論文關(guān)鍵詞：監(jiān)管失靈，適應(yīng)性預(yù)期，低信任陷阱，消費者信任

論文摘要：近年來在多個領(lǐng)域政府監(jiān)管屢屢失靈。本文對乳品行業(yè)質(zhì)量監(jiān)管進行了實證分析，結(jié)果為：初次發(fā)生食品安全事件時，公眾對政府治理效果具有良好預(yù)期，消費者對違規(guī)企業(yè)的信任能迅速恢復(fù)；但財稅分權(quán)的制度設(shè)計決定了地方政府與地方企業(yè)利益的高度契合，質(zhì)檢機構(gòu)縱容、偏袒、保護違規(guī)企業(yè)是經(jīng)濟生活的常態(tài)，只有爆發(fā)大的食品安全事件危及社會公共安全時，政府才會對違規(guī)企業(yè)進行運動式打擊；食品安全事件的頻繁爆發(fā)導(dǎo)致消費者不斷修正對政府治理的預(yù)期，最終導(dǎo)致消費者對政府和企業(yè)都喪失信任。政府監(jiān)管頻頻失控比市場自發(fā)調(diào)整對消費者信任的損害更為嚴重。

一、引言

近年來在衣食住行領(lǐng)域，“房價居高不下”，“假藥”、“假疫苗”、“毒奶粉”事件輪番爆出。治理機制有多種，但由于中央集權(quán)的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌路徑依賴，公眾對政府依然具有強的依戀情結(jié)，所以每當爆發(fā)大的公共安全事件時，公眾都把有效治理的重望寄托于政府，一系列的行政性治理手段也會應(yīng)運而生，但政府治理效果并不顯著。以近幾年頻繁發(fā)生的“三聚氰胺”事件為例，在2008年“三聚氰胺”事件之后，中央政府密集出臺了一系列政策措施，如頒布了新的乳品標準、下發(fā)了《奶業(yè)整頓和振興規(guī)劃綱要》，出臺了《中華人民共和國食品安全法》，成立了以國務(wù)院副總理領(lǐng)導(dǎo)下的食品安全委員會等措施，但是2008年的“三聚氰胺”的陰霾尚未褪去，2009年底、2010年“三聚氰胺”事件再次卷土重來。

本文關(guān)注的主要問題是：對于頻繁爆發(fā)的食品安全事件，政府能否真正徹底治理？如政府不能有效治理，這將會對消費者信任修復(fù)起什么作用？本文通過主成分分析的方法，以乳品行業(yè)“毒奶粉”的治理為例，探尋政府在不同階段所出臺的政策措施對消費者信任修復(fù)、乳品行業(yè)發(fā)展的階段性影響、最終影響，并提出相應(yīng)對策。

二、適應(yīng)性預(yù)期與政府調(diào)控效果的關(guān)聯(lián)性分析

論文關(guān)鍵詞：監(jiān)管失靈，適應(yīng)性預(yù)期，低信任陷阱，消費者信任

論文摘要：近年來在多個領(lǐng)域政府監(jiān)管屢屢失靈。本文對乳品行業(yè)質(zhì)量監(jiān)管進行了實證分析，結(jié)果為：初次發(fā)生食品安全事件時，公眾對政府治理效果具有良好預(yù)期，消費者對違規(guī)企業(yè)的信任能迅速恢復(fù)；但財稅分權(quán)的制度設(shè)計決定了地方政府與地方企業(yè)利益的高度契合，質(zhì)檢機構(gòu)縱容、偏袒、保護違規(guī)企業(yè)是經(jīng)濟生活的常態(tài)，只有爆發(fā)大的食品安全事件危及社會公共安全時，政府才會對違規(guī)企業(yè)進行運動式打擊；食品安全事件的頻繁爆發(fā)導(dǎo)致消費者不斷修正對政府治理的預(yù)期，最終導(dǎo)致消費者對政府和企業(yè)都喪失信任。政府監(jiān)管頻頻失控比市場自發(fā)調(diào)整對消費者信任的損害更為嚴重。

一、引言

近年來在衣食住行領(lǐng)域，“房價居高不下”，“假藥”、“假疫苗”、“毒奶粉”事件輪番爆出。治理機制有多種，但由于中央集權(quán)的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌路徑依賴，公眾對政府依然具有強的依戀情結(jié)，所以每當爆發(fā)大的公共安全事件時，公眾都把有效治理的重望寄托于政府，一系列的行政性治理手段也會應(yīng)運而生，但政府治理效果并不顯著。以近幾年頻繁發(fā)生的“三聚氰胺”事件為例，在2008年“三聚氰胺”事件之后，中央政府密集出臺了一系列政策措施，如頒布了新的乳品標準、下發(fā)了《奶業(yè)整頓和振興規(guī)劃綱要》，出臺了《中華人民共和國食品安全法》，成立了以國務(wù)院副總理領(lǐng)導(dǎo)下的食品安全委員會等措施，但是2008年的“三聚氰胺”的陰霾尚未褪去，2009年底、2010年“三聚氰胺”事件再次卷土重來。

本文關(guān)注的主要問題是：對于頻繁爆發(fā)的食品安全事件，政府能否真正徹底治理？如政府不能有效治理，這將會對消費者信任修復(fù)起什么作用？本文通過主成分分析的方法，以乳品行業(yè)“毒奶粉”的治理為例，探尋政府在不同階段所出臺的政策措施對消費者信任修復(fù)、乳品行業(yè)發(fā)展的階段性影響、最終影響，并提出相應(yīng)對策。

二、適應(yīng)性預(yù)期與政府調(diào)控效果的關(guān)聯(lián)性分析

論文關(guān)鍵詞：監(jiān)管失靈，適應(yīng)性預(yù)期，低信任陷阱，消費者信任

論文摘要：近年來在多個領(lǐng)域政府監(jiān)管屢屢失靈。本文對乳品行業(yè)質(zhì)量監(jiān)管進行了實證分析，結(jié)果為：初次發(fā)生食品安全事件時，公眾對政府治理效果具有良好預(yù)期，消費者對違規(guī)企業(yè)的信任能迅速恢復(fù)；但財稅分權(quán)的制度設(shè)計決定了地方政府與地方企業(yè)利益的高度契合，質(zhì)檢機構(gòu)縱容、偏袒、保護違規(guī)企業(yè)是經(jīng)濟生活的常態(tài)，只有爆發(fā)大的食品安全事件危及社會公共安全時，政府才會對違規(guī)企業(yè)進行運動式打擊；食品安全事件的頻繁爆發(fā)導(dǎo)致消費者不斷修正對政府治理的預(yù)期，最終導(dǎo)致消費者對政府和企業(yè)都喪失信任。政府監(jiān)管頻頻失控比市場自發(fā)調(diào)整對消費者信任的損害更為嚴重。

一、引言

近年來在衣食住行領(lǐng)域，“房價居高不下”，“假藥”、“假疫苗”、“毒奶粉”事件輪番爆出。治理機制有多種，但由于中央集權(quán)的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌路徑依賴，公眾對政府依然具有強的依戀情結(jié)，所以每當爆發(fā)大的公共安全事件時，公眾都把有效治理的重望寄托于政府，一系列的行政性治理手段也會應(yīng)運而生，但政府治理效果并不顯著。以近幾年頻繁發(fā)生的“三聚氰胺”事件為例，在2008年“三聚氰胺”事件之后，中央政府密集出臺了一系列政策措施，如頒布了新的乳品標準、下發(fā)了《奶業(yè)整頓和振興規(guī)劃綱要》，出臺了《中華人民共和國食品安全法》，成立了以國務(wù)院副總理領(lǐng)導(dǎo)下的食品安全委員會等措施，但是2008年的“三聚氰胺”的陰霾尚未褪去，2009年底、2010年“三聚氰胺”事件再次卷土重來。

本文關(guān)注的主要問題是：對于頻繁爆發(fā)的食品安全事件，政府能否真正徹底治理？如政府不能有效治理，這將會對消費者信任修復(fù)起什么作用？本文通過主成分分析的方法，以乳品行業(yè)“毒奶粉”的治理為例，探尋政府在不同階段所出臺的政策措施對消費者信任修復(fù)、乳品行業(yè)發(fā)展的階段性影響、最終影響，并提出相應(yīng)對策。

二、適應(yīng)性預(yù)期與政府調(diào)控效果的關(guān)聯(lián)性分析

隨著金融全球化和經(jīng)濟一體化進程的加快,國際金融的運行格局發(fā)生了巨大的變化,國際金融監(jiān)管也出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢。20世紀80年代以來,世界經(jīng)濟和金融的不穩(wěn)定性日漸突出。面對金融全面開放,為了能夠更有效地提高金融機構(gòu)運行和金融資源配置的效率,保證金融市場穩(wěn)定,促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展,我國金融監(jiān)管需要進行不斷地創(chuàng)新和變革。

一、開放條件下中國金融監(jiān)管體制的挑戰(zhàn)和問題

我國現(xiàn)行的金融監(jiān)管模式是分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管模式,即以中國人民銀行、中國銀行監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會為主體的“一行三會”的分業(yè)監(jiān)管體制。隨著金融全球化和經(jīng)濟一體化進程的加快,金融開放的進一步深入,現(xiàn)行金融監(jiān)管體制面臨著巨大的挑戰(zhàn),在實踐中也產(chǎn)生了諸多問題:

(一)金融監(jiān)管法治環(huán)境薄弱

金融監(jiān)管立法仍然滯后,立法技術(shù)亦不成熟?！吨袊嗣胥y行法》、《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《證券法》等金融監(jiān)管領(lǐng)域的基本法律至今沒有與之相配套的實施細則。一些重要領(lǐng)域仍然處于法律真空狀態(tài)。法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定并不協(xié)調(diào),甚至存在嚴重沖突。盲目移植、照搬照抄、脫離實際的規(guī)定大量存在。金融監(jiān)管執(zhí)法不嚴、違法不究的情況也屢見不鮮。

(二)金融監(jiān)管目標不合理

摘要:我國金融監(jiān)管體制在開放條件下面臨許多挑戰(zhàn)和問題，關(guān)鍵在于現(xiàn)行監(jiān)管體制滯后于國際發(fā)展和實踐需要，不能適應(yīng)混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展要求。應(yīng)逐步推進我國金融監(jiān)管體制的改革，在銀監(jiān)會、證監(jiān)會和保監(jiān)會的基礎(chǔ)上建立“中國金融服務(wù)監(jiān)管局”作為整個金融業(yè)的最高監(jiān)管機構(gòu)。同時應(yīng)轉(zhuǎn)變金融監(jiān)管理念。

關(guān)鍵詞:金融監(jiān)管;金融開放

隨著金融全球化和經(jīng)濟一體化進程的加快，國際金融的運行格局發(fā)生了巨大的變化，國際金融監(jiān)管也出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢。20世紀80年代以來，世界經(jīng)濟和金融的不穩(wěn)定性日漸突出。面對金融全面開放，為了能夠更有效地提高金融機構(gòu)運行和金融資源配置的效率，保證金融市場穩(wěn)定，促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，我國金融監(jiān)管需要進行不斷地創(chuàng)新和變革。

一、開放條件下中國金融監(jiān)管體制的挑戰(zhàn)和問題

我國現(xiàn)行的金融監(jiān)管模式是分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管模式，即以中國人民銀行、中國銀行監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會為主體的“一行三會”的分業(yè)監(jiān)管體制。隨著金融全球化和經(jīng)濟一體化進程的加快，金融開放的進一步深入，現(xiàn)行金融監(jiān)管體制面臨著巨大的挑戰(zhàn)，在實踐中也產(chǎn)生了諸多問題:

(一)金融監(jiān)管法治環(huán)境薄弱

摘要：在中國環(huán)境污染事件頻發(fā)，環(huán)境污染積累達到爆發(fā)期的當下社會，積重難返的環(huán)境形勢正威脅著很多人群的生存，而其中重金屬污染所造成的危害尤其突出：重金屬污染物一旦進入土壤或水體，就難以清除，繼而隨著食物鏈或生物鏈看不見地流轉(zhuǎn)，最后通過食物或飲水進入人體，在人體的器官中累積起來，造成慢性中毒，甚至造成對未來幾代人的影響。重金屬的危害讓人們聞而色變，研究重金屬污染條件下基層環(huán)境監(jiān)管體制已經(jīng)刻不容緩，本文即想提出自己的區(qū)區(qū)建議，以表對環(huán)境治理之關(guān)心。

關(guān)鍵詞：環(huán)境污染；重金屬危害；治理困難；聯(lián)動機制

經(jīng)過多年的忽視，經(jīng)過多年的累積，我國重金屬污染致病致癌事件已進入高發(fā)現(xiàn)期，污染的事件急驟性爆發(fā)，群體性事件接連涌現(xiàn)，給污染地區(qū)的老百姓身心健康帶來了極大傷害，也鳴響了重金屬污染治理的警鐘。中國的環(huán)境監(jiān)管似乎走到了一個關(guān)鍵的十字路口。本文基于對重金屬污染治理的一點研究對重金屬污染治理提出部分參考意見。

1我國環(huán)境污染治理體制的嚴重缺陷

目前，我國環(huán)境與健康監(jiān)管體制尚處于草創(chuàng)階段，相關(guān)環(huán)境與健康監(jiān)管機構(gòu)消極怠工，尸位素餐，沒有以“環(huán)境與健康”的名義積極開展工作，權(quán)責清晰、分工明確的環(huán)境健康監(jiān)管體制還僅僅是一紙藍圖。重金屬污染事件的積聚性高發(fā)絕對不是偶然，而且絕不是區(qū)域性問題。穿過重重表象的霧霾，我們發(fā)現(xiàn)，重金屬污染情況極嚴重，但防治力量卻大大不足。至今對重金屬污染的防治還停留在“問題導(dǎo)向性”階段，帶有明顯的應(yīng)急性的特點，尚處于初始與探索的過程，缺乏整體性的應(yīng)對措施[1]。重金屬污染治理涉及的部門較多，職權(quán)交叉嚴重，協(xié)調(diào)起來困難重重。而更為讓人擔憂的是，我國以政府為權(quán)力壟斷者單中心的基層環(huán)境監(jiān)管結(jié)構(gòu)，形成了單一、低效、固化的監(jiān)管方式，這對積重難返的重金屬污染治理來說，無疑是杯水車薪。事實證明，重金屬污染防治是一個很復(fù)雜的問題，其公共的屬性決定了市場化的手段無法適用，必須由政府部門加以管理，因此，建立有效的管理體制以及協(xié)調(diào)順暢的運行機制對解決重金屬污染必不可少。那么，怎樣的極富勇氣的制度創(chuàng)新，才能有效的扭轉(zhuǎn)重金屬治理的艱困局面呢？

1.1環(huán)境健康監(jiān)管體制的突出問題

一、我國煤礦安全生產(chǎn)法治化存在的現(xiàn)實困境

在我國目前的煤礦生產(chǎn)中，安全事故頻發(fā)，凸顯出很多深層次的問題，其中，法律監(jiān)管不到位、法律追究不力的現(xiàn)象較為突出，實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)法治化存在諸多現(xiàn)實困境。（一）煤礦安全生產(chǎn)立法不健全。我國的煤礦安全生產(chǎn)立法起步較晚，經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了以《憲法》為根基，以《安全生產(chǎn)法》和《礦山安全法》為主干，以《國刑法》《勞動法》等為補充，包含《煤礦安全生產(chǎn)基本條件規(guī)定》《煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法》等行政規(guī)章在內(nèi)的法律體系。但是，從實踐來看，還存在一些問題：1.現(xiàn)行立法存在自相矛盾之處?！兜V山安全法》是目前直接規(guī)范煤礦安全生產(chǎn)的最高位階的法律，但其是在“立法宜粗不宜細、原則化、概括化”的指導(dǎo)思想下進行的，不僅內(nèi)容較簡單，而且可操作性不強。因此，實踐中只能遵循《礦山安全法實施條例》（以下稱《實施條例》）或者地方性實施辦法。由于上位法的空泛化，導(dǎo)致了下位法在解釋上位法時會出現(xiàn)“創(chuàng)造法律”或者上下位法的矛盾之處。如對于煤礦安全生產(chǎn)中“礦山”的界定，在《礦山安全法》中沒有規(guī)定，某些地方性立法的規(guī)定和《實施條例》的規(guī)定就存在一定差異。2.部分領(lǐng)域存在立法空缺。雖然我國目前已經(jīng)初步建立起了煤礦安全生產(chǎn)的法律體系，但仍存在許多法律空白。如，缺乏完善的煤炭生產(chǎn)企業(yè)市場準入制度，適應(yīng)安全生產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度等。此外，煤礦企業(yè)決策人員的責任制度、礦工教育培訓制度的缺失也為煤炭安全生產(chǎn)埋下了隱患。針對煤礦安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀，陜西省榆林市政府近年來先后頒布了《榆林市關(guān)于預(yù)防煤礦大面積冒頂和火災(zāi)傷亡事故的意見》《關(guān)于加強煤礦安全生產(chǎn)的意見》《榆林市安全生產(chǎn)一票否決制辦法》等規(guī)范性文件，以規(guī)范榆林地區(qū)煤礦的安全生產(chǎn)。但是，這些具有指導(dǎo)性質(zhì)的規(guī)范性文件法律約束力明顯不足，對于實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)的法治化難以起到實質(zhì)性作用。（二）煤礦安全生產(chǎn)法律監(jiān)管不到位。建立嚴格的煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管制度，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的重要保障之一。我國目前對于煤炭企業(yè)的生產(chǎn)監(jiān)管，很多方面亟待規(guī)范。我國目前對煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的監(jiān)管機構(gòu)主要是煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)，由國家局、省局以及下設(shè)的監(jiān)察分局三級組成，并在各重點大型礦區(qū)建立了煤礦安全監(jiān)察辦事處，專門負責對煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管。從實踐來看，我國的煤炭安全生產(chǎn)法律監(jiān)管還存在以下問題：1.煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管權(quán)不明確。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)煤礦安全監(jiān)察管理體制改革實施方案的通知》規(guī)定，由勞動等部門負責的煤礦安全監(jiān)察職能，均由煤礦安全監(jiān)察局承擔。但是《礦山安全法》明確規(guī)定：“國務(wù)院勞動行政主管部門對全國礦山安全工作實施統(tǒng)一監(jiān)督。縣級以上地方各級人民政府勞動行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的礦山安全工作實施統(tǒng)一監(jiān)督?！薄兜V山安全法》效力層級為法律，而《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)煤礦安全監(jiān)察管理體制改革實施方案的通知》屬于政策性文件，以政策性文件形式將《礦山安全法》中賦予勞動主管部門的監(jiān)管權(quán)賦予了煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察局，不僅客觀上造成了煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管權(quán)不明確，而且使得煤礦安全生產(chǎn)企業(yè)遭遇兩難選擇，更引發(fā)了社會公眾和法學專家對該種監(jiān)管權(quán)合法性的質(zhì)疑。2.多頭監(jiān)管和真空監(jiān)管并存。由于我國目前煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管體制不順暢，導(dǎo)致煤礦企業(yè)的多元化管理。以陜西省榆林市為例，對于煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管，除了煤炭主管部門、煤炭安全生產(chǎn)監(jiān)察部門的監(jiān)管之外，另由發(fā)改委負責人事管理，國土資源部門負責土地管理，環(huán)境資源部門負責環(huán)境管理。由于對安全生產(chǎn)監(jiān)管、人事監(jiān)管以及環(huán)境監(jiān)管分由不同的部門進行，再加之不同部門之間缺乏有效溝通，容易導(dǎo)致各管理機構(gòu)之間權(quán)責不清，出現(xiàn)多頭監(jiān)管或相互推諉的情況。（三）煤礦企業(yè)準入制度不合理。根據(jù)《煤炭法》的規(guī)定，開辦煤礦企業(yè)，必須依法向煤炭管理部門提出申請，依照本法規(guī)定的條件和國務(wù)院規(guī)定的分級管理的權(quán)限審查批準。審查批準煤礦企業(yè)，須由地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門對其開采范圍和資源綜合利用方案進行復(fù)核并簽署意見。經(jīng)批準開辦的煤礦企業(yè)，憑批準文件由地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門頒發(fā)采礦許可證。《煤炭法》第二十二條規(guī)定，煤礦投入生產(chǎn)前，煤礦企業(yè)應(yīng)當依照本法規(guī)定向煤炭管理部門申請領(lǐng)取煤炭生產(chǎn)許可證，由煤炭管理部門對其實際生產(chǎn)條件和安全條件進行審查，符合本法規(guī)定條件的，發(fā)給煤炭生產(chǎn)許可證。我國法律雖然規(guī)定，礦產(chǎn)資源歸國家所有，但是在落實過程中，卻通過分級管理的模式將煤礦資源變成了由各級政府所有。根據(jù)《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》規(guī)定，未設(shè)立煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)的省、自治區(qū)，由省、自治區(qū)人民政府指定的部門負責本行政區(qū)域內(nèi)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和管理。也就是說，由各地政府通過控制許可證的方式來控制煤炭企業(yè)的市場進入，由此導(dǎo)致權(quán)力尋租，出現(xiàn)“官煤勾結(jié)”?！睹禾糠ā返谑藯l雖規(guī)定了開辦煤礦企業(yè)所應(yīng)具備的條件，但多是些原則性的條件，如“有計劃開采的礦區(qū)范圍、開采范圍和資源綜合利用方案”，法律只規(guī)定要有方案，至于方案的可行性與合理性則在所不談。還規(guī)定了要有合理的煤礦礦井生產(chǎn)規(guī)模和與其相適應(yīng)的資金、技術(shù)和設(shè)備人員，而“合理”本身就是一個價值判斷。作為這樣具有很強原則性并且具有很大彈性的法律規(guī)定，使得煤礦主管部門在審查的時候有較大的自由裁量權(quán)。陜西省榆林市屬于較落后地區(qū)，區(qū)域內(nèi)的一些煤礦都還達不到生產(chǎn)條件和安全條件的要求，但是開發(fā)煤礦這種稀缺性資源又可賺取利益，一些煤礦企業(yè)主們甚至會通過重金尋租于個別政府管理人員。這種勾結(jié)的結(jié)果就是政府管理部門的人員一次性收取大量現(xiàn)金或者采取“入干股”的形式與煤礦企業(yè)形成利益共同體，進而通過各種手段，給不符合條件的煤礦企業(yè)頒發(fā)“采礦證”和“安全生產(chǎn)許可證”，如此一來，監(jiān)管部門形同虛設(shè)。陜西省榆林市地處貧困西部，煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在榆林經(jīng)濟增長中占有很大比重，政府也一直將煤炭產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展作為政績的體現(xiàn)。政府為了促進經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)更大的政績，通常會在源頭即許可證的頒發(fā)上放松監(jiān)管，因而出現(xiàn)煤炭企業(yè)遍地開花的局面。礦點過多、過濫，政府監(jiān)管難度隨之增大。一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦企業(yè)規(guī)模小，達不到技術(shù)條件及安全生產(chǎn)條件，不僅為安全事故的發(fā)生埋下了隱患，其不合理的開采行為更是對榆林地區(qū)煤炭資源的一種破壞與掠奪。此外，這也會影響煤礦整體的開發(fā)與布局。（四）煤礦安全生產(chǎn)教育落實不到位。煤礦安全生產(chǎn)不僅關(guān)系到礦工的生命安全，也關(guān)系到煤礦企業(yè)的健康發(fā)展。因此安全生產(chǎn)教育至關(guān)重要。但是在實踐中，無論是企業(yè)還是礦工對于安全生產(chǎn)的教育以及安全意識的樹立，都沒有足夠的重視。榆林市的煤礦生產(chǎn)更是如此，由于小煤礦居多，大都是粗放式開采，能省則省，即便不滿足安全生產(chǎn)的條件，也是抱著僥幸心理。因此，從礦主到管理人員的安全意識都較為缺乏，對于礦工的安全生產(chǎn)教育更是無從談起。從礦工的層面講，由于從事煤礦開采勞動大多是干苦力活的農(nóng)民，他們大都沒有其他技能，為了謀生只能去煤礦打工，作為社會弱勢群體，自身的安全意識不強，再加上煤礦安全設(shè)施不齊全，安全教育等培訓落實不到位，這也是導(dǎo)致煤礦安全事故多發(fā)的一項重要原因。

二、依法治國背景下煤礦安全生產(chǎn)法治化的實施路徑

（一）加快完善煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)立法。美國從20世紀80年代的礦難多發(fā)、高死亡率到如今高產(chǎn)量、低死亡率的發(fā)展過程，很好地詮釋了健全法規(guī)、加強法治建設(shè)對控制煤礦事故的重要作用。針對我國目前現(xiàn)狀，要實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)的法治化，首先要實現(xiàn)的就是有法可依，即要完善煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)立法，建議盡快修訂《礦山安全法》，增強法律的可操作性，根據(jù)實際完善相應(yīng)的內(nèi)容，至少應(yīng)該包括安全生產(chǎn)的基本法律原則，包括關(guān)于采礦裝備、儀器的檢查、相關(guān)標準、煤礦企業(yè)的審批、準入以及強制性的安全規(guī)程和煤礦事故的調(diào)查和處理等。此外，還應(yīng)盡量避免法律適用沖突，確保法律的權(quán)威性和統(tǒng)一性。（二）完善煤礦企業(yè)準入制度。榆林市煤礦安全事故頻發(fā)，與小煤礦企業(yè)的準入制度是密不可分的。完善煤礦企業(yè)的準入制度，可以從以下兩方面入手：1.將地方政府許可準入的權(quán)力收歸中央。煤礦等礦山資源應(yīng)屬國家所有，對于企業(yè)開采煤礦的市場準入，應(yīng)由國家進行許可。建議修改《煤炭法》，將以前歸于地方政府的權(quán)力收歸中央統(tǒng)一管理，提高煤礦企業(yè)的市場準入門檻。這樣一來，地方政府就沒有了審批權(quán)，再加之配套的獨立與地方政府的垂直監(jiān)管體系，就可以減少“官煤勾結(jié)”的情況，提高監(jiān)管效率。另外，還可以將不具備安全生產(chǎn)條件、規(guī)模較小、粗放式經(jīng)營的煤礦淘汰，在源頭上將粗放式開采、不具備開采資格的地方企業(yè)排除在外。對于之前已經(jīng)存在的小煤礦企業(yè)，鼓勵大的煤礦企業(yè)發(fā)展成為集團模式進行收購或兼并，并進行適當合理補償，讓小煤礦逐漸退出歷史舞臺。通過利用較為先進的開采設(shè)備，對煤礦進行保護性開采，既能達到開采煤礦資源的目的，又能實現(xiàn)對煤礦資源的戰(zhàn)略性保護，有利于長期發(fā)展。2.建立煤礦企業(yè)風險抵押金制度。建議將繳納風險抵押金作為煤礦企業(yè)市場準入的一項基本條件。煤礦事故在發(fā)生后，對于礦工生命的搶救是最重要的，但在現(xiàn)實中卻經(jīng)常煤礦主缺乏醫(yī)治資金或者事后逃跑而導(dǎo)致受害礦工得不到及時救治的情形。陜西省榆林市，鄉(xiāng)鎮(zhèn)小煤礦占到90%以上，很多小煤礦的開采，一開始資金就沒有到位，一旦出現(xiàn)事故，必然會出現(xiàn)資金緊缺，無論是不能及時救治還是礦主直接跑路放棄救治，最終傷害的都是礦工的利益，礦工無奈之下，只有求助于政府。因此，應(yīng)該將繳納風險抵押金作為煤礦企業(yè)準入的前置條件，這些風險抵押金專項用于發(fā)生礦難后對礦工的及時救助，以將損害降到最低。（三）加強煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法。我國的煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)雖然也是以中央、地方三級的煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)管為主，但也存在監(jiān)管不力、執(zhí)法不嚴的情況。因此，要建立嚴密的安全生產(chǎn)監(jiān)察機制：1.增強煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)的獨立性。關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)獨立性的問題，可以合理借鑒美國的成功做法。①首先，監(jiān)督機構(gòu)要保持和當?shù)卣莫毩⑿?，?yīng)該采用垂直的監(jiān)察管理體制，不受當?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)和干預(yù)。其次，監(jiān)督機構(gòu)要獨立于煤礦企業(yè)，因為要對其實行監(jiān)管，必須要保證與煤礦企業(yè)不能形成利益同盟，具體就是要定期輪換對調(diào)監(jiān)察員。最后，要按照《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定》《陜西省人民政府關(guān)于重大安全事故行政責任追究辦法》及《陜西省人民政府關(guān)于實行安全生產(chǎn)行政問責的意見》的規(guī)定，嚴格執(zhí)行煤礦安全事故問責制度。2.全方位加大行政執(zhí)法力度。首先，要強制執(zhí)行采礦業(yè)安全與健康作業(yè)標準，對于不符合安全生產(chǎn)條件的煤礦嚴格按照法律規(guī)定關(guān)停。其次，要實行安全檢查經(jīng)?；?，對于榆林地區(qū)，由于絕大多數(shù)都是私人小煤礦，加強安全檢查顯得尤為重要。建議每個地下煤礦每年都必須接受四次以上的安全檢查，露天煤礦則至少接受兩次以上檢查。而且，實行檢查“突襲制”，這種檢查必須是主管部門臨時突襲檢查的，具體的檢查人員和時間，都不得提前告知各煤礦企業(yè)，對于提前透漏信息的人，要嚴格處罰。最后，要實行檢查人員與礦山設(shè)備供應(yīng)者的連帶責任制度。在發(fā)生煤礦事故后，如果調(diào)查因為檢查人員的疏漏或者過失沒有及時排查出問題或者由于礦山設(shè)備供應(yīng)者提供了不安全的生產(chǎn)設(shè)備而引發(fā)煤礦事故，則檢查人員與設(shè)備供應(yīng)者應(yīng)與煤礦企業(yè)負責人承擔連帶責任，除非檢查人員能夠證明已經(jīng)到了足夠的注意義務(wù)或者設(shè)備提供者能夠證明此設(shè)備在出廠時沒有任何質(zhì)量問題。（四）加強安全生產(chǎn)法制意識教育。要實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)法治化，不能忽視安全生產(chǎn)法制法宣傳。上至煤礦領(lǐng)導(dǎo)人，下至礦工都要學法、守法、用法，自覺樹立煤礦安全生產(chǎn)法治意識。此外，還要加強安全生產(chǎn)技術(shù)培訓，學習安全知識，嚴格按照技術(shù)規(guī)范落實好煤礦開采的每一個環(huán)節(jié)，絕不進行違規(guī)操作，要狠抓職工崗位操作標準和安全質(zhì)量標準化標準落實到位。

三、結(jié)語

黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》指出，建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家，要堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)，實現(xiàn)科學立法、嚴格執(zhí)法、公正司法、全民守法，促進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。在此背景下，要實現(xiàn)我國煤礦安全生產(chǎn)法治化，一定要從我國煤礦生產(chǎn)實際和法律監(jiān)管現(xiàn)狀出發(fā)，重點抓好煤炭領(lǐng)域的科學立法和從嚴執(zhí)法，采取切實有效的舉措促進我國煤礦安全生產(chǎn)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化進程。

2006年12月11日，隨著銀行業(yè)入世過渡期的結(jié)束，新《條例》及其《實施細則》正式生效實施。新外資銀行法全面地履行了我國開放銀行業(yè)的入世承諾，充分吸納了銀行監(jiān)管的國際標準，著力于統(tǒng)一對內(nèi)資銀行和外資銀行的監(jiān)管，對于促進外資銀行在中國的發(fā)展，保護存款人的利益，維護金融穩(wěn)定具有積極的作用。但是，新《條例》及其《實施細則》在某些具體的立法思路、技術(shù)、內(nèi)容方面還存在不足，影響了其科學性和有效性。

一、外資銀行的準入

新《條例》把原外資銀行法對外資法人機構(gòu)外方最大股東必須是商業(yè)銀行，修改為外方的控股股東或主要股東必須是商業(yè)銀行。筆者曾指出原外資銀行法“最大股東”存在著一定的缺陷，〔1〕而新法將其修改為“控股股東或主要股東”，并沒有消除筆者所指出的缺陷。首先，設(shè)想獨資銀行有20個股東，每個股東只持5％的股份，它們都可以被認為是控股股東，都必須符合《條例》有關(guān)代表機構(gòu)設(shè)立年限和申請前1年年末總資產(chǎn)的要求。相反，如果該獨資銀行只有兩個股東，分別持股51％和49％，持有外資銀行49％股份的申請人(無論是商業(yè)銀行還是非銀行金融機構(gòu))由于其是非控股股東而免于遵守這兩方面的條件。實際上，對申請人規(guī)定代表機構(gòu)設(shè)立年限和總資產(chǎn)要求，目的在于事先考察申請人(尤其是對擬設(shè)外資銀行有較多出資的申請人)的資信、實力和品行。因而，即使采用了“控股股東”這個概念，新《條例》仍然保留了原《實施細則》引入“最大股東”可能使某些出資人逃避申請前考察的弊端。其次，假設(shè)獨資銀行的兩個股東，一個股東是商業(yè)銀行，另外一個是非銀行金融機構(gòu)，只要前者控股，即使持股比后者多0.1％，就可以申請設(shè)立獨資銀行；而如果后者控股，即使只比前者多持股0.1％，也不能申請設(shè)立獨資銀行。但是，很難得出這樣的結(jié)論，即前一種股權(quán)結(jié)構(gòu)安排要比后一種股權(quán)結(jié)構(gòu)安排對于銀行運營來說更安全。

新外資銀行法最顯著的特點是法人導(dǎo)向，即如果外資銀行要向中國居民提供全面的銀行服務(wù)，就必須設(shè)立或改制為獨資銀行或合資銀行，分行只能從事外匯業(yè)務(wù)和人民幣批發(fā)業(yè)務(wù)。法人導(dǎo)向的立法理由主要有三：一是當?shù)刈糟y行更能得到東道國的有效監(jiān)管；二是一旦母行破產(chǎn)，分行所在的東道國的存款人將無法得到優(yōu)先清償保障；三是外國分行一般不參加東道國的存款保險，一旦發(fā)生支付危機，東道國的存款人不能得到保護。顯然這些理由是牽強的。無論是東道國注冊銀行還是分行，均要受到母國的監(jiān)管，而東道國也有責任監(jiān)管在其本國的外國銀行，外國銀行是否獲得有效監(jiān)管，并不在于其組織形式，而在于母國和東道國監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管主動性、監(jiān)管能力和監(jiān)管合作。美國財政部在一份報告中已經(jīng)指出，子行和分行在組織形式上的差別并不能支持誰比誰更安全的結(jié)論。〔2〕至于母行破產(chǎn)，分行在東道國的存款人能否得到優(yōu)先償付，取決于東道國法院在償付存款時采取的是“單一實體”還是“獨立實體”制度。如采用“獨立實體”制度，東道國的存款人仍然能夠得到優(yōu)先償付。認為外國分行通常不參加東道國的存款保險則有誤導(dǎo)嫌疑，實際上，國際銀行的存款保險通行做法是外國分行參加東道國的存款保險計劃(但歐共體要求其成員國的分行參加母國的存款保險計劃)。根據(jù)GillianGarcia的調(diào)查，67個實行顯性存款保險制度的國家中，有40個要求外國分行參加其(東道國)的存款保險制度?！?〕但筆者并不反對對外資銀行從事業(yè)務(wù)活動的組織形式進行限制，因為這種限制本來就屬于我國的監(jiān)管權(quán)和立法權(quán)，只要其不違背我國入世承諾即可。我國就人民幣業(yè)務(wù)的承諾是申請人在我國營業(yè)3年，且在申請前連續(xù)2年盈利，除此無其他限制。在承諾中，人民幣業(yè)務(wù)并沒有細分為零售業(yè)務(wù)和批發(fā)業(yè)務(wù)，所以，我們要求已營業(yè)3年并連續(xù)2年盈利的外國分行只能從事人民幣批發(fā)業(yè)務(wù)也沒有違反我們的入世承諾，因為我國畢竟已經(jīng)允許了符合條件的外國分行可以從事人民幣業(yè)務(wù)，雖然只是批發(fā)業(yè)務(wù)。

二、分行的無獨立人格性

外國銀行分行是母行的一部分，由其母行承擔其債務(wù)償付責任。分行的無獨立人格性決定了適用于外資法人銀行的約束和監(jiān)管措施并不一定適用于分行，如分行初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)須在申請前連續(xù)2年盈利，分行需按照規(guī)定計提呆賬準備金，在分行無力清償債務(wù)時，銀監(jiān)會可責令停業(yè)，等等。要求分行在申請人民幣業(yè)務(wù)前2年連續(xù)盈利的目的是考察該分行的清償力，但是，對于分行而言，一個基本原則是母行承擔償付分行存款人存款的最終責任。這個原則意味著一個分行的清償力并不取決于分行本身的盈利能力，而是取決于其整個銀行的盈利能力。所以，在不改變現(xiàn)行法律規(guī)定的條件下，如果仍維持分行連續(xù)2年盈利這個條件，可將盈利考察擴展至在我國境內(nèi)所有外國分行整體是否盈利，而不僅僅限于提出申請的單個分行是否盈利。同理，要求分行像法人銀行那樣計提呆賬準備金也實無必要。外國分行吸收未來損失的能力取決于其母行的資金實力和財務(wù)支持，或者說取決于其母行的呆賬準備金計提水平。銀監(jiān)會的監(jiān)管職責不是要求分行計提多少準備金，而是要經(jīng)常關(guān)注母行的資產(chǎn)質(zhì)量和準備金水平。一旦母行的資產(chǎn)質(zhì)量和準備金水平發(fā)生了問題，銀監(jiān)會應(yīng)享有法定的權(quán)力對分行采取行動，包括與分行管理層面談、道義勸說、強制分行計提準備金等。對于分行無力清償?shù)狡趥鶆?wù)而責令其停業(yè)，也是令人費解的。因為，分行的償付能力是和其母行相聯(lián)系的，如母行經(jīng)營良好，似乎很難判斷分行“無力償付到期債務(wù)”。

摘要:結(jié)合我國初級階段的基本國情,我國對外資銀行市場準入的監(jiān)管存在自己的特殊需要也存在著諸如政策寬嚴不一等不足,本文從立法層面、監(jiān)管內(nèi)容方面分析其不足,進而對我國外資銀行市場準入的監(jiān)管制度從立法、監(jiān)管的具體制度、國際合作等方面提出完善建議,以期對我國外資銀行市場準入的監(jiān)管有所裨益。

關(guān)鍵詞:市場準入監(jiān)管法制不足完善

一、我國外資銀行市場準入監(jiān)管法制的不足

我國對外資銀行市場準入的監(jiān)管主要是通過對外資銀行的組織形式、開業(yè)條件、業(yè)務(wù)范圍等方面對外資銀行的市場準入實施規(guī)制。但我國并未樹立明確的監(jiān)管原則,政策上寬嚴不一,某些存在的模糊性給實際操作帶來麻煩,而有些真空地帶又為經(jīng)營者留下可乘之機。

1.立法層面上。《中華人民共和國外資銀行管理條例》及其實施細則與我國的《商業(yè)銀行法》相比,前者更多的是原則性的規(guī)定,且其是國務(wù)院的行政法規(guī),其立法層次低于《商業(yè)銀行法》。同一監(jiān)管當局對外資銀行和內(nèi)資銀行所依據(jù)的監(jiān)管法律在效力層次上的不一致易使被監(jiān)管者對執(zhí)法的公平性和可靠性產(chǎn)生懷疑,破壞法律權(quán)威,導(dǎo)致執(zhí)法環(huán)境的惡化。而且,在很多新型的準入問題上如海外市場的準入等問題,我國尚未有配套的管制措施,立法漏洞明顯。

2.監(jiān)管內(nèi)容上。我國法律的規(guī)定過于籠統(tǒng),監(jiān)管體系并不完備。從《外資銀行管理條例》縱觀從申請到審批的整個過程,主體主要為申請人和監(jiān)管機構(gòu),經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)認可的會計師事務(wù)所只有在一定條件下,正式申請參與專業(yè)性問題的審計,程序的封閉性問題暴露出來?！锻赓Y銀行管理條例》第16條規(guī)定:申請人應(yīng)當自獲準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。在規(guī)定期限內(nèi)未完成的,應(yīng)說明理由,經(jīng)擬設(shè)立機構(gòu)所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準可再延長3個月。在延長期限內(nèi)仍未完成籌建工作的,國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)做出的批準籌建決定自動失效。而在申請批準和批準程序之后,相應(yīng)的修改和撤銷程序缺位,其顯然不符合正確的立法邏輯。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局：

近年來，各地區(qū)認真開展煙花爆竹經(jīng)營許可工作，一些煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營企業(yè)對庫房進行了新建或改建，倉儲安全條件明顯改善，煙花爆竹批發(fā)和零售經(jīng)營活動得到了有效規(guī)范。但是，當前煙花爆竹經(jīng)營安全監(jiān)管工作中仍存在一些突出問題：一是一些地區(qū)對該項工作重要性認識有差距，經(jīng)營布點缺乏統(tǒng)一規(guī)劃；二是一些煙花爆竹批發(fā)企業(yè)的倉庫建設(shè)標準低，安全條件差，庫房面積與經(jīng)營規(guī)模不相適應(yīng)，旺季超量儲存現(xiàn)象嚴重；三是有的省級安全監(jiān)管局委托設(shè)區(qū)的市級安全監(jiān)管局頒發(fā)煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證后，對受委托單位指導(dǎo)監(jiān)督不夠，導(dǎo)致經(jīng)營許可把關(guān)不嚴；四是有的地區(qū)違規(guī)經(jīng)營含氯酸鉀煙花爆竹產(chǎn)品以及非法經(jīng)營煙花爆竹現(xiàn)象比較突出；五是個別地區(qū)批發(fā)企業(yè)獨家經(jīng)營，一旦在經(jīng)營旺季發(fā)現(xiàn)其存在重大安全隱患或嚴重違規(guī)行為，但考慮到確保市場供應(yīng)因素，難以給予其停業(yè)整頓等處罰，造成監(jiān)管工作被動；六是零售網(wǎng)點在居民區(qū)等人員密集區(qū)域內(nèi)聯(lián)片經(jīng)營現(xiàn)象仍然存在。

目前，各地區(qū)20*年核發(fā)的煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證將到期，有效期一年的煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證審核發(fā)證工作也已開始。為了進一步嚴格煙花爆竹經(jīng)營許可工作，規(guī)范煙花爆竹經(jīng)營市場秩序，切實消除煙花爆竹經(jīng)營環(huán)節(jié)存在的隱患，確保煙花爆竹經(jīng)營安全，現(xiàn)就有關(guān)工作要求通知如下：

一、切實做好煙花爆竹經(jīng)營布點規(guī)劃工作，適度引入煙花爆竹經(jīng)營市場競爭機制。各地區(qū)要高度重視煙花爆竹經(jīng)營許可工作，按照有關(guān)法規(guī)規(guī)章的規(guī)定和“統(tǒng)一規(guī)劃、保障安全、合理布局、總量控制”的原則，認真研究制訂本地區(qū)煙花爆竹經(jīng)營布點規(guī)劃，并依據(jù)規(guī)劃做好經(jīng)營布點審批工作。同時，要將經(jīng)營布點規(guī)劃納入煙花爆竹產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展規(guī)劃之中，統(tǒng)一謀劃。通過經(jīng)營布點規(guī)劃、審批和經(jīng)營許可審查，引導(dǎo)建立“公平誠信、規(guī)范有序、適度競爭”的煙花爆竹經(jīng)營市場秩序，防止出現(xiàn)一個行政區(qū)域內(nèi)只有一家煙花爆竹批發(fā)企業(yè)或經(jīng)營網(wǎng)點過多以及零售點在居民區(qū)等人員密集區(qū)聯(lián)片經(jīng)營，市場秩序混亂的現(xiàn)象。

二、嚴格煙花爆竹批發(fā)企業(yè)安全條件審查，確保倉儲設(shè)施與經(jīng)營規(guī)模和產(chǎn)品品種相適應(yīng)。對許可證已到期的批發(fā)企業(yè)，一律按規(guī)定重新申報，并組織審查。各地區(qū)在審查煙花爆竹批發(fā)企業(yè)經(jīng)營安全條件時，要依據(jù)《煙花爆竹工廠設(shè)計安全規(guī)范》的規(guī)定，嚴格審查煙花爆竹倉儲設(shè)施的內(nèi)外部安全距離、庫房建筑結(jié)構(gòu)、安全疏散條件以及消防、防爆、防雷、防靜電等安全設(shè)施，認真核定倉庫最大儲存能力，使其儲存安全條件和能力與經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)。對于一家批發(fā)企業(yè)設(shè)置多處倉庫或分銷中轉(zhuǎn)庫的，要分別審查每處倉儲設(shè)施的安全條件。對不具備安全保障條件，儲存和配送服務(wù)能力與經(jīng)營規(guī)模不適應(yīng)的，不予頒發(fā)經(jīng)營許可證。

三、認真履行煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營許可職責，加強對委托發(fā)證的監(jiān)督指導(dǎo)。省級安全監(jiān)管局委托設(shè)區(qū)的市級安全監(jiān)管局頒發(fā)煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證后，仍是該項許可的行政主體，并承擔行政許可主體的法律責任，煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證發(fā)證單位應(yīng)是省級安全監(jiān)管局。針對督查檢查工作中發(fā)現(xiàn)的委托發(fā)證地區(qū)普遍存在許可工作質(zhì)量不高、條件審查把關(guān)不嚴、發(fā)證不規(guī)范等問題，委托發(fā)證的省級安全監(jiān)管局要采取必要措施加強指導(dǎo)，監(jiān)督受委托單位嚴格許可審查，并以抽查、檢查等形式強化監(jiān)督管理，確保發(fā)證質(zhì)量。抽查、檢查發(fā)現(xiàn)向不具備許可條件企業(yè)頒發(fā)煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證的，應(yīng)立即依法撤消已頒發(fā)的許可證。