第一章總則

第一條（目的）

為了規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理和場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)商品交易市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和商品購(gòu)買者的合法權(quán)益，促進(jìn)商品交易市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條（含義）

本辦法所稱的商品交易市場(chǎng)，是指由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者經(jīng)營(yíng)管理、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行現(xiàn)貨商品交易的固定場(chǎng)所。

本辦法所稱的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者，是指依法設(shè)立，利用自有或者租用的固定場(chǎng)所，組織場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行現(xiàn)貨商品交易，從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、服務(wù)和管理的企業(yè)法人。

第一章總則

第一條為對(duì)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)交易進(jìn)行規(guī)范管理，有效控制金融機(jī)構(gòu)從事衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司金融租賃公司、汽車金融公司法人，以及外國(guó)銀行在中國(guó)境內(nèi)的分行（以下簡(jiǎn)稱外國(guó)銀行分行）。

第三條本辦法所稱衍生產(chǎn)品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，合約的基本種類包括遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)。衍生產(chǎn)品還包括具有遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)中一種或多種特征的結(jié)構(gòu)化金融工具。

第四條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)可分為兩大類：

（一）金融機(jī)構(gòu)為規(guī)避自有資產(chǎn)、負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)或?yàn)楂@利進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易。金融機(jī)構(gòu)從事此類業(yè)務(wù)時(shí)被視為衍生產(chǎn)品的最終用戶。

一、訴辯交易的產(chǎn)生及其價(jià)值評(píng)析

所謂訴辯交易，是指在法院開(kāi)庭審理刑事案件之前，檢察官因?yàn)檎莆毡桓嫒朔缸锏淖C據(jù)較少，且收集證據(jù)比較困難或代價(jià)高昂，為避免所指控的罪名不能成立，或?yàn)楣?jié)約訴訟成本，提高訴訟效率，以作出較輕的指控，許諾代為向法官求情為代價(jià)，換取被告人有罪的供述，而與被告人的辯護(hù)律師在法庭外討價(jià)還價(jià)達(dá)成妥協(xié)的一種制度。它是美國(guó)創(chuàng)造的一項(xiàng)重要的刑事司法制度，“在美國(guó)被判有罪的刑事案件90％沒(méi)有經(jīng)過(guò)審判”［1］，而是通過(guò)訴辯交易方式直接結(jié)案。這項(xiàng)制度產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，隨后，逐漸被意、德等大陸法系國(guó)家的刑事訴訟法所廣泛吸收和借鑒。之所以如此，是因?yàn)榉缸锫实募眲∩仙?，司法機(jī)關(guān)難以應(yīng)付劇增的訴訟案件而積壓了大量的案件，嚴(yán)重影響了司法效率，隨著簡(jiǎn)化訴訟程序的呼聲日益高漲，這一既能降低訴訟成本又能提高訴訟效率的訴辯交易制度便應(yīng)運(yùn)而生。

訴辯交易能使訴訟資源得到了最大限度的節(jié)約，促進(jìn)了訴訟效率的提高。我們知道，有許多刑事案件都是錯(cuò)綜復(fù)雜的，再加上訴訟資源的缺乏，這些案件一時(shí)難以查明真相，如果絕對(duì)的追求正義，則可能需要無(wú)限期地偵查下去，這不僅耗盡了人力、物力、財(cái)力，導(dǎo)致訴訟效率低下，訴訟成本增加，更可能出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間地審查被告人之后最終證明被告人是無(wú)罪的尷尬情形，這時(shí)法律正義的實(shí)現(xiàn)不僅犧牲了訴訟效益，也損害了程序公正。即使最終我們能夠查實(shí)被告人犯罪的真相，水落石出，但是經(jīng)過(guò)十年半載偵查得出的結(jié)果也未必會(huì)有實(shí)際意義，正所謂的“遲到的正義等于不正義”。由此，訴辯交易制度的存在確有可取之處。

在美國(guó)，檢察官如果掌握被告人犯罪的證據(jù)材料缺乏或者掌握的證據(jù)材料證明力不足，而一時(shí)又難以收集到有力的控告被告人犯罪的證據(jù)材料時(shí)，可以選擇通過(guò)訴辯交易，以作出比原來(lái)罪刑更輕或較少罪名的指控，或允諾向法官提出有利于被告人的量刑建議為條件，換取被告人作有罪供述，以避免案件可能因?yàn)槿∽C困難，證據(jù)不足而需要承擔(dān)控訴失敗的風(fēng)險(xiǎn)，也正如曾經(jīng)有位學(xué)者所形容的：訴辯交易允許檢察官在疑難案件中檢查官擔(dān)心可能會(huì)什么也得不到采用“得到半塊面包”的折衷方法，這是正式審判難以做到的。［2］可見(jiàn)，訴辯交易對(duì)于提高司法效率而言有著不容質(zhì)疑的存在價(jià)值。

盡管如此，訴辯交易自產(chǎn)生至今，學(xué)者們關(guān)于這一制度的爭(zhēng)議便一直不休，這從某種角度說(shuō)明訴辯交易制度本身尚存在著某些不盡完善的地方。歸納關(guān)于訴辯交易的種種責(zé)難主張，有以下幾種觀點(diǎn)：第一，通過(guò)訴辯交易處理案件可能使無(wú)罪的人被判有罪，因?yàn)橛袝r(shí)被告人寧愿表示認(rèn)罪，通過(guò)訴辯交易以便得到較輕的處罰，也不愿直接將案件提交審判，以致遭受審判可能帶來(lái)的焦慮、羞愧等心理負(fù)擔(dān)，以及冒著最后可能得到較重判決的危險(xiǎn)；第二，通過(guò)訴辯交易處理案件不僅可能使無(wú)罪的人受冤，而且更有可能放縱犯罪分子。經(jīng)有關(guān)專家研究表明：通過(guò)訴辯交易產(chǎn)生的處罰要比通過(guò)正式審判產(chǎn)生的處罰輕得多，而控方之所以和辯方達(dá)成庭外妥協(xié)，也大多是因?yàn)闄z察官們所掌握的指控被告人犯罪的證據(jù)尚未充分確鑿，只好退而求其次，選擇以較輕、較少的指控?fù)Q取被告人的供述，這實(shí)質(zhì)上放縱了犯罪分子；第三，訴辯交易講求訴訟效率，但是卻難以實(shí)現(xiàn)法律正義，訴訟效率要求在盡可能短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)，而在越短的時(shí)間內(nèi)就越難實(shí)現(xiàn)法律正義；第四，允許控辯雙方就定罪量刑等問(wèn)題進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，嚴(yán)重?fù)p傷了法律的權(quán)威，人們普遍認(rèn)為這無(wú)異于將司法審判與法律正義當(dāng)街出售，辱沒(méi)了法律的權(quán)威與神圣。

二、訴辯交易制度與我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)法律制度比較

第一章總則

第一條為了促進(jìn)商品交易市場(chǎng)的發(fā)展，維護(hù)商品交易市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和商品購(gòu)買者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本條例。

第二條本條例所稱的商品交易市場(chǎng)，是指由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者經(jīng)營(yíng)管理、集中多個(gè)商品經(jīng)營(yíng)者在場(chǎng)內(nèi)各自獨(dú)立進(jìn)行現(xiàn)貨商品交易的固定場(chǎng)所。

本條例所稱的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者，是指依法設(shè)立，利用自有、租用或者其它形式取得固定場(chǎng)所，通過(guò)提供場(chǎng)地、相關(guān)設(shè)施、物業(yè)服務(wù)以及其他服務(wù)，吸納商品經(jīng)營(yíng)者在場(chǎng)內(nèi)集中進(jìn)行現(xiàn)貨商品交易，從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)法人。

本條例所稱的場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，是指在商品交易市場(chǎng)內(nèi)以自己的名義獨(dú)立從事現(xiàn)貨商品銷售的企業(yè)、其他組織以及個(gè)體工商戶。

第三條本市行政區(qū)域內(nèi)商品交易市場(chǎng)的設(shè)置、經(jīng)營(yíng)管理、場(chǎng)內(nèi)交易以及相關(guān)監(jiān)督管理活動(dòng)，適用本條例。

第一條為加強(qiáng)對(duì)城市房產(chǎn)交易的管理，維護(hù)正常的房產(chǎn)交易秩序，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱房產(chǎn)交易是指?jìng)€(gè)人之間、法人之間、其他組織之間及其相互之間進(jìn)行的有償轉(zhuǎn)移房屋所有權(quán)或使用權(quán)及相關(guān)土地使用權(quán)的行為，包括房產(chǎn)的買賣、交換、抵押、典當(dāng)、租賃等。

房產(chǎn)交易中房屋租賃的管理，按照《青島市城市公有房產(chǎn)管理暫行辦法》和《青島市城市私有房屋管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

房產(chǎn)的贈(zèng)與，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定管理。

第三條本辦法適用于市南區(qū)、市北區(qū)、四方區(qū)、李滄區(qū)和各縣級(jí)市、嶗山區(qū)、城陽(yáng)區(qū)、黃島區(qū)的城區(qū)和建制鎮(zhèn)。

第四條青島市房產(chǎn)行政管理部門(mén)是青島市的城市房產(chǎn)交易主管機(jī)關(guān)。

第一條為加強(qiáng)我市房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)督管理，規(guī)范存量房（又稱二手房）交易行為，保障交易資金安全，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)建設(shè)部、中國(guó)人民銀行《關(guān)于加強(qiáng)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)管理規(guī)范交易結(jié)算資金賬戶管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（建住房〔2006〕321號(hào)）、建設(shè)部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)管理的緊急通知》（建住房〔2007〕274號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本市范圍內(nèi)的存量房交易業(yè)務(wù)，交易當(dāng)事人可通過(guò)合同約定，由雙方自行決定交易結(jié)算資金的支付方式，具體分以下兩種情況：

（一）委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)代辦相關(guān)業(yè)務(wù)的，交易雙方當(dāng)事人可自行交結(jié)交易結(jié)算資金或委托監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易結(jié)算資金的全額或部分進(jìn)行監(jiān)管，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不得強(qiáng)行代管交易結(jié)算資金。

（二）沒(méi)有委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)代辦相關(guān)業(yè)務(wù)的，交易雙方當(dāng)事人也可委托監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易結(jié)算資金的全額或部分進(jìn)行監(jiān)管。

凡委托監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管交易結(jié)算資金的，均應(yīng)遵守本規(guī)定。

第三條東莞市房地產(chǎn)中介協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）作為存量房交易結(jié)算資金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定，在相關(guān)銀行設(shè)立專用賬戶，接受交易雙方當(dāng)事人委托，對(duì)交易結(jié)算資金實(shí)行監(jiān)管。

第一章總則

第一條為進(jìn)一步深化住房制度改革，加快開(kāi)放住房二級(jí)市場(chǎng)，盤(pán)活存量房地產(chǎn)，促進(jìn)住房消費(fèi)，推動(dòng)房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更好地貫徹《*市職工所購(gòu)公有住房上市交易管理暫行辦法》，根據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

第二條市房產(chǎn)管理局是本市房地產(chǎn)交易主管部門(mén)，并負(fù)責(zé)本市城區(qū)房地產(chǎn)交易管理，具體承辦已購(gòu)公有住房上市交易管理工作。

第三條市房地產(chǎn)交易主管部門(mén)設(shè)立*房地產(chǎn)交易中心，統(tǒng)一受理本市城區(qū)范圍內(nèi)房地產(chǎn)買賣、租賃、抵押、置換等交易業(yè)務(wù)，并提供房地產(chǎn)交易咨詢、中介、信息服務(wù)。一切房地產(chǎn)交易行為均須在房地產(chǎn)交易中心內(nèi)進(jìn)行，嚴(yán)禁場(chǎng)外或私下交易。

第四條本著高效、快捷、服務(wù)的原則，房改、房屋產(chǎn)權(quán)、房地產(chǎn)交易和房地產(chǎn)評(píng)估及其他相關(guān)管理部門(mén)同時(shí)在房地產(chǎn)交易中心合署辦公，設(shè)立已購(gòu)公有住房上市交易窗口，為已購(gòu)公有住房上市提供便利。

第五條在按國(guó)家規(guī)定對(duì)城鎮(zhèn)職工家庭住房狀況進(jìn)行清查，并在對(duì)住房制度改革中的違法、違紀(jì)行為進(jìn)行處理的基礎(chǔ)上，依本辦法開(kāi)放已購(gòu)公有住房上市出售的交易市場(chǎng)。

第一章總則

第二章房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

第一節(jié)一般規(guī)定

第二節(jié)商品房銷售

第三章房地產(chǎn)抵押

第四章房地產(chǎn)租賃

第一條為規(guī)范零售商與供應(yīng)商的交易行為，維護(hù)公平交易秩序，保障消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定本辦法。

第二條零售商與供應(yīng)商在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事的相關(guān)交易活動(dòng)適用本辦法。

第三條本辦法所稱零售商是指依法在工商行政管理部門(mén)辦理登記，直接向消費(fèi)者銷售商品，年銷售額（從事連鎖經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，其銷售額包括連鎖店鋪的銷售額）1000萬(wàn)元以上的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱供應(yīng)商是指直接向零售商提供商品及相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、個(gè)體工商戶，包括制造商、經(jīng)銷商和其他中介商。

第四條零售商與供應(yīng)商的交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易秩序，不得侵害交易對(duì)方的合法權(quán)益。

第五條鼓勵(lì)零售商與供應(yīng)商在交易中采用商務(wù)主管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)推薦的合同示范文本。

論文摘要：該文從簡(jiǎn)要闡明價(jià)格形成機(jī)制與市場(chǎng)交易制度密切相關(guān)著手，分析了指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)這兩種市場(chǎng)交易制度，在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)際外匯市場(chǎng)交易制度的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了概述，并分析了當(dāng)前我國(guó)91~IZ市場(chǎng)的交易制度。

一、價(jià)格形成機(jī)制與市場(chǎng)交易制度

率是不同貨幣單位間的價(jià)格，因此，匯率問(wèn)題也是一個(gè)價(jià)格問(wèn)題。

現(xiàn)代價(jià)格理論在回答“價(jià)格由什么決定”的間題時(shí)認(rèn)為，某種商品的價(jià)格是由該商品的市場(chǎng)供求決定的，市場(chǎng)供求相等時(shí)的價(jià)格即為均衡價(jià)格。在解決了“價(jià)格由什么決定”的前提下，自馬歇爾開(kāi)創(chuàng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)更多地是對(duì)影響市場(chǎng)供求的因素或者說(shuō)隱藏在市場(chǎng)供求背后的經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行研究，而對(duì)于“價(jià)格如何決定”即價(jià)格形成機(jī)制這個(gè)具體問(wèn)題沒(méi)有給予應(yīng)有的重視，只是簡(jiǎn)單地用“瓦爾拉斯試探過(guò)程”或者說(shuō)“瓦爾拉斯拍賣過(guò)程”來(lái)解釋均衡價(jià)格的形成。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中有關(guān)價(jià)格形成的真實(shí)過(guò)程已經(jīng)表明，“價(jià)格如何決定”是一個(gè)不能抽象和簡(jiǎn)化的重要問(wèn)題。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)理論的研究也已證明，價(jià)格形成機(jī)制與市場(chǎng)交易制度密切相關(guān)，市場(chǎng)交易制度決定了已知市場(chǎng)供求下價(jià)格的形成及變動(dòng)方式。

從一般經(jīng)濟(jì)學(xué)回到匯率經(jīng)濟(jì)學(xué)。20世紀(jì)}o年代以前的購(gòu)買力平價(jià)說(shuō)、利率平價(jià)說(shuō)、國(guó)際收支說(shuō)、資產(chǎn)市場(chǎng)說(shuō)等匯率決定理論，可以說(shuō)是通過(guò)建立包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、通貨膨脹率、利率等影響市場(chǎng)供求的各因素在內(nèi)的宏觀模型，來(lái)解釋“價(jià)格由什么決定”的間題。而由Garman在20世紀(jì)70年代提出的市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)理論，不僅是一種關(guān)于“價(jià)格由什么決定”的匯率決定理論，更因?yàn)槠渲幸肆送鈪R市場(chǎng)交易制度這個(gè)因素，為“價(jià)格如何決定”做出了具體解釋。

二、市場(chǎng)交易制度概述