應(yīng)北方的氣候，疾疫流行，以致“新徙之民，不安其心，思歸故土，或臻亡命”。【《李朝世宗實錄》卷40，世宗十年五月丁巳，東京學習院東洋文化研究所1956年.】為了確保北部地區(qū)的穩(wěn)定與安全，就得處理好與女真諸部的關(guān)系。為求控制女真，朝鮮采取羈縻與武力征伐兩種措施，以確保對這一地區(qū)的有效控制。朝鮮對女真的羈縻策略，首先是施恩籠絡(luò)，授酋長以侍衛(wèi)、將軍等職位，同時，若遇上女真天災(zāi)，亦予以救濟。朝鮮太宗時(1401—1418)開始對女真施恩。當時建州衛(wèi)酋長猛哥帖木兒求見，即以其“居吾境，為吾藩籬，宜待之厚”，【《李朝世宗實錄》卷45，世宗十一年九月丁卯.】遂厚待之。世宗時期(1419—1450)對女真諸衛(wèi)酋長多授予侍衛(wèi)一類頭銜?！独畛雷趯嶄洝份d:“中朝于夷狄，不惜除都督以下之職者，非欲侍衛(wèi)也，欲羈縻也。又國初萬戶宣略將軍之職，不惜遙授，亦欲羈縻也?！薄尽独畛雷趯嶄洝肪?0，世宗二年十一月己巳.】于是對當時建州衛(wèi)童倉、凡察等人子弟授予官職，并令在朝鮮娶妻，使其安心侍衛(wèi)，“使之迭相往來覲親，則彼自有永久安堵之心”。【《李朝太宗實錄》卷19，太宗十年三月乙亥.】世宗年間，建州左、中、右三衛(wèi)發(fā)生罕見旱災(zāi)，谷食皆枯，朝鮮遂給糧，人給米二升、鹽一升救荒，令女真各部感激不盡。此皆是籠絡(luò)措施。