導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

（1）市場(chǎng)上有很多生產(chǎn)者和消費(fèi)者，或買(mǎi)者和賣(mài)者，而且這些生產(chǎn)者規(guī)模都很小，沒(méi)有任何一個(gè)買(mǎi)者或賣(mài)者能夠影響市場(chǎng)價(jià)格，每個(gè)生產(chǎn)者或消費(fèi)者都只能是市場(chǎng)價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的決定者。

（2）企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，即不存在產(chǎn)品差別。

（3）資源可以自由流動(dòng)，企業(yè)可以自由進(jìn)入或退出市場(chǎng)。

篇2

近年來(lái)，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)加快探索資產(chǎn)證券化道路的步伐，并進(jìn)行了一些試點(diǎn)，主要是采用準(zhǔn)證券化、離岸證券化的方式。2005年以來(lái)，我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)取得較大進(jìn)展，由證券業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）和銀行業(yè)主導(dǎo)的信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（ABS、MBS）成功發(fā)行和交易，不良資產(chǎn)證券化產(chǎn)品也在2006年年末問(wèn)世。但從資產(chǎn)證券化的實(shí)踐看，還存在許多問(wèn)題，特別是資產(chǎn)證券化產(chǎn)品二級(jí)市場(chǎng)交易情況并不樂(lè)觀(guān)，流動(dòng)性不高成為主要癥結(jié)。應(yīng)該說(shuō)，中國(guó)的資產(chǎn)證券化市場(chǎng)才剛剛起步，和國(guó)外成熟的市場(chǎng)相比市場(chǎng)環(huán)境還有很大差距。

中國(guó)的資產(chǎn)證券化實(shí)踐先于理論的探索。最早的資產(chǎn)證券化實(shí)踐是從1992年三亞地產(chǎn)投資券開(kāi)始的，后來(lái)又進(jìn)行了珠海高速公路、廣深高速公路以及中遠(yuǎn)集團(tuán)的應(yīng)收賬款離岸證券化的實(shí)踐，以及華融資產(chǎn)管理公司和工商銀行寧波分行不良資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等，這些實(shí)踐是在資產(chǎn)證券化的法律制度、市場(chǎng)信用制度、人才、稅收、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等綜合條件不具備的情況下進(jìn)行的創(chuàng)新實(shí)踐。其后，由于我國(guó)金融體系分業(yè)監(jiān)管的格局，又形成了由央行、銀監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的信貸資產(chǎn)證券化和由證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的企業(yè)資產(chǎn)證券化兩種格局。

投資者需求

首先，國(guó)內(nèi)金融體系開(kāi)放度低，各種金融市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，特別是證券市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，過(guò)分依賴(lài)間接融資，影響證券化產(chǎn)品的培育與發(fā)展。通過(guò)多年的金融改革，我國(guó)貨幣市場(chǎng)的發(fā)育過(guò)大與資本市場(chǎng)發(fā)展滯后形成鮮明的對(duì)比。截至2006年底，全部金融機(jī)構(gòu)本外幣各項(xiàng)貸款余額占GDP比例高達(dá)113%，與與發(fā)達(dá)國(guó)家的水平相差不大；但債券余額占GDP的比例為44%，股票市值占GDP的比例為42%，與發(fā)達(dá)國(guó)家超過(guò)200%的水平相比，落后程度均較大，而且公司債和資產(chǎn)證券化債券才開(kāi)始起步。

其次，是市場(chǎng)投資者問(wèn)題。截至2006 年末，銀行間債券市場(chǎng)共有市場(chǎng)參與者6439家，包括銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)等，但缺少個(gè)人投資者的參與。與證券大宗交易系統(tǒng)的投資者相比，企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資者缺少保險(xiǎn)資金和商業(yè)銀行這兩大機(jī)構(gòu)投資者的參與。

第三，產(chǎn)品收益問(wèn)題。由于中國(guó)沒(méi)有成熟的債券市場(chǎng)，無(wú)法形成類(lèi)似于美國(guó)債券市場(chǎng)的收益曲線(xiàn)，自然會(huì)為資產(chǎn)證券化產(chǎn)品定價(jià)帶來(lái)困難。從2006年投資產(chǎn)品如固定收益市場(chǎng)、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品的收益率看，固定收益市場(chǎng)1年期、2年期及10年期平均收益率，國(guó)債分別為2.68%、2.88%和3.24%，金融債分別為2.8%、2.87%和3.17%，企業(yè)債分別為3.36%、3.51%和3.59%；2006年集合信托產(chǎn)品平均信托期限為2年，平均年收益率4.71%；銀行理財(cái)產(chǎn)品六個(gè)月期、1年期以及2年期的預(yù)計(jì)平均最高年收益率分別為2.92%、3.2%和4.6%。相比之下，已經(jīng)發(fā)行的信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品短期限的年收益率略高于國(guó)債，低于企業(yè)債；企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品1年期預(yù)期收益率約在2.8%～3.0%之間，5年期預(yù)期收益率不超過(guò)4%，但兩者的平均收益率都比集合信托產(chǎn)品的平均收益率和銀行理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期年收益率低。另外，2006年以來(lái)股指連創(chuàng)新高，股票收益率大增，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品市場(chǎng)推廣的難度也逐步增大。

第四，信用評(píng)級(jí)問(wèn)題。我國(guó)信用評(píng)級(jí)體系發(fā)展滯后，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性和權(quán)威性，其評(píng)級(jí)體系不健全、沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，直接影響到了評(píng)級(jí)結(jié)果的公正性。

發(fā)行人動(dòng)機(jī)

開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，不僅有利于緩解銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善短存長(zhǎng)貸的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高資本充足率，而且還有利于提高盈利能力，改善銀行收入來(lái)源，分散風(fēng)險(xiǎn)。但是，隨著金融市場(chǎng)的變化，影響了發(fā)行人對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和積極性。

首先，近年來(lái)由于我國(guó)出口貿(mào)易順差和居民儲(chǔ)蓄的高速增長(zhǎng)，加上外資不斷流入，出現(xiàn)了銀行體系的流動(dòng)性過(guò)剩。截至2006年末，金融機(jī)構(gòu)存貸差達(dá)11萬(wàn)億元，呈繼續(xù)擴(kuò)大趨勢(shì)，導(dǎo)致資金大量涌向貨幣市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)，使市場(chǎng)利率不斷走低，甚至出現(xiàn)利差倒掛現(xiàn)象。因此，在流動(dòng)性過(guò)剩的現(xiàn)實(shí)下，商業(yè)銀行并非真的需要通過(guò)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品加強(qiáng)流動(dòng)性、分散風(fēng)險(xiǎn)。

其次，我國(guó)商業(yè)銀行不良貸款率下降，資產(chǎn)質(zhì)量提高。截至2006年，我國(guó)銀行不良貸款率7.1%，較年初下降1.5個(gè)百分點(diǎn)。

第三，各大商業(yè)銀行通過(guò)資本市場(chǎng)融資，提高自身的資本充足率。近年來(lái)商業(yè)銀行分別通過(guò)國(guó)家財(cái)政注資、引入戰(zhàn)略投資者、上市融資（IPO、配股、增發(fā)）、可轉(zhuǎn)換債券、混合資本債券和長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)等方式增加核心資本，提高資本充足率。其中，國(guó)有銀行如工行、中行、建行、交行先后獲得匯金公司注資，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，并在香港、上海證券交易所上市，使資本充足率提高到10%以上；股份制銀行普遍發(fā)行金融債、混合資本債、長(zhǎng)期次級(jí)債后，還通過(guò)發(fā)行可轉(zhuǎn)債（民生銀行）、增發(fā)新股（民生銀行、浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行）、發(fā)行H股（招商銀行）等方式提高附屬資本金和核心資本金，大幅提高資本充足率；而對(duì)于一些中小銀行，特別是城市銀行，較多地利用了引入境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者這一形式來(lái)擴(kuò)充資本金。

因此，在目前我國(guó)商業(yè)銀行流動(dòng)性過(guò)剩、不良資產(chǎn)下降、提高資本充足率路徑較為通暢的情況下，加上資產(chǎn)證券化產(chǎn)品實(shí)行審批制，大部分銀行發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的內(nèi)在動(dòng)力并不強(qiáng)，也不愿意將自己最優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)拿出來(lái)與其他投資者分享，其更多的是關(guān)注打通資產(chǎn)證券化這個(gè)通道，積累經(jīng)驗(yàn)，以期未來(lái)以投行身份為中小銀行設(shè)計(jì)發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

而對(duì)于企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，企業(yè)雖然愿意以比市場(chǎng)上更低的成本獲得資金，但由于證券公司以客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行的產(chǎn)品模式需要不斷優(yōu)化，各項(xiàng)制度建設(shè)需要完善，目前處于暫停審批的階段。

市場(chǎng)培育與政策建議

從試點(diǎn)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行和交易冷清的情況看，究其原因，除了受利率環(huán)境變化和機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用渠道拓寬影響外，主要原因還是發(fā)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的環(huán)境不成熟，在法律體系、監(jiān)管體系、會(huì)計(jì)和稅收制度、服務(wù)體系、市場(chǎng)交易平臺(tái)、投資者群體等環(huán)境方面還有待提高、完善和發(fā)展。

繼續(xù)完善和制訂完備的資產(chǎn)證券化法律體系。各國(guó)實(shí)踐表明，法律在支持和推進(jìn)資產(chǎn)證券化發(fā)展中的作用是決定性的。我們應(yīng)該借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，將信貸資產(chǎn)證券化和企業(yè)資產(chǎn)證券化納入統(tǒng)一的監(jiān)管和規(guī)劃，建立統(tǒng)一的“資產(chǎn)證券化法”或?qū)ｉT(mén)的條例，建立和完善一整套覆蓋證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、SPV的設(shè)立和定位、證券的發(fā)行和上市交易以及信用增強(qiáng)等資產(chǎn)證券化各個(gè)環(huán)節(jié)中的法律規(guī)范和制度，全面規(guī)范金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)等各個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

建立完備的資產(chǎn)證券化會(huì)計(jì)、稅收制度。與美、日等國(guó)的會(huì)計(jì)制度相比，目前我國(guó)在資產(chǎn)證券化各個(gè)階段的會(huì)計(jì)處理規(guī)定還比較粗淺，應(yīng)制定完備的資產(chǎn)證券化會(huì)計(jì)制度。同時(shí)，還應(yīng)完善相應(yīng)稅收的規(guī)定，降低證券化成本。

放松管制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)的發(fā)展。有良好的制度體系、對(duì)市場(chǎng)管制較少的國(guó)家的資產(chǎn)證券化市場(chǎng)發(fā)展較好。相比之下，我國(guó)金融管制較為嚴(yán)格，不利于大力推進(jìn)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)的發(fā)展。因此，一方面，應(yīng)放松管制，結(jié)束多部門(mén)監(jiān)管割據(jù)的格局，放寬對(duì)證券化標(biāo)的資產(chǎn)、發(fā)起人、投資人和交易方式等方面的限制，縮短審批周期，鼓勵(lì)證券、銀行等金融機(jī)構(gòu)合作，培育資產(chǎn)證券化市場(chǎng)，改善我國(guó)金融環(huán)境；另一方面，還要鼓勵(lì)創(chuàng)新，在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上，逐步推動(dòng)各項(xiàng)資產(chǎn)的證券化，增加符合市場(chǎng)需求的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

完善資產(chǎn)證券化的服務(wù)體系。充分發(fā)揮包括信托機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及律師事務(wù)所等市場(chǎng)中介的作用，其作用應(yīng)以法律的形式在合同中確認(rèn)；妥善處理中介機(jī)構(gòu)之間的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題，保證證券化運(yùn)作的整體安全，并最大程度地維護(hù)投資者權(quán)益；在發(fā)展之初就完善對(duì)相關(guān)信息的披露要求，充分保護(hù)投資者的利益。

篇3

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際直接投資，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

國(guó)際貿(mào)易理論與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國(guó)際貿(mào)易是商品資本在國(guó)際間的流動(dòng)和交換，國(guó)際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國(guó)際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國(guó)際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國(guó)際流動(dòng)，國(guó)際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過(guò)貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且3種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過(guò)上述3種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩大類(lèi)型，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷3種類(lèi)型。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣(mài)方集中度。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣(mài)方集中度低，而不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則相反。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠(chǎng)商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣(mài)方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。而國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論有融合趨勢(shì)。

從歷史上看國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國(guó)際直接投資理論。早期的國(guó)際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開(kāi)始，而國(guó)際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國(guó)際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，而國(guó)際直接投資理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)1的貿(mào)易市場(chǎng)和資本市場(chǎng)逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢(shì)，但是統(tǒng)1的理論框架還沒(méi)有建立起來(lái)。本文從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度分析國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商都具有向國(guó)外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠(chǎng)商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國(guó)際直接投資廠(chǎng)商進(jìn)行跨國(guó)直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的完全替代。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程。按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分前3種可以歸納為1類(lèi)，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，新古典貿(mào)易理論包括1般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下?，F(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國(guó)內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國(guó)家間是不能移動(dòng)的；國(guó)家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國(guó)際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為0；沒(méi)有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同1商品時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)1樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國(guó)際直接投資排除在外，首先國(guó)家之間沒(méi)有多余的資金可以投資；其次國(guó)家之間沒(méi)有要素流動(dòng)的可能性?？傊诺滟Q(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何成長(zhǎng)空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國(guó)際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了1國(guó)的資源稟賦情況就可以推斷出該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說(shuō)、自然資源稀缺說(shuō)、生產(chǎn)要素異質(zhì)說(shuō)以及人力資本說(shuō)等等。前提中完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿(mǎn)足，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無(wú)法用完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)解釋?zhuān)煌耆?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國(guó)家進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了3個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來(lái)；摒棄了傳統(tǒng)的2維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)，新貿(mào)易理論發(fā)展了1種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來(lái)解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來(lái)決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類(lèi)似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際直接投資理論

國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它由美國(guó)學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。海默則認(rèn)為，要解釋?xiě)?zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)的假定，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)不具有支配市場(chǎng)的力量，它們生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢(shì)。只有在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)直接投資在國(guó)外予以利用。

金德?tīng)柌駥艛鄡?yōu)勢(shì)分為4類(lèi)：來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；來(lái)自生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。后來(lái)學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)1步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1是論述跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的來(lái)源；2是跨國(guó)公司在出口、直接投資與許可證交易3種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論。

國(guó)際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)3者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)類(lèi)似于海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)，即1國(guó)企業(yè)擁有的高于其他國(guó)家企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并且這種優(yōu)勢(shì)只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)為避免市場(chǎng)不完全而通過(guò)內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部。市場(chǎng)不完全的含義近似于不完全競(jìng)爭(zhēng)，鄧寧認(rèn)為市場(chǎng)不完全可以分為兩類(lèi)：結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)不完全和知識(shí)性市場(chǎng)不完全。企業(yè)利用市場(chǎng)不完全通過(guò)內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢(shì)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢(shì)屬東道國(guó)所有，企業(yè)無(wú)法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國(guó)外區(qū)位相對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢(shì)時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的融合

在世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的1致性，在貿(mào)易和投資領(lǐng)域還是以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)，發(fā)展中國(guó)家的規(guī)模在逐步擴(kuò)大；國(guó)際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化1致，2戰(zhàn)前以發(fā)達(dá)國(guó)家的制成品和發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)品為主，2戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國(guó)界流動(dòng)，戰(zhàn)后國(guó)際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門(mén)，加快了發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程；國(guó)際直接投資改變了國(guó)際貿(mào)易的模式與格局，最初國(guó)際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國(guó)公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國(guó)際直接投資對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用主要是通過(guò)跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴(kuò)大。第4，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)1在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)。

篇4

[論文摘要]完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一項(xiàng)重要行為結(jié)果是廠(chǎng)商以及行業(yè)之間都獲得均等的零利潤(rùn)，而現(xiàn)實(shí)中任何偏離完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)條件的情況都有可能導(dǎo)致利潤(rùn)的差異?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，在評(píng)價(jià)利潤(rùn)差異時(shí)需要判斷時(shí)完全競(jìng)爭(zhēng)哪些假設(shè)的偏離是合理并有效率的，那么由這種原因所導(dǎo)致的利潤(rùn)差異也即是合理并可以接受的。而那些不合理的偏離原因所帶來(lái)的利潤(rùn)差異則是我們應(yīng)該盡量避免的。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)條件下，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行能夠使一個(gè)經(jīng)濟(jì)體獲得良好的績(jī)效，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一項(xiàng)重要的行為結(jié)果就是，廠(chǎng)商以及行業(yè)之間都獲得均等利潤(rùn)。完全競(jìng)爭(zhēng)依賴(lài)于非常嚴(yán)格的假設(shè)前提，在現(xiàn)實(shí)中完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不存在的，現(xiàn)實(shí)中任何偏離完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)條件的情況都有可能導(dǎo)致利潤(rùn)的差異(行業(yè)間以及行業(yè)內(nèi)部)。然而，是否只有完全競(jìng)爭(zhēng)以及均等的利潤(rùn)才意味著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率呢?現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展及眾多競(jìng)爭(zhēng)概念的提出給分析者提供了更多的評(píng)價(jià)效率的標(biāo)準(zhǔn)。

一、完全競(jìng)爭(zhēng)與馬歇爾困境

1．完全競(jìng)爭(zhēng)的理論內(nèi)容。完全競(jìng)爭(zhēng)具有帕累托效率的結(jié)論依賴(lài)于非常嚴(yán)格的假設(shè)前提，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，所有廠(chǎng)商生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，沒(méi)有進(jìn)入或退出的壁壘，生產(chǎn)者和消費(fèi)者擁有完全信息，不引起任何交易成本，并且他們都是價(jià)格的接受者，沒(méi)有外部性。其中，廠(chǎng)商具有如下行為特征：(1)廠(chǎng)商可以實(shí)現(xiàn)有效生產(chǎn)規(guī)模(即在平均成本最低點(diǎn)生產(chǎn)，規(guī)模報(bào)酬不變)；(2)實(shí)現(xiàn)邊際成本定價(jià)；(3)廠(chǎng)商獲得零利潤(rùn)。完全競(jìng)爭(zhēng)的理論假設(shè)要求大量的(小)廠(chǎng)商的存在，當(dāng)產(chǎn)業(yè)中由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不存在大量廠(chǎng)商時(shí)，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)的效率。

2．馬歇爾困境的提出。馬歇爾(1890)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中通過(guò)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)分析認(rèn)識(shí)到，產(chǎn)量的增加會(huì)引起企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，而擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模則會(huì)增加內(nèi)部和外部經(jīng)濟(jì)，因而取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，馬歇爾也認(rèn)識(shí)到，在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中往往會(huì)出現(xiàn)壟斷，而壟斷使價(jià)格受到人為因素的控制并扼殺了自由競(jìng)爭(zhēng)，從而使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行缺乏原動(dòng)力，企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力。這就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與自由競(jìng)爭(zhēng)的矛盾，即著名的“馬歇爾沖突”。概括來(lái)講，“馬歇爾沖突”實(shí)際上可以理解為：效率要求價(jià)格等于邊際成本，但是當(dāng)邊際成本低于平均成本(即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì))時(shí)，按效率定價(jià)將給生產(chǎn)該商品的廠(chǎng)商帶來(lái)?yè)p失。這是在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下實(shí)現(xiàn)效率的一個(gè)基本障礙。

二、有效競(jìng)爭(zhēng)與可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)——兩個(gè)現(xiàn)實(shí)參照點(diǎn)

1．有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)?！坝行Ц?jìng)爭(zhēng)”(workable com-petition)是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克(J.M.Clark，1940)針對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)概念的非現(xiàn)實(shí)性而提出來(lái)的?？死苏J(rèn)為，雖然完全競(jìng)爭(zhēng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了準(zhǔn)確的定義和精心闡述，但它在現(xiàn)實(shí)世界中不可能且從來(lái)沒(méi)有存在過(guò)，由于現(xiàn)實(shí)環(huán)境的復(fù)雜性，決定了競(jìng)爭(zhēng)的多樣性?？死私o出了兩個(gè)大類(lèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)型：(1)純粹或嚴(yán)格的競(jìng)爭(zhēng)；(2)修改的、中性的或混合競(jìng)爭(zhēng)，如壟斷性競(jìng)爭(zhēng)?？死颂岢龅摹坝行Ц?jìng)爭(zhēng)”的觀(guān)點(diǎn)，啟發(fā)人們對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有效性進(jìn)行了大量的研究和評(píng)價(jià)。愛(ài)德華·梅森(Edward Mason)將有關(guān)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的條件歸納為“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)”及“市場(chǎng)效果基準(zhǔn)”。在梅森之后，史蒂芬·索斯尼克(Stephen Sosnick，1958)評(píng)論了20世紀(jì)50年代末之前的所有文獻(xiàn)，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)一行為—績(jī)效分析范式來(lái)概括有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)索斯尼克的概括，有效競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)不存在進(jìn)入和流動(dòng)的資源限制；(2)存在對(duì)上市產(chǎn)品質(zhì)量差異的價(jià)格敏感性；(3)交易者的數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求。行為標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)廠(chǎng)商間不相互勾結(jié)；(2)廠(chǎng)商不使用排外的、掠奪性的或高壓性的手段；(3)在推銷(xiāo)時(shí)不搞欺詐行為；(4)不存在有害的價(jià)格歧視；(5)競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)于其對(duì)手是否會(huì)追隨其價(jià)格調(diào)整沒(méi)有完全的信息。績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)利潤(rùn)水平剛好足夠酬報(bào)創(chuàng)新、效率和投資；(2)產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量隨消費(fèi)者需求的變化而變化；(3)廠(chǎng)商努力引入技術(shù)上更先進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)流程；(4)不存在“過(guò)度”的銷(xiāo)售開(kāi)支；(5)每個(gè)廠(chǎng)商的生產(chǎn)過(guò)程都是有效率的；(6)最好地滿(mǎn)足消費(fèi)者需求的賣(mài)者得到最多的報(bào)酬；(7)價(jià)格變化不會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)周期的不穩(wěn)定。

2．可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)概述。在完全競(jìng)爭(zhēng)理論中，大數(shù)目廠(chǎng)商假定造就了廠(chǎng)商的競(jìng)爭(zhēng)行為。然而，由于潛在競(jìng)爭(zhēng)的作用，產(chǎn)業(yè)中的廠(chǎng)商行為并不惟一地取決于現(xiàn)有廠(chǎng)商的多少。對(duì)此，Baumol Panzar andWilling(1982)提出了“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”(the Theoryof Contestable Markets)。他們認(rèn)為，決定市場(chǎng)進(jìn)入壁壘與退出壁壘的因素僅是沉淀成本(sunk cost)的大小，只要沉淀成本為零，就能夠?qū)崿F(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡。換言之，只要企業(yè)進(jìn)退自由，即使市場(chǎng)上只有少數(shù)幾家企業(yè)也能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)即使在寡占甚至壟斷條件下，也可以實(shí)現(xiàn)最佳福利目標(biāo)。在這里，正是潛在進(jìn)入者的潛在競(jìng)爭(zhēng)，而不是現(xiàn)存企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，把完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)均衡推向了福利最優(yōu)化。可競(jìng)爭(zhēng)性理論通過(guò)強(qiáng)調(diào)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)現(xiàn)有廠(chǎng)商行為的約束，較好地解決了一直困擾微觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論的“馬歇爾沖突”。這一理論有效地將完全競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)論推廣到了規(guī)模報(bào)酬遞增的情況，修正了對(duì)“看不見(jiàn)的手”應(yīng)用范圍的傳統(tǒng)看法。

三、偏離完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生利潤(rùn)差異的幾種因素

對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的任何偏離都可能導(dǎo)致廠(chǎng)商之間的利潤(rùn)差異。從現(xiàn)實(shí)的層次來(lái)研究具體的市場(chǎng)及其績(jī)效的話(huà)，可以將完全競(jìng)爭(zhēng)作為評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)，其假設(shè)條件的非現(xiàn)實(shí)性就給出了決定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的主要因素。以貝恩為代表的產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是決定市場(chǎng)績(jī)效的主要因素，最主要的決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素是以企業(yè)數(shù)目和規(guī)模分布為特征的市場(chǎng)集中、產(chǎn)品差異和進(jìn)入壁壘。筆者依據(jù)貝恩的這種劃分，將偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的因素歸納如下三點(diǎn)。

1．市場(chǎng)集中?！笆袌?chǎng)由大量廠(chǎng)商構(gòu)成，且廠(chǎng)商規(guī)模小，是價(jià)格的接受者”是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一個(gè)重要假設(shè)，但是在現(xiàn)實(shí)中，往往市場(chǎng)上只存在少數(shù)的廠(chǎng)商，這樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)自然導(dǎo)致了廠(chǎng)商行為偏離完全競(jìng)爭(zhēng)。Chamberlain(1933)在《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》中根據(jù)壟斷程度的強(qiáng)弱，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作了分類(lèi)，并構(gòu)建了代表性消費(fèi)者模型，說(shuō)明不管產(chǎn)品是否存在差別，壟斷競(jìng)爭(zhēng)均衡的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量一般來(lái)說(shuō)不是社會(huì)最優(yōu)的，廠(chǎng)商可以獲得一定的超額利潤(rùn)；法國(guó)學(xué)者Cournot(1838)提出了第一個(gè)非合作寡占模型，最早建立了市場(chǎng)容量確定、產(chǎn)品同質(zhì)及非合謀的雙寡頭壟斷模型。古諾模型考慮的是廠(chǎng)商選擇產(chǎn)出而不是價(jià)格，伯特蘭提出，如果廠(chǎng)商不設(shè)定價(jià)格，就難以弄清在寡占市場(chǎng)上是誰(shuí)制定了價(jià)格；Betrand模型(1883)依據(jù)強(qiáng)烈的假設(shè)條件，得出與社會(huì)最優(yōu)均衡一致的均衡結(jié)果；Stakerberg模型(1934)描述了廠(chǎng)商設(shè)定產(chǎn)量，并且其中一個(gè)廠(chǎng)商先于其他廠(chǎng)商行動(dòng)的情況。

2．產(chǎn)品差異。產(chǎn)品的同質(zhì)性是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本假設(shè)，但明顯的是，現(xiàn)實(shí)生活中市場(chǎng)上銷(xiāo)售的產(chǎn)品是有差異的。產(chǎn)品差異化是指同類(lèi)產(chǎn)品在消費(fèi)者的心目中存在著不完全替代性。由于產(chǎn)品的差異程度不同，生產(chǎn)同種產(chǎn)品的廠(chǎng)商也可能獲得更高的利潤(rùn)水平。

貝恩(Bain，1956)認(rèn)為，信息差異可以構(gòu)成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，因?yàn)橄M(fèi)者傾向于忠誠(chéng)早先創(chuàng)立的品牌。Schmalensee(1978)在一個(gè)正式模型中肯定了貝恩的觀(guān)點(diǎn)，認(rèn)為一個(gè)已有的高質(zhì)量品牌可以怎樣獲得超額利潤(rùn)，而又不會(huì)鼓勵(lì)新的甚至是高質(zhì)量的市場(chǎng)進(jìn)入者。

3．進(jìn)入壁壘?！斑M(jìn)入壁壘”的概念首先是由貝恩所提出，其含義為“一個(gè)產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平之上而又不會(huì)吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”。根據(jù)貝恩的歸納，在位廠(chǎng)商的優(yōu)勢(shì)通常來(lái)自必要資本壁壘、絕對(duì)成本壁壘、產(chǎn)品差異以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。后來(lái)，芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒從成本的角度進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述，“進(jìn)入壁壘可定義為必須由一個(gè)尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由已經(jīng)在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的(在一些或每個(gè)產(chǎn)量水平上的)生產(chǎn)成本”。這就將進(jìn)入壁壘限定在影響潛在進(jìn)入企業(yè)的需求和供給條件上，從而對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響。

篇5

關(guān)鍵詞：糧食經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)糧食流通體制

Abstract：Thereformofthegraincirculationsystemscore,isabolishes“thetwotracksystem”,raisesenterpriseseffectivenessofoperation,realizeswiththemarketabilitymethodtothefoodproductionsupportandthesafeguardwhichexpendstothegrain.Inaspectsandsoonmarketmainbody,marketsystem,marketmechanism,marketrule,enterprisestrategy,governmentfunctioncarryoninstitutionalandthemachinabilityreform,establishestheenterprisecompletemarketmanagement,thegovernmentsuitableregulationmovementsystem;Theestablishmentoperatesindependently,selfrestraintstateownedgrainenterpriseoperatingmechanism;Andnecessaryestablishmentmarketabilityfarmerbenefitprotectionmechanism,foodsecuritysafeguardmechanism;Grainindustrialproductionguidancemechanismandgrainenterprisestateassetinflationproofingandappreciationmechanism.Ourcountrygrainmarketchoicecompetescompletelythemarketmechanismmaynottake,isalsonotrealistic,thegrainmarketmechanismsrealitychoiceshouldbemonopolizesthecompetitivemarket,themonopolycompetitivemarketbyefficiency,betweenissituatedbetweencompetescompletelywithmonopolizespurely,maydisplaycompetesandmonopolizestwoaspectsthesuperiority.

Keywords：GraineconomyMarketmechanismGraincirculationsystem

糧食走向市場(chǎng)化，用市場(chǎng)解決市場(chǎng)中的問(wèn)題，實(shí)質(zhì)就是要提高糧食經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率。糧食經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化首先應(yīng)實(shí)現(xiàn)糧食經(jīng)濟(jì)制度的市場(chǎng)化。

糧食流通問(wèn)題的核心，是提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，用市場(chǎng)化的手段實(shí)現(xiàn)對(duì)糧食生產(chǎn)的支持和對(duì)糧食消費(fèi)的保障。在市場(chǎng)主體、市場(chǎng)體系、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)則、企業(yè)戰(zhàn)略、政府職能等方面進(jìn)行體制性和機(jī)制性的改革，建立企業(yè)完全市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，政府適當(dāng)調(diào)控的運(yùn)行體制；建立自主經(jīng)營(yíng)，自我約束的國(guó)有糧食企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制；建立市場(chǎng)化的農(nóng)民利益保護(hù)機(jī)制，糧食安全保障機(jī)制；糧食產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)機(jī)制和糧食企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值機(jī)制，是糧食市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。

1.糧食是生活的必需品，價(jià)格彈性小

εP=需求變動(dòng)%/價(jià)格變動(dòng)%=ΔQ/ΔP·P/Q=LimΔQ/ΔP·P/Q=dQ/dP·P/QΔPo

糧食如果漲價(jià)，人們對(duì)它們的需求量不會(huì)減少很多，如果降價(jià)，人們對(duì)它們的需求也不會(huì)增加多少。糧食的價(jià)格比較低，即使上漲一倍，人們對(duì)需求量也不會(huì)有多大的影響。因?yàn)檫@筆支出在人們的收入中所占的比例很小，漲價(jià)不會(huì)影響個(gè)人總的經(jīng)濟(jì)狀況。糧食保護(hù)價(jià)格在一定時(shí)期可以促進(jìn)糧食經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些國(guó)家使用這個(gè)政策也起到了作用，但它只能是一種一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策。

糧食支出在人們收入中所占比重比較小，價(jià)格彈性就小。糧食作為商品，從長(zhǎng)期看，其價(jià)格彈性就大；如果是短期，價(jià)格彈性就小。糧食漲價(jià)，短期看，人們會(huì)注意節(jié)約糧食，但不會(huì)節(jié)約得太多，從長(zhǎng)期看，這種節(jié)約對(duì)糧食需求量可以進(jìn)一步減少。時(shí)間長(zhǎng)，消費(fèi)者就有可能有足夠的時(shí)間來(lái)改變他們的愛(ài)好和技術(shù)條件去使用替代品，其價(jià)格彈性就大。反之其價(jià)格彈性就小。

2.糧食定價(jià)時(shí)必須考慮產(chǎn)品的價(jià)格彈性

不能把價(jià)格定在非價(jià)格彈性需求上，如果定在非價(jià)格彈性需求上，就不能實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大，這個(gè)時(shí)候應(yīng)當(dāng)提高價(jià)格，提價(jià)不僅不能增加總收入，還能因產(chǎn)量減少總成本支出，從而使企業(yè)的支出相對(duì)穩(wěn)定。糧價(jià)連百價(jià)，糧食價(jià)格每漲0.01元，全社會(huì)商品價(jià)格漲0.20~0.26元，導(dǎo)致糧食經(jīng)濟(jì)的馬太效應(yīng)。

恩格爾系數(shù)的研究告訴我們：當(dāng)社會(huì)人均達(dá)到2000美元時(shí)，人們對(duì)糧食和食品的支出占總支出的比例變化，已趨近等于零，糧食和食品的支出相對(duì)穩(wěn)定。

糧食行業(yè)的社會(huì)特征和壟斷方式，決定了完全壟斷的行業(yè)和企業(yè)的弊端：高價(jià)格。完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)，完全壟斷價(jià)格高于平均成本，傷害了消費(fèi)者的利益；產(chǎn)量不足。完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，它的產(chǎn)量從社會(huì)資源合理配置的角度來(lái)說(shuō)，是最優(yōu)的，在壟斷的行業(yè)和企業(yè)，產(chǎn)量未達(dá)到最優(yōu)，企業(yè)產(chǎn)量不足，再增加產(chǎn)量還可以為社會(huì)提供更多的福利；生產(chǎn)效率低。企業(yè)利潤(rùn)最大化，產(chǎn)量并不在長(zhǎng)期平均成本曲線(xiàn)的最低點(diǎn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)未被充分利用，缺乏競(jìng)爭(zhēng)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新和強(qiáng)化企業(yè)管理，資源浪費(fèi)。

糧食壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：一是行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量比較多；二是進(jìn)入這個(gè)行業(yè)是自由的，長(zhǎng)期看，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)會(huì)趨于消失；三是各個(gè)企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品是有差別的。

3.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要類(lèi)型

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是影響糧食流通效率的一個(gè)非常重要的因素。所謂市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，是指由于市場(chǎng)主體（在微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱(chēng)為廠(chǎng)商）數(shù)量的多寡和行為的差異而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)程度不同的市場(chǎng)類(lèi)型。在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，由于需求曲線(xiàn)的差異，市場(chǎng)供求均衡點(diǎn)與價(jià)格的決定是不同的。

微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)按照競(jìng)爭(zhēng)程度這一標(biāo)準(zhǔn)，從廠(chǎng)商數(shù)量、產(chǎn)品差異程度、進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度以及廠(chǎng)商對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的控制程度等方面將市場(chǎng)劃分為四種結(jié)構(gòu)類(lèi)型：完全競(jìng)爭(zhēng)、純粹壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，我們假定廠(chǎng)商是以追求最大利潤(rùn)為目的的獨(dú)立生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)單位。廠(chǎng)商對(duì)自己的決策承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享有利潤(rùn)。我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)，在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，廠(chǎng)商行為和市場(chǎng)均衡點(diǎn)是不同的。

完全壟斷寡頭壟斷壟斷競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng)

強(qiáng)控制價(jià)格的能力弱

少賣(mài)者的數(shù)量多

大產(chǎn)品差異程度小

大進(jìn)入市場(chǎng)的障礙小

3.1完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)定，具有以下特征的市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：①市場(chǎng)上存在著大量的買(mǎi)者和賣(mài)者，由于他們單個(gè)的交易量在供求總量中占很小的比重，因而任何單個(gè)的買(mǎi)者和賣(mài)者都不能影響市場(chǎng)價(jià)格，而只能是既定價(jià)格的接受者；②任何廠(chǎng)商都可以自由地并且非常容易地進(jìn)入市場(chǎng)；③所有賣(mài)者向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品或服務(wù)都是同質(zhì)的，對(duì)買(mǎi)者來(lái)說(shuō)沒(méi)有任何差別；④生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)某種商品的所有資源都可以自由進(jìn)入或退出市場(chǎng)。

3.2純粹壟斷市場(chǎng)。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)將壟斷定義為一個(gè)廠(chǎng)商控制一個(gè)全部供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在壟斷市場(chǎng)下，不存在產(chǎn)品相近的代替品的競(jìng)爭(zhēng)，也就是說(shuō)，市場(chǎng)上只有一個(gè)賣(mài)者，而又沒(méi)有其他替代品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在純粹壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，廠(chǎng)商與行業(yè)（或市場(chǎng)）是完全重合的兩個(gè)概念，行業(yè)中唯一的廠(chǎng)商就是壟斷企業(yè)，這個(gè)壟斷企業(yè)也就構(gòu)成了一個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)。

3.3壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷是兩種極端情況，現(xiàn)實(shí)中普遍存在的是所謂壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)又叫不完全競(jìng)爭(zhēng)，是指一種既有壟斷因素又有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有如下的假設(shè)：①市場(chǎng)上存在著大量的賣(mài)者和買(mǎi)者，以致于某一賣(mài)者（或買(mǎi)者）可以忽視其他賣(mài)者（或買(mǎi)者）的行為對(duì)自己利益的影響；②賣(mài)者（廠(chǎng)商）的產(chǎn)品存在著差異，但同屬一類(lèi)產(chǎn)品，相互間有著密切的技術(shù)替代關(guān)系（指它們都滿(mǎn)足同樣的需求）和經(jīng)濟(jì)替代關(guān)系（指它們有類(lèi)似的價(jià)格）；③一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中各個(gè)廠(chǎng)商具有相同的需求曲線(xiàn)和成本曲線(xiàn)；④廠(chǎng)商能夠比較容易地進(jìn)入或退出市場(chǎng)（生產(chǎn)集團(tuán)）。

當(dāng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商和其生產(chǎn)集團(tuán)在短期內(nèi)獲得超額利潤(rùn)時(shí)，除了原來(lái)的廠(chǎng)商會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模外，新廠(chǎng)商也會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果使價(jià)格下降。價(jià)格從短期內(nèi)大于平均成本下降到長(zhǎng)期內(nèi)等于平均成本。同們當(dāng)廠(chǎng)商在短期內(nèi)出現(xiàn)虧損時(shí)，價(jià)格會(huì)因?yàn)閺S(chǎng)商縮減生產(chǎn)規(guī)?；蛲顺鍪袌?chǎng)而提高，一直到價(jià)格等于平均成本為止。

4.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)效率

微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)效率是不同的。這種經(jīng)濟(jì)效率上的差別，源于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不同。競(jìng)爭(zhēng)程度越高，經(jīng)濟(jì)效率越高；競(jìng)爭(zhēng)程度越低，經(jīng)濟(jì)效率也就越低。因此經(jīng)濟(jì)效率最高的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，其次是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，再次是寡頭市場(chǎng)，效率最低的是壟斷市場(chǎng)。

一個(gè)行業(yè)到底適合何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，取決于對(duì)如下兩個(gè)方面的考慮：一是由產(chǎn)品的自然屬性決定的行業(yè)對(duì)社會(huì)化程度的要求。有些產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，如鋼鐵、汽車(chē)工業(yè)等，對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求較高。在這些行業(yè)，保持一定的產(chǎn)量規(guī)模是企業(yè)得以生存和發(fā)展的前提，一些達(dá)不到社會(huì)平均規(guī)模的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰或兼并，而新企業(yè)的進(jìn)入往往因?yàn)橘Y金、技術(shù)、人才等方面的約束而成為一件十分困難的事情，因此這些行業(yè)適合于壟斷或寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。相反，對(duì)另外一些行業(yè)（如服裝、食品加工業(yè)等）來(lái)講，對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求較低，社會(huì)需求變化較快且呈現(xiàn)多樣性特征，企業(yè)進(jìn)入的障礙較少，因此適合于競(jìng)爭(zhēng)程度較高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。二是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。社會(huì)制度的不同最終體現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)關(guān)系以及由此決定的分配關(guān)系的差異。顯然，在一個(gè)倡導(dǎo)公平與效率兼顧或共同富裕的社會(huì)里，不會(huì)允許壟斷者對(duì)大部分行業(yè)的支配。而在一個(gè)單純強(qiáng)調(diào)效率及允許收分配差距無(wú)限擴(kuò)大的社會(huì)里，壟斷者對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的支配則是天經(jīng)地義的事情。

我國(guó)糧食市場(chǎng)選擇完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不可取的，也是不現(xiàn)實(shí)的。首先，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡是純粹依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來(lái)實(shí)現(xiàn)的，在這一過(guò)程中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)頻繁而劇烈的市場(chǎng)波動(dòng)。糧食生產(chǎn)周期較長(zhǎng)以及糧食消費(fèi)具有不可替代的性質(zhì)，決定了社會(huì)無(wú)法容忍糧食市場(chǎng)過(guò)于劇烈的波動(dòng)。其次，市場(chǎng)交換關(guān)系在我國(guó)糧食流通中尚未完全建立起來(lái)，糧食市場(chǎng)的發(fā)育尚處在較低層次，在這種情況下，完全放任市場(chǎng)對(duì)糧食流通的調(diào)節(jié)，必然會(huì)引發(fā)過(guò)度的市場(chǎng)投機(jī)行為，其結(jié)果是少數(shù)人從中漁利，而廣大的生產(chǎn)者、消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者則深受其害。1993年糧食經(jīng)營(yíng)和價(jià)格放開(kāi)后糧食市場(chǎng)出現(xiàn)的混亂局面足以說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。第三，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者（廠(chǎng)商）行為和市場(chǎng)信息的傳播等方面有極其嚴(yán)格的假設(shè)和要求。當(dāng)這些要求得不到滿(mǎn)足時(shí)，市場(chǎng)的效率將大打折扣。從我國(guó)的實(shí)際情況看，這些要求現(xiàn)在達(dá)不到，恐怕將來(lái)也達(dá)不到。即使是在高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家里也不存在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

糧食市場(chǎng)選擇純粹壟斷結(jié)構(gòu)也是不可取的。首先，壟斷必然會(huì)導(dǎo)致低效率。壟斷者的供求均衡點(diǎn)往往較大幅度地偏離最佳交易規(guī)模，從而無(wú)法協(xié)調(diào)糧食的社會(huì)總供給與總需求。目前我國(guó)國(guó)有糧食企業(yè)主宰糧食市場(chǎng)的狀況在某種程度上可以被視為壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。多年來(lái)的實(shí)踐證明，處于壟斷地位的國(guó)有糧食企業(yè)很難靈敏地適應(yīng)市場(chǎng)供求的變化，無(wú)法使糧食市場(chǎng)達(dá)到平衡狀態(tài)。其次，壟斷者會(huì)通過(guò)調(diào)整壟斷價(jià)格，占有一部分消費(fèi)者剩余，獲得高額利潤(rùn)，從而侵犯消費(fèi)者利益。我國(guó)糧食的消費(fèi)者價(jià)格與生產(chǎn)者價(jià)格之間差額（即購(gòu)銷(xiāo)差價(jià)）在大多數(shù)情況下超過(guò)了一般的商業(yè)利潤(rùn)。近年來(lái)在糧食定購(gòu)價(jià)上升的同時(shí)，銷(xiāo)價(jià)上升幅度更大，農(nóng)民認(rèn)為“吃虧”，消費(fèi)者感到“不劃算”，而財(cái)政負(fù)擔(dān)過(guò)重未能從根本上扭轉(zhuǎn)，其主要原因在于市場(chǎng)壟斷以及因此而引起的流通不暢和低效率。

糧食市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)選擇應(yīng)該是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)從效率上講，介于完全競(jìng)爭(zhēng)與純粹壟斷之間，可以發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)和壟斷兩個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。一方面，通過(guò)適度的競(jìng)爭(zhēng)，可以使糧食市場(chǎng)充滿(mǎn)生機(jī)和活力，從而最大限度地滿(mǎn)足消費(fèi)者的多樣化需求，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)糧食生產(chǎn)、流通和消費(fèi)的調(diào)節(jié)作用。另一方面，市場(chǎng)上數(shù)量有限的糧食經(jīng)營(yíng)者以及對(duì)進(jìn)入糧食市場(chǎng)設(shè)置一定的條件或障礙，可以避免市場(chǎng)過(guò)于劇烈的起伏動(dòng)蕩和過(guò)度投機(jī)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)效率的高低取決于經(jīng)營(yíng)者數(shù)量的多少以及政府對(duì)進(jìn)入糧食市場(chǎng)的管制程度。政府往往需要根據(jù)一定時(shí)期的糧食安全形勢(shì)和市場(chǎng)發(fā)育狀況在效率與公平或穩(wěn)定之間做出某種權(quán)衡。但從改革的方向看，“效率優(yōu)先，兼顧公平或市場(chǎng)穩(wěn)定”應(yīng)該成為確定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本原則。基于這樣的一種認(rèn)識(shí)，并充分考慮到壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的運(yùn)行特點(diǎn)和我國(guó)糧食生產(chǎn)、消費(fèi)的特點(diǎn)我們認(rèn)為，作為改革取向的中國(guó)糧食市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的雛形，應(yīng)該具備如下基本特征：一是市場(chǎng)上存在較多的經(jīng)營(yíng)者，且經(jīng)營(yíng)者之間公平競(jìng)爭(zhēng)。但為避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和壟斷，經(jīng)營(yíng)的數(shù)量和每個(gè)經(jīng)營(yíng)者的規(guī)模要受到一定的限制。二是每個(gè)經(jīng)營(yíng)者都是獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體都對(duì)自己的盈虧負(fù)責(zé)。政府對(duì)每個(gè)經(jīng)營(yíng)者實(shí)行同樣的待遇和政策，經(jīng)營(yíng)者效率的高低唯一地取決于其提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。三是價(jià)格唯一地由市場(chǎng)決定，政府對(duì)價(jià)格的影響是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)而不是通過(guò)直接的價(jià)格管制來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

參考文獻(xiàn)

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[關(guān)鍵詞]公平價(jià)格；價(jià)格機(jī)制；交易勢(shì)力

[中圖分類(lèi)號(hào)]F140.3　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1004－518X(2012)04－0080－04

畢占天(1986－)，女，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生，主要研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)、資源經(jīng)濟(jì)；楊群(1967－)，男，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生，江西理工大學(xué)副教授，深圳市中金嶺南公司人力資源部總經(jīng)理，主要研究方向?yàn)榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)。(江西南昌　330013)

本文系江西省研究生創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目、江西省教育廳資助項(xiàng)目、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項(xiàng)目“江西有色金屬企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：YCl0A067)及“國(guó)際礦產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)江西礦產(chǎn)品貿(mào)易影響研究”(項(xiàng)目編號(hào)：YCl0A065)的研究成果之一。

一、公平價(jià)格機(jī)制理論支點(diǎn)

價(jià)格理論的核心為馬歇爾的均衡市場(chǎng)價(jià)格，在這個(gè)均衡點(diǎn)上的價(jià)格可以被認(rèn)為是一種時(shí)點(diǎn)公平價(jià)格，它是縮小現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)與完美市場(chǎng)之間差距的參照和標(biāo)準(zhǔn)。

在馬歇爾的理論框架下，均衡價(jià)格即為市場(chǎng)公平價(jià)格。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，馬歇爾的完美均衡，趨近于馬歇爾均衡公平價(jià)格一定區(qū)間內(nèi)的價(jià)格都往往并不能實(shí)現(xiàn)要以被看作是現(xiàn)實(shí)意義上的公平價(jià)格，可以被稱(chēng)作次優(yōu)公平價(jià)格。本文研究的主要目的，在于探索出一種能夠調(diào)節(jié)資源產(chǎn)品價(jià)格，使其趨近于均衡價(jià)格，馬歇爾均衡價(jià)格僅僅為供需平衡的一個(gè)時(shí)點(diǎn)價(jià)格，只體現(xiàn)了結(jié)果的公平，公平價(jià)格應(yīng)當(dāng)還包括起點(diǎn)和過(guò)程的公平，即在前提條件公平的基礎(chǔ)上，在各項(xiàng)條件得到滿(mǎn)足的過(guò)程中最終達(dá)到結(jié)果的公平。對(duì)某個(gè)非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)而言，公平價(jià)格機(jī)制的形成、運(yùn)行以及管理，主要通過(guò)交易平臺(tái)制度公平、交易標(biāo)的價(jià)值補(bǔ)償以及交易主體行為公平幾個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。

(一)交易平臺(tái)制度公平

交易平臺(tái)制度公平是指在交易活動(dòng)中對(duì)交易方的交易行為進(jìn)行約束規(guī)范，以達(dá)到保護(hù)交易主體正當(dāng)合理利益的目的，是交易活動(dòng)合理進(jìn)行的制度保障，體現(xiàn)的是交易基本框架制度的公平。在本文的研究中，貿(mào)易交易平臺(tái)的公平性主要通過(guò)交易制度及保障措施的公平度來(lái)考察，即制度的公平性。世界貿(mào)易組織交易平臺(tái)關(guān)于制度公平的保障，具體體現(xiàn)于世界貿(mào)易組織國(guó)際公平貿(mào)易基本原則、貿(mào)易保障規(guī)則、貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制及例外措施的規(guī)定中。

世界貿(mào)易組織作為國(guó)際貿(mào)易交易的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)于交易主體行為的約束具有一套完整的體系，既有市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的規(guī)定，又有《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(1994)》第20條一般例外的規(guī)定：“出于公共道德、生命健康、可能用竭的自然資源保護(hù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等目的，成員國(guó)可以采用不符合世界貿(mào)易組織規(guī)定的貿(mào)易規(guī)制?！笔澜缳Q(mào)易組織在一定程度上允許成員國(guó)對(duì)耗竭性的資源產(chǎn)品采取限制性的保護(hù)措施。

世界貿(mào)易組織作為交易平臺(tái)，其體系設(shè)置能夠保證交易起點(diǎn)的公平。交易平臺(tái)的起點(diǎn)公平主要體現(xiàn)于基本原則、具體的貿(mào)易領(lǐng)域以及貿(mào)易救濟(jì)三個(gè)層面對(duì)交易主體的交易行為進(jìn)行規(guī)范和約束。以交易平臺(tái)的公平為基礎(chǔ)條件，才能進(jìn)一步探討交易標(biāo)的內(nèi)在價(jià)值以及交易主體的公平性，進(jìn)而達(dá)到三者的相對(duì)公平，形成比較公平的價(jià)格機(jī)制，最終獲得交易標(biāo)的的公平價(jià)格。

(二)交易標(biāo)的價(jià)值補(bǔ)償公平

交易標(biāo)的的價(jià)值補(bǔ)償公平是指在交易過(guò)程中，交易標(biāo)的的顯性成本都能夠合理地被市場(chǎng)補(bǔ)償。一般來(lái)說(shuō)，交易物品的生產(chǎn)成本都能在交易過(guò)程中得到相對(duì)合理的補(bǔ)償，但是生產(chǎn)之外的隱性成本(如生產(chǎn)過(guò)程中所造成的環(huán)境成本或者資源消耗的機(jī)會(huì)成本等)，由于準(zhǔn)確核算的難度較大，未必能夠被合理地包含在交易標(biāo)的的價(jià)格之中。交易標(biāo)的價(jià)值公平補(bǔ)償?shù)难芯恐饕再Y源價(jià)值補(bǔ)償理論以及物質(zhì)流理論為基礎(chǔ)。

非再生性資源價(jià)值補(bǔ)償即以貨幣形式抵補(bǔ)生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的修復(fù)、彌補(bǔ)或者替換資源消耗和環(huán)境污染以及生態(tài)破壞費(fèi)用，并獲得資源產(chǎn)出的剩余價(jià)值的過(guò)程。本文關(guān)于資源內(nèi)在價(jià)值公平補(bǔ)償?shù)难芯浚饕谛в谜摰膰?guó)際資源物質(zhì)流理論的思想，對(duì)資源內(nèi)外部成本按照生產(chǎn)過(guò)程及對(duì)自然界的影響進(jìn)行核算。物質(zhì)流分析的基本觀(guān)點(diǎn)為，物理反應(yīng)和化學(xué)反應(yīng)都遵循拉瓦錫的質(zhì)量守恒定理，即所有物質(zhì)反應(yīng)前后的質(zhì)量是不變的。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，生產(chǎn)活動(dòng)和消費(fèi)活動(dòng)是在進(jìn)行一系列的物理反應(yīng)和化學(xué)反應(yīng)，因此也遵從質(zhì)量守恒定律。

(三)交易主體行為公平

交易主體是指參與交易活動(dòng)過(guò)程的人或組織，國(guó)際貿(mào)易層面的交易主體主要為貿(mào)易參與國(guó)或經(jīng)濟(jì)組織及貿(mào)易行為的執(zhí)行者，具體來(lái)說(shuō)就是國(guó)家、經(jīng)濟(jì)組織及產(chǎn)業(yè)組織中的企業(yè)。交易主體的公平，是指交易雙方的產(chǎn)業(yè)組織及國(guó)際政策交易勢(shì)力是相對(duì)平衡的，不存在一方國(guó)家或產(chǎn)業(yè)組織勢(shì)力過(guò)大，并且不會(huì)導(dǎo)致交易標(biāo)的的價(jià)格嚴(yán)重偏離其實(shí)際價(jià)值。即交易標(biāo)的在進(jìn)行交易的過(guò)程中，其內(nèi)在價(jià)值得到公平合理的衡量的情況下，產(chǎn)業(yè)組織及國(guó)家政策交易勢(shì)力能夠較為公平地作用于交易標(biāo)的的供求機(jī)制，進(jìn)而獲得較為公平的交易價(jià)格。

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完全的匯率傳遞是以世界市場(chǎng)的完全竟?fàn)帪榍疤?，而現(xiàn)實(shí)中大多數(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多恩布什和克魯格曼等從市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)組織角度來(lái)分析解釋匯率的不完全傳遞問(wèn)題。

他們認(rèn)為傳統(tǒng)的匯率傳遞理論是以世界市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提的，即進(jìn)出口廠(chǎng)商是貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)出口價(jià)格的接受者，無(wú)法左右進(jìn)出口價(jià)格，在這種前提下，當(dāng)匯率變動(dòng)時(shí)則會(huì)引起進(jìn)出口商品價(jià)格的同等變動(dòng)。然而事實(shí)上，世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，大部分產(chǎn)品是差別產(chǎn)品，出口商有決定價(jià)格和產(chǎn)量的權(quán)力。在升值的情況下，出口商一般會(huì)通過(guò)降低成本等方式來(lái)抑制因貨幣升值而造成的價(jià)格上漲壓力，從而導(dǎo)致不完全匯率傳遞。通常，市場(chǎng)集中程度越高、進(jìn)口商品用國(guó)內(nèi)貨幣標(biāo)價(jià)的范圍越大，匯率的傳遞系數(shù)越低;而產(chǎn)品的同質(zhì)和替代程度提高、國(guó)外廠(chǎng)商相對(duì)于國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額擴(kuò)大，匯率的傳遞系數(shù)就越高。

多恩布什認(rèn)為一些產(chǎn)業(yè)組織因素也會(huì)影響匯率的傳遞，這些因素包括:市場(chǎng)集中程度、產(chǎn)品的同質(zhì)性和替代程度等。一般說(shuō)來(lái)，市場(chǎng)集中程度越高，廠(chǎng)商的壟斷勢(shì)力也越強(qiáng)，所以匯率的傳遞系數(shù)就越低:產(chǎn)品越具相似性，產(chǎn)品間的替代程度越強(qiáng)，則廠(chǎng)商的壟斷勢(shì)力越小，匯率的傳遞系數(shù)就越大。

2、沉淀成本

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克希特和克魯格曼從供給角度分析了匯率傳遞不完全的原因，他們同時(shí)也建立了匯率傳遞的沉淀成本模型[’61。該模型的思想是:在產(chǎn)品存在差異的情況的情形下，出口廠(chǎng)商不僅要為消費(fèi)者提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和確定合理的價(jià)格，還必須投入一部分資源用于開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，建立分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，針對(duì)外國(guó)人的需求進(jìn)行研發(fā)以使產(chǎn)品適應(yīng)外國(guó)市場(chǎng)等。這些投入成本是為進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)而支出的，然而這些成本一旦支出就可以被看作沉淀了，因?yàn)閺S(chǎng)商不能輕而易舉地廉價(jià)出售它的資產(chǎn)，無(wú)論是無(wú)形資產(chǎn)還是有形資產(chǎn)。由于沉淀成本的不可逆轉(zhuǎn)性，以只有當(dāng)廠(chǎng)商預(yù)期能夠彌補(bǔ)沉淀成本時(shí)，他才會(huì)進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，一旦成本己經(jīng)沉淀，即使廠(chǎng)商只能彌補(bǔ)可變成本，它也仍然會(huì)留在市場(chǎng)中不會(huì)退出。

事實(shí)上，當(dāng)存在沉淀成本時(shí)，廠(chǎng)商會(huì)對(duì)未來(lái)利潤(rùn)的貼現(xiàn)值與當(dāng)前利潤(rùn)進(jìn)行比較然后做出決策，而不會(huì)一直因?yàn)橛辛顺恋沓杀径贿M(jìn)入市場(chǎng)。因此該模型有一定的缺陷。

3、市場(chǎng)份額

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗路特與克蘭帕爾從分析廠(chǎng)商的市場(chǎng)份額角度研究了匯率傳遞問(wèn)題。他們認(rèn)為如果壟斷廠(chǎng)商以其市場(chǎng)份額作為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，那么對(duì)未來(lái)匯率的預(yù)期會(huì)影響廠(chǎng)商目前的定價(jià)策略與市場(chǎng)份額[47l。

篇8

自從八十年代中期我國(guó)山東等一些地區(qū)率先采用了以公司或集團(tuán)企業(yè)為主導(dǎo)，以農(nóng)產(chǎn)品加工、運(yùn)銷(xiāo)企業(yè)為龍頭，重點(diǎn)圍繞一種或幾種產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售與農(nóng)戶(hù)實(shí)行有機(jī)聯(lián)合，形成“風(fēng)險(xiǎn)共當(dāng)，利益共享”的經(jīng)營(yíng)方式以來(lái)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化逐漸在全國(guó)各地被采用、推廣和普及。同時(shí)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化理論和應(yīng)用研究也引起了眾多的理論工作者和各方面人士的熱心關(guān)注。出現(xiàn)在報(bào)刊、雜志上成果尤如雨后春筍。這些研究成果一般來(lái)說(shuō)可以分為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的理論研

究和案例研究?jī)深?lèi)，后者主要關(guān)心農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的實(shí)例，而對(duì)于前者則眾說(shuō)紛紜，即使農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化內(nèi)涵問(wèn)題至今尚未達(dá)成共識(shí)。(1) (2)

目前為止我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的研究，基本上可以分為宏觀(guān)、微觀(guān)和介于這二者之間的三種方向。宏觀(guān)研究是以國(guó)家改造農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)狀，提高農(nóng)業(yè)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)化、商品化和社會(huì)化程度為出發(fā)點(diǎn)。微觀(guān)研究是以農(nóng)業(yè)部門(mén)（包括食品加工、流通、機(jī)械等相關(guān)部門(mén)）內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)組織形式和活動(dòng)方式為主要目標(biāo)。第三種方向是把農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的宏觀(guān)同微觀(guān)研究結(jié)合起來(lái)。(3)

我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化理論研究主要集中在上述的第一和第三種方向。其實(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，龍頭企業(yè)采用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化經(jīng)營(yíng)方式與否，是企業(yè)自身選擇經(jīng)營(yíng)方式和經(jīng)營(yíng)組織形式的問(wèn)題，優(yōu)先考慮企業(yè)本身能否從中獲得利益，即經(jīng)營(yíng)理論中的企業(yè)利潤(rùn)最大化問(wèn)題。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸完善的過(guò)程中，企業(yè)，集團(tuán)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用在不斷提高，因此把農(nóng)產(chǎn)業(yè)一體化的研究同企業(yè)的行為結(jié)合起來(lái)，從微觀(guān)的角度去研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的理論和實(shí)踐是非常必要的。(4)然而我國(guó)在這方面的研究還很少，至今還未出現(xiàn)代表性學(xué)派和理論學(xué)說(shuō)。

本文擬從經(jīng)營(yíng)理論出發(fā)研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的內(nèi)涵，應(yīng)用前提，作用和局限性，并通過(guò)比較分析美國(guó)、日本、韓國(guó)和泰國(guó)的養(yǎng)雞業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化經(jīng)營(yíng)實(shí)例來(lái)進(jìn)一步深化和豐富農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化理論。

二、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化經(jīng)營(yíng)的內(nèi)涵

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化作為龍頭企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式、戰(zhàn)略手段具有名詞的和動(dòng)詞的兩種含義，名詞的含義是指龍頭企業(yè)采用的經(jīng)營(yíng)組織形式，即在一個(gè)或數(shù)個(gè)產(chǎn)品連續(xù)的生產(chǎn)和流通階段上，龍頭企業(yè)同時(shí)從事連續(xù)的兩個(gè)或者兩個(gè)以上階段的生產(chǎn)和流通活動(dòng)。動(dòng)詞的含義是指龍頭企業(yè)采取的經(jīng)營(yíng)手段，即在一個(gè)或數(shù)個(gè)產(chǎn)品連續(xù)的生產(chǎn)和流通階段上，龍頭企業(yè)利用兼并或者增添新的設(shè)備介入其他階段生產(chǎn)或流通活動(dòng)。如果龍頭企業(yè)介入生產(chǎn)投入要素，原材料的生產(chǎn)、流通階段，稱(chēng)為“前向型”(Forward)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化，反之，參與產(chǎn)品后道加工或流通階段，稱(chēng)為“后向型”(Backward)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化。

動(dòng)詞性農(nóng)業(yè)產(chǎn)一體業(yè)化屬于龍頭企業(yè)的合并或兼并活動(dòng)，在英語(yǔ)中稱(chēng)為“Integration”，日語(yǔ)中被稱(chēng)為“統(tǒng)合”。這種活動(dòng)是同社會(huì)分工相對(duì)立。社會(huì)分工是指在生產(chǎn)的連續(xù)階段上，企業(yè)僅僅擔(dān)任單一生產(chǎn)或流通機(jī)能；而農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化是把作為分工的結(jié)果，由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制--“看不見(jiàn)的手”調(diào)整的，屬于企業(yè)外部活動(dòng)的生產(chǎn)、流通內(nèi)部化，由企業(yè)的計(jì)劃生產(chǎn)、分配來(lái)取代?？梢哉f(shuō)農(nóng)業(yè)產(chǎn)一體業(yè)化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到更高階段的產(chǎn)物。然而，不可忽視的前提是市場(chǎng)行為規(guī)范確立和企業(yè)內(nèi)部管理能力提高。采用農(nóng)業(yè)產(chǎn)一體業(yè)化主要目的是通過(guò)節(jié)約產(chǎn)品在生產(chǎn)和流通階段中的交易費(fèi)用（The cost of transaction）來(lái)降低成本，增加一體化內(nèi)部各方利益。(5)以下我們擬從市場(chǎng)構(gòu)造的角度說(shuō)明農(nóng)業(yè)產(chǎn)一體業(yè)化通過(guò)什么方式降低產(chǎn)品交易費(fèi)用的。

根據(jù)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，市場(chǎng)可以分為三類(lèi)，(1)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，(2)壟斷市場(chǎng)和(3)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。一般來(lái)說(shuō)，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)農(nóng)產(chǎn)品或生產(chǎn)資料的費(fèi)用比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要高，而出售農(nóng)產(chǎn)品或生產(chǎn)資料的利潤(rùn)又比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要低，原因是：

(1)在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)（廠(chǎng)商）不能夠獲得交易商品的市場(chǎng)價(jià)格，品質(zhì)和特性有關(guān)的全部信息。因此必須經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，質(zhì)量測(cè)試以后才能獲得這些信息，由此增加費(fèi)用。

(2)市場(chǎng)交易數(shù)量的不確定性。交易數(shù)量的不確定性是指企業(yè)有可能買(mǎi)不到計(jì)劃中的生產(chǎn)資料，或賣(mài)不出自己的產(chǎn)品。如果企業(yè)不能購(gòu)買(mǎi)計(jì)劃中的生產(chǎn)資料，就會(huì)造成開(kāi)工不足，使設(shè)備擱置和人工費(fèi)浪費(fèi)。反之，企業(yè)為了確保生產(chǎn)不會(huì)受生產(chǎn)投入要素的影響，囤積生產(chǎn)資料，又必須增加庫(kù)房費(fèi)用和銀行利息。

(3)商品質(zhì)量的不確定性。原材料的質(zhì)量同產(chǎn)品的品質(zhì)、企業(yè)聲譽(yù)和利潤(rùn)有密切的聯(lián)系。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，在各家企業(yè)（廠(chǎng)商）生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品中同質(zhì)的不多，即使是同一企業(yè)不同時(shí)期的產(chǎn)品也有質(zhì)量差異。生產(chǎn)企業(yè)往往會(huì)由于換用另一家廠(chǎng)商的原材料，而影響產(chǎn)品質(zhì)量，減少經(jīng)濟(jì)效益。

(4)技術(shù)開(kāi)發(fā)困難。生產(chǎn)企業(yè)在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品時(shí)，有時(shí)需要采用新型的原材料，因此必須要求生產(chǎn)原材料的企業(yè)也同時(shí)從事技術(shù)革新，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和增添新的生產(chǎn)設(shè)備?？墒窃牧仙a(chǎn)企業(yè)在確定新產(chǎn)品有穩(wěn)定銷(xiāo)路之前，有可能拒絕合作。

(5)欺騙性，由于市場(chǎng)道德沒(méi)有完全確立、法制還沒(méi)有健全，有些企業(yè)或個(gè)人從短期目標(biāo)出發(fā)，以次充優(yōu)，缺斤少量。甚至有些企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)辦人員為了貪圖私利而在對(duì)外交易中損害企業(yè)的利益。(6)

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的不確定性，增加了企業(yè)在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上取得原材料的交易費(fèi)用，同樣，在企業(yè)出售產(chǎn)品的時(shí)候也由于不確定性，增加風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用，減少收益。因此，企業(yè)可以通過(guò)采用前向性和后向性產(chǎn)業(yè)一體化來(lái)生產(chǎn)自家使用的原材料，或者對(duì)自家的產(chǎn)品進(jìn)一步深加工，銷(xiāo)售（包括契約生產(chǎn)和銷(xiāo)售），從而避免由于市場(chǎng)不確定性造成的損失。這就是龍頭企業(yè)從經(jīng)營(yíng)的角度來(lái)考慮和采用產(chǎn)業(yè)一體化的主要原因。(7)

三、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的類(lèi)型

從經(jīng)營(yíng)的角度來(lái)考察農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化類(lèi)型就是研究它內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，即研究龍頭企業(yè)同被一體化企業(yè)或農(nóng)戶(hù)之間人事、物資、資金和信息聯(lián)系方式（質(zhì)）和緊密程度（量）。具體的是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化中，龍頭企業(yè)對(duì)被一體化企業(yè)或農(nóng)戶(hù)的人事支配力量、生產(chǎn)控制力量、資金占有份額、信息掌握量和技術(shù)指導(dǎo)力量。

根據(jù)這四個(gè)方面，我們把農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化分為“內(nèi)部組織”，“中間組織”和“內(nèi)部市場(chǎng)”的三種類(lèi)型。

“內(nèi)部組織的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化”是指龍頭企業(yè)全所有制形式，即龍頭企業(yè)通過(guò)增添新的生產(chǎn)設(shè)備、流通設(shè)施，或50%以上參股的方式來(lái)參與原材料部門(mén)（前方）和產(chǎn)品加工部門(mén)（后方）的生產(chǎn)或流通活動(dòng)。在內(nèi)部組織的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化中、龍頭企業(yè)擁有全部或大部分的資本，掌握了企業(yè)的管理權(quán)、技術(shù)指導(dǎo)權(quán)和內(nèi)部信息。特征是龍頭企業(yè)擁有包括生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的生產(chǎn)，流通，銷(xiāo)售在內(nèi)的整個(gè)系統(tǒng)。有些內(nèi)部組織的龍頭企業(yè)還掌握了復(fù)數(shù)農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)供銷(xiāo)活動(dòng)。這種經(jīng)營(yíng)組織形式的優(yōu)點(diǎn)是龍頭企業(yè)采用多角型經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，各部門(mén)利潤(rùn)的平均化可以減少企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。但也面臨企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效益遞減的問(wèn)題。

“中間組織的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化”是指龍頭企業(yè)部分所有制形式。龍頭企業(yè)雖然沒(méi)有直接地從事其它階段的生產(chǎn)和流通活動(dòng)，但是它也掌握被產(chǎn)業(yè)一體化企業(yè)或農(nóng)戶(hù)的一部分資金，也在擁有一部分人事權(quán)，共享企業(yè)內(nèi)部的信息和情報(bào)，共同參加新產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。中間組織的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的特征是龍頭企業(yè)通過(guò)掌握被一體化企業(yè)的少量的股份，參與這些企業(yè)內(nèi)部的管理活動(dòng)，使龍頭企業(yè)和被產(chǎn)業(yè)化企業(yè)之間的聯(lián)系更加緊密。這種半內(nèi)部化性質(zhì)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化可以使龍頭企業(yè)和被產(chǎn)業(yè)化企業(yè)（包括農(nóng)戶(hù)）之間保持長(zhǎng)期穩(wěn)定和持續(xù)協(xié)作，使得企業(yè)或農(nóng)戶(hù)能夠安心的進(jìn)行固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造。

“內(nèi)部市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化”是指龍頭企業(yè)通過(guò)和被一體化企業(yè)或農(nóng)戶(hù)締結(jié)長(zhǎng)期或短期的契約合同，來(lái)確保生產(chǎn)資料的定期、定量、定質(zhì)需求和供給的經(jīng)營(yíng)方式。特點(diǎn)是龍頭企業(yè)通過(guò)契約的約束來(lái)建立一種半計(jì)劃性的，有一定控制權(quán)力的原材料和產(chǎn)品供求的內(nèi)部市場(chǎng)。同從外部市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)和銷(xiāo)售原材料和產(chǎn)品相比，龍頭企業(yè)可以避免市場(chǎng)變化、商品質(zhì)量不確定以及欺騙性等造成的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，被一體化企業(yè)和農(nóng)戶(hù)在賣(mài)方市場(chǎng)中可以確保產(chǎn)品的相對(duì)穩(wěn)定的需求。內(nèi)部市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的優(yōu)點(diǎn)是有較大的靈活性，缺點(diǎn)是參加雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制薄弱。

內(nèi)部組織、中間組織和內(nèi)部市場(chǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的區(qū)別在于龍頭企業(yè)對(duì)被一體化企業(yè)或農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)、流通的控制程度不同。應(yīng)該看到，企業(yè)采取的經(jīng)營(yíng)組織形式只有在同外部市場(chǎng)構(gòu)造相適應(yīng)的情況下，才能取得經(jīng)濟(jì)成效。內(nèi)部組織的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化適用高度成熟市場(chǎng)，中間組織的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化適合于中等發(fā)達(dá)市場(chǎng)，內(nèi)部市場(chǎng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化適合于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段。由于市場(chǎng)發(fā)展的不均衡和不對(duì)稱(chēng)的性質(zhì)，這三種微觀(guān)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化形式有可能在同一個(gè)時(shí)間和空間上并存。(8)

四、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的局限性

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化除了上述的積極作用以外，還具有各種局限性。首先必須注意到“企業(yè)規(guī)模效率遞減”問(wèn)題。采用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)一體化的結(jié)果是龍頭企業(yè)的管理范圍擴(kuò)大。如果沒(méi)有建立相應(yīng)的管理組織形式，提高管理階層的管理能力和企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)內(nèi)部同外部的信息傳遞、處理能力，不僅不能提高企業(yè)的效益，相反還有可能使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。以下試圖用模型來(lái)說(shuō)明企業(yè)規(guī)模和管理效益二者間的關(guān)系。設(shè)：

篇9

從產(chǎn)品內(nèi)容上看，可以把國(guó)際貿(mào)易分成兩種基本類(lèi)型：一種是國(guó)家進(jìn)口和出口的產(chǎn)品屬于不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，比如出口初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口制成品，這種國(guó)際貿(mào)易稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（inter-indus-trytrade）；另外一種被稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade），也就是一國(guó)同時(shí)出口和進(jìn)口同類(lèi)型的制成品，因此這種貿(mào)易通常也被稱(chēng)為雙向貿(mào)易（twowaytrade）或重疊貿(mào)易（over-laptrade），產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)（一般為1年）既出口又進(jìn)口同一種產(chǎn)品，同時(shí)同一種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品（如零部件和元件）大量參加貿(mào)易。

（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論主要內(nèi)容

傳統(tǒng)貿(mào)易理論都認(rèn)為各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)（或技術(shù)、生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，或假定生產(chǎn)率相同前提下的自然稟賦優(yōu)勢(shì)）是構(gòu)成國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。各國(guó)按照“兩優(yōu)取其重，兩劣擇其輕”的原則分工，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)自己具有比較成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，然后進(jìn)行貿(mào)易則雙方的福利都將上升。自20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中又出現(xiàn)了一種和傳統(tǒng)貿(mào)易理論的結(jié)論相悖的新現(xiàn)象，即不同國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)了既進(jìn)口又出口同類(lèi)產(chǎn)品的現(xiàn)象。為了解釋這種現(xiàn)象，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了一種新的理論———產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。

（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論假設(shè)前提

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提是：分析不以完全競(jìng)爭(zhēng)（壟斷競(jìng)爭(zhēng)）市場(chǎng)，而以非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提（過(guò)去的貿(mào)易理論的前提大多為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)）；經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模收益；在分析中要考慮需求不相同與相同的情況，即消費(fèi)者需求。

二、電影產(chǎn)業(yè)國(guó)際貿(mào)易特點(diǎn)

（一）產(chǎn)品差別化

產(chǎn)品差異化可以緩和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，電影作為信息產(chǎn)品，同樣具備信息產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)：消費(fèi)信息產(chǎn)品就是在消費(fèi)信息本身。信息產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力并非源于價(jià)格差異帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而是信息產(chǎn)品自身的新創(chuàng)意。

1.電影是核心創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)。制作環(huán)節(jié)的創(chuàng)意開(kāi)發(fā)是電影產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的驅(qū)動(dòng)者，作為信息產(chǎn)品，電影產(chǎn)品的差別性源于電影內(nèi)容的原始創(chuàng)意基因，創(chuàng)意的差異性為創(chuàng)意多重開(kāi)發(fā)奠定基礎(chǔ)，為電影產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的價(jià)值增值提供可能。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)并不是制作成本的高低，而是創(chuàng)意是否具備市場(chǎng)。

2.從產(chǎn)品的生命周期來(lái)看：每部電影都是手工制作的信息產(chǎn)品，它的生命周期非常短，一部電影的觀(guān)影過(guò)程就是該電影的生命周期，電影產(chǎn)業(yè)也很少有機(jī)會(huì)依靠在制作環(huán)節(jié)重復(fù)使用已有的創(chuàng)意并取得理想收益，信息產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)蘊(yùn)含在該產(chǎn)品的消費(fèi)過(guò)程中，這也說(shuō)明了為什么好萊塢大片選擇全球同步上映的原因。

（二）明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

對(duì)于R&D費(fèi)用等成本支出較大的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)更顯得重要。國(guó)際貿(mào)易可以獲得更低的長(zhǎng)期平均成本。R&D費(fèi)用是一種固定的成本費(fèi)用，隨著產(chǎn)量的增加，單位產(chǎn)品的固定成本降低。如果這種產(chǎn)品僅局限在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷(xiāo)售，則由于產(chǎn)量有限，單位產(chǎn)品的固定成本就較高，因而平均成本較高，廠(chǎng)商難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)甚至無(wú)法收回投入的研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用。如果允許國(guó)際貿(mào)易，使產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上銷(xiāo)售，產(chǎn)量就會(huì)增加，廠(chǎng)商能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)。電影產(chǎn)業(yè)具備明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益：

1.從制作成本來(lái)看：與龐大的母版制作費(fèi)用（信息產(chǎn)品的R&D費(fèi)用）相比，電影拷貝的復(fù)制成本極低。單個(gè)拷貝分?jǐn)偟闹谱鞒杀九c拷貝的投放量成反比，電影產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以取得成本優(yōu)勢(shì)，美國(guó)六大公司共同構(gòu)建了一個(gè)個(gè)遍布全世界的發(fā)行網(wǎng)絡(luò)，其他國(guó)家沒(méi)有這樣強(qiáng)大的世界性發(fā)行系統(tǒng)。

2.從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模來(lái)看：國(guó)內(nèi)觀(guān)影市場(chǎng)的規(guī)模是能否實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提條件，依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)回收電影制作成本，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，以較低價(jià)格向國(guó)際電影市場(chǎng)出售版權(quán)從而以明顯價(jià)格優(yōu)勢(shì)占據(jù)國(guó)際市場(chǎng)。美國(guó)的本土市場(chǎng)電影消費(fèi)成熟，規(guī)模位居世界第一，為電影產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易提供了回收成本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。巨大的本土市場(chǎng)成為美國(guó)電影橫掃世界市場(chǎng)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，美國(guó)電影企業(yè)敢于投入較高資金制作高成本大片，以低價(jià)向國(guó)際電影市場(chǎng)傾銷(xiāo)。

（三）消費(fèi)者偏好相似（或重疊）

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的偏好相似理論主要從需求的角度分析國(guó)際貿(mào)易的原因，認(rèn)為需求偏好相似導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的延伸，在本國(guó)消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品才能夠成為潛在的出口產(chǎn)品；兩個(gè)國(guó)家的消費(fèi)者需求偏好越相似，一國(guó)的產(chǎn)品也就越容易打入另一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)，因而這兩個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易量就越大。電影國(guó)際貿(mào)易本身具有文化折扣、文化貼現(xiàn)等特殊性。電影貿(mào)易中的文化折扣反映了文化產(chǎn)品消費(fèi)者的消費(fèi)偏好，不同文化背景的消費(fèi)者在消費(fèi)需求上有很大差異性，好萊塢電影占據(jù)加拿大90%的電影市場(chǎng)份額與美國(guó)和加拿大對(duì)彼此有著極高的文化認(rèn)同密切相關(guān)。美國(guó)的多元移民文化（包括文化的載體之一英語(yǔ)）在世界文化中的強(qiáng)勢(shì)地位使得美國(guó)電影在世界電影市場(chǎng)上遭遇更少的文化折扣。在很大程度上減少了在兼顧本土市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)時(shí)所面臨的電影跨界接受度的考量。

1.在題材方面。美國(guó)是移民國(guó)家，其3億人口中的1/3為少數(shù)族裔人口，觀(guān)眾的多民族移民構(gòu)成為美國(guó)電影鍛造了適合跨文化觀(guān)眾口味的，能夠滿(mǎn)足觀(guān)眾市場(chǎng)價(jià)值觀(guān)念要求的電影文化內(nèi)涵。在美國(guó)自由的文化觀(guān)念和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，美國(guó)電影以?shī)蕵?lè)產(chǎn)業(yè)定位，形成了具有很強(qiáng)觀(guān)眾俘獲力的娛樂(lè)傳統(tǒng)。

2.英語(yǔ)是世界性語(yǔ)言。許多曾經(jīng)是英語(yǔ)國(guó)家殖民地的國(guó)家，其觀(guān)眾的英語(yǔ)程度普遍比較高，而且，英語(yǔ)文化是強(qiáng)勢(shì)文化，所以美國(guó)電影在非英語(yǔ)國(guó)家的傳播所遇到的障礙比其他語(yǔ)種的電影要小，這都為美國(guó)電影的世界傳播減少了很多障礙。

（四）不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

在國(guó)際電影市場(chǎng)中，一個(gè)持續(xù)多年的格局是美國(guó)市場(chǎng)一家獨(dú)大，稱(chēng)霸全球。在北美電影市場(chǎng)，從市場(chǎng)份額來(lái)看，2009年美國(guó)電影占據(jù)了91.8%的份額，加拿大占據(jù)了0.8%，其他電影則為7.4%；北美票房收入中，六大公司的票房收入占到北美市場(chǎng)80.5%的份額，六大公司以外的獨(dú)立電影公司中，排名前六名的公司要占據(jù)15.7%的市場(chǎng)份額，這12家公司之外的眾多更小的公司只能去爭(zhēng)奪剩下的3.8%的份額。從表1的數(shù)據(jù)整體來(lái)看，美國(guó)電影產(chǎn)業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)（壟斷競(jìng)爭(zhēng)）的狀態(tài)，好萊塢占據(jù)主導(dǎo)地位的是六大公司，他們都是實(shí)行了制片、發(fā)行和放映垂直整合的壟斷企業(yè)，其突出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是具有強(qiáng)大的發(fā)行能力，所以被稱(chēng)為六大發(fā)行商。在不完全的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，國(guó)家之間即使不存在資源稟賦、技術(shù)水平的差異或者差異很小，也完全可以因?yàn)樾枨笃谩⒁?guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)品差異化而從事產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這也為國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易干預(yù)提供了理由，在不完全市場(chǎng)上，政府實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，從而使本國(guó)的壟斷企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和壟斷利潤(rùn)。美國(guó)政府會(huì)動(dòng)用包括貿(mào)易政策在內(nèi)的多種政治經(jīng)濟(jì)手段不遺余力地支持其電影的世界性傳播。

篇10

論文關(guān)鍵詞：適度規(guī)模,農(nóng)民收入,國(guó)內(nèi)需求,城鎮(zhèn)化

一、目前我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀及所存在的問(wèn)題

自我國(guó)農(nóng)業(yè)從合作社到的體制轉(zhuǎn)變后，極大地推動(dòng)了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，而農(nóng)業(yè)的發(fā)展又會(huì)進(jìn)一步有力地推動(dòng)了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但到目前這一體制轉(zhuǎn)變對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展、對(duì)農(nóng)業(yè)的推功作用已基本上沒(méi)了潛力，盡管農(nóng)業(yè)有少許發(fā)展，那也是靠科技技術(shù)進(jìn)步拉動(dòng)的。目前大量農(nóng)民工進(jìn)城打工，而把老弱幼小放在家里，也不認(rèn)真從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)了，在外地睜了錢(qián)，就在老家農(nóng)村蓋上一個(gè)大院子，說(shuō)是為了小孩子結(jié)婚用的，而剛剛結(jié)婚的年輕人就在新房里住不到一個(gè)月也出去打工了，留下了一個(gè)用了全家?guī)啄晟踔潦鞘畮啄甑男难獟陙?lái)的錢(qián)蓋的一個(gè)大院子沒(méi)人住，又去到外地居住在那種很差的出租房里，不僅浪費(fèi)了新房，而且占用了好多土地，老的小的在家少人照顧，家里人思念打工在外的人，在外打工的人擔(dān)心、思念家里的老人和孩子，付出了感情上的巨大代價(jià)，這與以人為本的國(guó)策明顯違背，到頭來(lái)農(nóng)民還是收入最低的，而農(nóng)民收入低又不能促進(jìn)消費(fèi)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及提高生產(chǎn)總值也是有阻礙作用，盡管?chē)?guó)家也在盡力解決這個(gè)問(wèn)題，比如說(shuō)取消農(nóng)業(yè)稅、加大農(nóng)村社會(huì)保障等。

二、農(nóng)業(yè)發(fā)展落后，農(nóng)民依靠種地增收困難的原因分析

（一）農(nóng)產(chǎn)品一般處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

四種市場(chǎng)類(lèi)型比較

 

市場(chǎng)類(lèi)型

廠(chǎng)商數(shù)量

產(chǎn)品差別程度

對(duì)價(jià)格控制的程度

進(jìn)出一個(gè)行業(yè)的難易程度

接近的市場(chǎng)

完全競(jìng)爭(zhēng)

很多

完全無(wú)差別

沒(méi)有

很容易

一些農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)

很多

有差別

有一些

比較容易

一些輕工產(chǎn)品、零售業(yè)

寡頭壟斷

幾個(gè)

有差別或者無(wú)差別

相當(dāng)程度

比較困難

鋼鐵、汽車(chē)、石油

完全壟斷

唯一

唯一的產(chǎn)品，并沒(méi)有相近的替代品

很大程度，但是經(jīng)常受到管理

很困難，幾乎不可能