導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇審批流程優(yōu)化建議，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

正值兵團(tuán)各級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)體制改革的前夕，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)悟了《關(guān)于兵團(tuán)開(kāi)發(fā)區(qū)體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（新兵黨辦發(fā)[2020]）4號(hào)）、《兵團(tuán)關(guān)于支持喀、霍經(jīng)開(kāi)區(qū)兵團(tuán)分區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（新兵發(fā)[2020]）9號(hào)）、《霍爾果斯國(guó)家級(jí)經(jīng)開(kāi)區(qū)“十四五”規(guī)劃綱要》，緊密結(jié)合本部門(mén)和個(gè)人崗位工作實(shí)際，深入思考和謀劃了在全國(guó)、全疆、全兵團(tuán)深化“放管服”改革，不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的大背景下，兵團(tuán)分區(qū)如何務(wù)實(shí)高效推進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的具體措施，并提出了幾點(diǎn)意見(jiàn)、建議，供領(lǐng)導(dǎo)參考。

一、夯實(shí)工程項(xiàng)目審批制度改革地基，改造和裝修行政服務(wù)大廳

管委會(huì)目前涉及的建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)審批事項(xiàng)主要集中在規(guī)建環(huán)局、國(guó)土分局、經(jīng)發(fā)局等各個(gè)部門(mén)，基本上采用很老套、較落后的傳統(tǒng)紙質(zhì)報(bào)建報(bào)批模式，程序繁瑣復(fù)雜，辦事指南陳舊過(guò)時(shí)，審批周期冗長(zhǎng)，部門(mén)推諉扯皮，效能不高，企業(yè)和群眾辦事不便的矛盾比較凸出，因此順應(yīng)“放管服”改革和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境大潮流，進(jìn)行工程項(xiàng)目審批制度改革勢(shì)在必行。

管委會(huì)一樓現(xiàn)有的服務(wù)大廳面積較小，各類(lèi)配套設(shè)施較薄弱，目前僅入駐了工商、稅務(wù)等少數(shù)服務(wù)窗口。根據(jù)《兵團(tuán)分區(qū)人事改革方案》，管委會(huì)擬增設(shè)政務(wù)服務(wù)管理辦（行政審批局），將新成立的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（投資促進(jìn)局）、自然資源和規(guī)劃建設(shè)局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等涉及建設(shè)項(xiàng)目各項(xiàng)各類(lèi)行政審批事項(xiàng)實(shí)行“兩集中、兩到位”，予以統(tǒng)一受理，統(tǒng)一出件，內(nèi)部循環(huán)。兵團(tuán)分區(qū)投資項(xiàng)目運(yùn)行全過(guò)程鏈條包括項(xiàng)目招引、簽約、土地供應(yīng)、定點(diǎn)勘界、立項(xiàng)、規(guī)劃、施工、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)，工程建設(shè)項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)在其中占據(jù)極其重要的位置，其改革的成敗直接關(guān)系到園區(qū)營(yíng)商軟環(huán)境是否能有效優(yōu)化，直接關(guān)系到項(xiàng)目是否能順利落地、投產(chǎn)。

現(xiàn)有服務(wù)大廳的規(guī)模和人員配置無(wú)法滿(mǎn)足工程建設(shè)項(xiàng)目審批改革對(duì)服務(wù)平臺(tái)載體建設(shè)的要求，建議在管委會(huì)大樓對(duì)面的就業(yè)培訓(xùn)中心合適樓層進(jìn)行新選址，并按照《師市各類(lèi)行政服務(wù)大廳標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案》的各項(xiàng)軟硬件標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裝修和改造，結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，推進(jìn)建設(shè)分區(qū)政務(wù)審批電子平臺(tái)，研究制定工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)方案和管理辦法，明確系統(tǒng)功能、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、資金需求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，逐步建立和完善工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)，將其做為政務(wù)審批電子平臺(tái)的重要子系統(tǒng)，同時(shí)與師市、兵團(tuán)、國(guó)家工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)對(duì)接，并實(shí)現(xiàn)與相關(guān)審批信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，切實(shí)做到讓“數(shù)據(jù)多跑腿，群眾少跑腿”。

在行政服務(wù)大廳設(shè)立工程建設(shè)項(xiàng)目審批綜合服務(wù)窗口，實(shí)現(xiàn)綜合服務(wù)窗口統(tǒng)一收件、出件、咨詢(xún)，實(shí)現(xiàn)“一個(gè)窗口”服務(wù)和管理。同時(shí)建立完善“一窗受理”的工作規(guī)程以及“前臺(tái)受理、后臺(tái)審核”機(jī)制，做好綜合服務(wù)窗口辦理人員項(xiàng)目審批改革的培訓(xùn)工作，做好業(yè)務(wù)引導(dǎo)，鼓勵(lì)為企業(yè)和群眾提供工程建設(shè)項(xiàng)目審批咨詢(xún)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和代辦等服務(wù)，幫助企業(yè)了解審批要求，提供相關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目的申請(qǐng)材料清單，提高申報(bào)通過(guò)率，避免在工程建設(shè)項(xiàng)目審批改革期間，讓群眾辦事走錯(cuò)路走彎路。

二、有力加強(qiáng)兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革組織和領(lǐng)導(dǎo)

建議在兵團(tuán)分區(qū)層面成立工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由分區(qū)管委會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，分管副主任及其他黨工委領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)、下屬平臺(tái)公司負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)一組織、統(tǒng)籌推進(jìn)兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革。下設(shè)辦公室在政務(wù)服務(wù)管理辦（或其他相關(guān)部局），主要負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作及改革領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則、小組辦公室工作細(xì)則、工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革實(shí)施方案、工程建設(shè)項(xiàng)目審批立項(xiàng)用地規(guī)劃許可、工程建設(shè)許可、施工許可、竣工驗(yàn)收各階段的配套制度，以及牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、督查制度、“多規(guī)合一”協(xié)同規(guī)則、工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管制度等，并根據(jù)改革實(shí)踐不斷修改完善。同時(shí)定期將各相關(guān)部門(mén)的工程建設(shè)項(xiàng)目網(wǎng)上審批率、審批辦結(jié)率、審批事項(xiàng)納入率以及提前辦結(jié)、超限期辦理等審批情況納入年終績(jī)效考核，紀(jì)工委做好監(jiān)督、督導(dǎo)，對(duì)不作為、慢作為、亂作為問(wèn)題進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。

三、循序漸進(jìn)地推進(jìn)兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革

(一)改革的主體思路

一是梳理清單、構(gòu)建體系、量化標(biāo)準(zhǔn)。我局將按照兵團(tuán)最新授權(quán)目錄，全面梳理職責(zé)范圍內(nèi)行政職權(quán)，明晰與其他部門(mén)的職責(zé)邊界，編制權(quán)力清單和責(zé)任清單，更新和優(yōu)化各項(xiàng)行政審批事項(xiàng)辦事指南（如選址和用地預(yù)審、工程規(guī)劃許可、方案設(shè)計(jì)審查、建筑施工許可、消防設(shè)計(jì)審查和備案等），明確辦理?xiàng)l件、材料和流程，推進(jìn)審批事項(xiàng)辦理標(biāo)準(zhǔn)化；依托工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)，推進(jìn)數(shù)據(jù)整合、資源共享，有步驟有階段地推進(jìn)“網(wǎng)上審批”方式。（考慮到實(shí)際情況，改革的前期可紙質(zhì)報(bào)審圖紙和電子報(bào)審圖紙并行）

二是推行工程建設(shè)項(xiàng)目線上審批，精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)，優(yōu)化審批流程。推進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目用地規(guī)劃“多審合一、多證合一”改革，合并用地預(yù)審和規(guī)劃選址，整合建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)（以出讓方式獲得土地使用權(quán)項(xiàng)目）、國(guó)有土地劃撥決定書(shū)（以劃撥方式獲得土地使用權(quán)項(xiàng)目）；推進(jìn)“多評(píng)合一”“多規(guī)合一”“多測(cè)合一”“多圖聯(lián)審”“并聯(lián)審批”等改革，開(kāi)展“區(qū)域性評(píng)估”，進(jìn)一步優(yōu)化審批流程，壓縮審批時(shí)間，降低審批成本；推進(jìn)環(huán)評(píng)制度改革，簡(jiǎn)化環(huán)評(píng)手續(xù)，將項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批時(shí)間壓縮至法定時(shí)限的一半。

三是配合全國(guó)、全疆、全兵團(tuán)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革和兵團(tuán)開(kāi)發(fā)區(qū)體制改革精神，出臺(tái)園區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革相關(guān)主體文件及“容缺審批”、“先建后驗(yàn)”管理模式、“告知承諾制”等配套性文件，并嚴(yán)格高效執(zhí)行。

（二）改革的具體內(nèi)容

1、合理劃分審批階段。

根據(jù)上級(jí)相關(guān)指導(dǎo)性文件的要求，將工程建設(shè)項(xiàng)目審批流程主要?jiǎng)澐譃榱㈨?xiàng)用地規(guī)劃許可、工程建設(shè)許可、施工許可、竣工驗(yàn)收四個(gè)階段。其他行政許可、強(qiáng)制性評(píng)估、技術(shù)性審查、中介服務(wù)、市政公用服務(wù)以及備案等事項(xiàng)納入相關(guān)階段辦理或與相關(guān)階段并行推進(jìn)。

2、科學(xué)實(shí)行并聯(lián)審批。

所謂并聯(lián)審批，是指將工程建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)用地規(guī)劃許可到竣工驗(yàn)收審批階段，在各階段按照審批事項(xiàng)關(guān)聯(lián)和并行審批的原則，對(duì)涉及兩個(gè)以上審批部門(mén)辦理的審批服務(wù)事項(xiàng)，按照“一份辦事指南、一張申請(qǐng)表單、一套申報(bào)材料、完成多項(xiàng)審批”的操作模式，由建設(shè)綜合服務(wù)窗口統(tǒng)一受理，相關(guān)審批部門(mén)依托兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)平臺(tái)同步辦理的審批服務(wù)模式。工程建設(shè)項(xiàng)目四個(gè)審批階段內(nèi)分別實(shí)施并聯(lián)審批，由政務(wù)服務(wù)管理辦負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，每個(gè)階段明確一個(gè)牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)，實(shí)行“一家牽頭、并聯(lián)審批、限時(shí)辦結(jié)”。

（1）立項(xiàng)用地規(guī)劃許可階段

包括項(xiàng)目審批核準(zhǔn)（批準(zhǔn)、備案）、用地預(yù)審和選址意見(jiàn)書(shū)核發(fā)、用地規(guī)劃許可證核發(fā)三個(gè)審批環(huán)節(jié)。該階段建議由擬新整合成立的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局牽頭，自然資源和規(guī)劃建設(shè)局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門(mén)配合。

（2）工程建設(shè)許可階段

包括設(shè)計(jì)方案審查和建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)兩個(gè)審批環(huán)節(jié)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設(shè)局牽頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門(mén)配合。

（3）施工許可階段

包括設(shè)計(jì)審核確認(rèn)（如消防設(shè)計(jì)審核或備案）和施工許可證核發(fā)兩個(gè)審批環(huán)節(jié)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設(shè)局牽頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門(mén)配合。

（4）竣工驗(yàn)收階段

包括建設(shè)工程規(guī)劃條件核實(shí)（含土地核驗(yàn)）、質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告出具、建設(shè)工程消防驗(yàn)收或備案、接收建設(shè)項(xiàng)目檔案、建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案等事項(xiàng)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設(shè)局牽頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、正興投資公司、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門(mén)配合。

3、細(xì)化優(yōu)化審批模式。

一是建設(shè)項(xiàng)目審批采取“前臺(tái)綜合受理、后臺(tái)分類(lèi)審批、統(tǒng)一窗口出件”的服務(wù)模式，統(tǒng)一對(duì)外提供工程建設(shè)項(xiàng)目審批服務(wù)的登記、受理、送達(dá)等服務(wù)。工程建設(shè)項(xiàng)目審批流程各階段涉及的審批服務(wù)事項(xiàng)，均應(yīng)納入工程建設(shè)項(xiàng)目審批信息管理系統(tǒng)統(tǒng)一管理。建議由政務(wù)服務(wù)管理辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各階段牽頭部門(mén)牽頭梳理階段式辦事指南和工作規(guī)程，精簡(jiǎn)申報(bào)材料，凡是可以通過(guò)共享獲取業(yè)務(wù)辦理所需信息或證照的，不再要求申請(qǐng)人提交紙質(zhì)證照相關(guān)材料。

篇2

市行政服務(wù)中心黨支部發(fā)放征求意見(jiàn)表150份，召開(kāi)窗口工作人員、項(xiàng)目協(xié)調(diào)專(zhuān)班、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境監(jiān)督員和企業(yè)代表座談會(huì)4場(chǎng)次、120多人次，同時(shí)中心班子成員之間及班子成員與科室負(fù)責(zé)人談心交心等多種形式廣泛征求意見(jiàn)和建議，共收集行政服務(wù)中心及領(lǐng)導(dǎo)班子的意見(jiàn)和建議5類(lèi)、18條，通過(guò)對(duì)收集到意見(jiàn)和建議進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，歸并為5類(lèi)7條，并制定了的整改措施。

一、存在的問(wèn)題

（一）對(duì)進(jìn)一步創(chuàng)新服務(wù)，加強(qiáng)行政審批監(jiān)管，推進(jìn)依法行政,提高服務(wù)質(zhì)量提了3個(gè)方面的建議：

1、要著力抓好窗口建設(shè)，工作人員服務(wù)要更熱情，審批要更快，努力提升行政審批和行政許可服務(wù)水平。

2、要切實(shí)加強(qiáng)電子政務(wù)建設(shè)，充分利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大窗口受理、網(wǎng)上審批范圍，強(qiáng)化

“一網(wǎng)式”服務(wù)方式，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦公。

3、要逐步推行行政審批“三集中”，提高辦件效率。要將行政服務(wù)中心變成真正的便民服務(wù)中心，不要讓老百姓到服務(wù)中心來(lái)辦事時(shí)辦不成或辦得不完全，而后又讓老百姓到主管局到處跑，摸不著頭腦。

（二）要進(jìn)一步提高協(xié)調(diào)服務(wù)質(zhì)量，更好為全市項(xiàng)目建設(shè)、小康建設(shè)及經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展服好務(wù)。

（三）要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境監(jiān)管，加強(qiáng)窗口部門(mén)服務(wù)經(jīng)濟(jì)工作的監(jiān)督，進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批程序，優(yōu)化審批流程，更好規(guī)范各單位行政許可、審批程序，為_(kāi)_經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，促進(jìn)行政服務(wù)提速增效；還要一些部門(mén)辦事的具體流程。

（四）推進(jìn)陽(yáng)光政務(wù)建設(shè)，提高政務(wù)公開(kāi)工作水平。加強(qiáng)政策宣傳和工作指導(dǎo)。

（五）深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高班子整體素質(zhì)。

二、整改措施

（一）強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，進(jìn)一步深化行政審批制度改革。

1、開(kāi)展審批流程再造工作，進(jìn)一步優(yōu)化行政審批流程，推行行政審批“三集中”，督促有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步簡(jiǎn)化審批流程，及時(shí)清理和取消上級(jí)明文規(guī)定的行政審批和許可事項(xiàng)，充分授權(quán)窗口人員辦理。

2、擴(kuò)大網(wǎng)上審批辦件，提高審批效率。進(jìn)一步加強(qiáng)與部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，對(duì)不需現(xiàn)場(chǎng)查勘、專(zhuān)家論證、公開(kāi)聽(tīng)證和領(lǐng)導(dǎo)集體研究的審批事項(xiàng)逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上審批。

3、加強(qiáng)行政審批監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量。堅(jiān)持電子監(jiān)察和人員巡查相結(jié)合。充分應(yīng)用績(jī)效評(píng)估、預(yù)警糾錯(cuò)、指紋考勤等功能的結(jié)果，按季通報(bào)各單位，不斷提高辦件質(zhì)量。

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高窗口人員素質(zhì)。堅(jiān)持半月一次例會(huì)制度，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。繼續(xù)開(kāi)展“優(yōu)勝服務(wù)窗口”和“優(yōu)質(zhì)服務(wù)標(biāo)兵”的評(píng)選活動(dòng)，努力實(shí)現(xiàn)審批大廳“六個(gè)零”的優(yōu)質(zhì)服務(wù)目標(biāo)。

5、加強(qiáng)鄉(xiāng)村便民服務(wù)中心指導(dǎo)，完善相關(guān)制度。

（二）更新服務(wù)理念，提高項(xiàng)目協(xié)調(diào)服務(wù)效能。

1、及時(shí)調(diào)整和組建項(xiàng)目協(xié)調(diào)專(zhuān)班，明確項(xiàng)目協(xié)調(diào)任務(wù)。對(duì)新引進(jìn)和續(xù)建重點(diǎn)項(xiàng)目，按照項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和辦公會(huì)議要求，及時(shí)組建市級(jí)協(xié)調(diào)專(zhuān)班，督促相關(guān)部門(mén)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（處）、村相應(yīng)成立協(xié)調(diào)專(zhuān)班，為項(xiàng)目建設(shè)提供全程服務(wù)。

2、完善協(xié)調(diào)專(zhuān)班管理制度，提高項(xiàng)目協(xié)調(diào)服務(wù)質(zhì)量。一是嚴(yán)格責(zé)任狀考核制度，強(qiáng)化專(zhuān)班責(zé)任。二是堅(jiān)持定期辦公會(huì)制度，提高協(xié)調(diào)效率。三是堅(jiān)持日常督察和定期督查制度，促進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。

3、創(chuàng)新項(xiàng)目協(xié)調(diào)工作方法，提高工作效率。學(xué)習(xí)和借鑒外地征地拆遷成功經(jīng)驗(yàn)，積極為市委市政府當(dāng)參謀，爭(zhēng)取在重點(diǎn)項(xiàng)目征地拆遷過(guò)程中，推行自主拆遷的獎(jiǎng)勵(lì)政策。

（三）強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。

1、提高窗口民主管理的水平。一是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，強(qiáng)化窗口人員自我管理，自我服務(wù)，自我教育意識(shí)。按照“門(mén)好進(jìn)，臉好看，話好聽(tīng)，事好辦”的標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)窗口人員的思想教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)窗口人員違紀(jì)違規(guī)的予以嚴(yán)肅查處，不斷提高行政服務(wù)中心的服務(wù)質(zhì)量和水平。二是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境監(jiān)督員的作用，今年對(duì)窗口和部門(mén)服務(wù)質(zhì)量組織兩次評(píng)議，并作為部門(mén)服務(wù)經(jīng)濟(jì)工作考評(píng)的依據(jù)。

2、強(qiáng)化對(duì)部門(mén)服務(wù)的規(guī)范管理。繼續(xù)抓好三大制度，規(guī)范服務(wù)。一是嚴(yán)格實(shí)行《企業(yè)繳費(fèi)明白卡》制度，將覆蓋面擴(kuò)大到40家。二是嚴(yán)格執(zhí)行“到企業(yè)檢查收費(fèi)許可”制度，對(duì)未經(jīng)許可到企業(yè)亂檢查亂收費(fèi)的，按規(guī)定予以通報(bào)。三是強(qiáng)化“交事通知單”制度。對(duì)經(jīng)協(xié)調(diào)工作專(zhuān)班多次協(xié)調(diào)確實(shí)難以解決的問(wèn)題，由市行政服務(wù)中心、市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境投訴中心以“交事單”形式交給相關(guān)部門(mén)辦理，并由市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境投訴中心督辦落實(shí)，作為相關(guān)單位年終考評(píng)的依據(jù)。

3、強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營(yíng)者和公眾舉報(bào)投訴的辦理。一是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境投訴窗口建設(shè)，利用舉報(bào)箱，舉報(bào)電話，網(wǎng)上投訴信箱等工具，收集群眾和客商的意見(jiàn)，實(shí)行專(zhuān)人受理，專(zhuān)門(mén)登記，專(zhuān)班辦理，力求結(jié)案率達(dá)到100%。二是及時(shí)查處企業(yè)反映的行政不作為、亂作為、慢作為等問(wèn)題。四是建立市直部門(mén)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)處服務(wù)重點(diǎn)項(xiàng)目登記臺(tái)賬，實(shí)行半年一小結(jié)，一年一考評(píng)。

（四）轉(zhuǎn)變施政方式，提升政務(wù)公開(kāi)工作水平。

1、進(jìn)一步細(xì)化公開(kāi)內(nèi)容。按照“公開(kāi)是原則、不公開(kāi)是例外”的要求，一是不斷拓展政務(wù)公開(kāi)的領(lǐng)域。對(duì)運(yùn)用行政權(quán)力辦理的與人民群眾利益相關(guān)的各類(lèi)事項(xiàng)作為政務(wù)公開(kāi)的重要內(nèi)容。二是合理確定公開(kāi)時(shí)限，常年性工作要長(zhǎng)期公開(kāi)，動(dòng)態(tài)性工作要及時(shí)公開(kāi)，固定 性工作要定期公開(kāi)。促進(jìn)群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題的有效解決。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化政務(wù)公開(kāi)平臺(tái)建設(shè)。一是要進(jìn)一步充分發(fā)揮政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站平臺(tái)作用。二是不斷拓展公開(kāi)方式。三是進(jìn)一步規(guī)范為民辦事大廳的建設(shè)管理。指導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（處）為民辦事服務(wù)中心的建設(shè)，不斷改進(jìn)和規(guī)范村級(jí)便民服務(wù)室的管理。

3、進(jìn)一步加大對(duì)政務(wù)公開(kāi)工作督查力度。加強(qiáng)加大對(duì)政務(wù)公開(kāi)工作日常檢查和指導(dǎo)。按照市政府要求，建立監(jiān)督、整改、反饋機(jī)制，組織專(zhuān)班定期不定期地開(kāi)展監(jiān)督檢查，嚴(yán)格責(zé)任追究。

4、認(rèn)真執(zhí)行政務(wù)公開(kāi)各項(xiàng)制度。嚴(yán)格按照政務(wù)公開(kāi)預(yù)審制度、告示制度、聽(tīng)證制度、評(píng)議制度、投訴和責(zé)任任追究制度辦事，進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)公開(kāi)工作流程，確保政務(wù)公開(kāi)工作規(guī)范有序。

（五）強(qiáng)化自身建設(shè)，樹(shù)立良好機(jī)關(guān)形象。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，堅(jiān)持民主集中制，實(shí)行層級(jí)管理，完善目標(biāo)管理責(zé)任制，不斷提高決策水平和領(lǐng)導(dǎo)能力。

2、加強(qiáng)各項(xiàng)制度建設(shè)。進(jìn)一步修改和完善崗位責(zé)任制。堅(jiān)持把定性考評(píng)與定量考核相結(jié)合，平時(shí)考評(píng)與年終考核相結(jié)合，努力創(chuàng)建群眾滿(mǎn)意機(jī)關(guān)和文明機(jī)關(guān)。

3、加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。認(rèn)真組織開(kāi)展查

篇3

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“碧磊嫣”為你整理了這篇范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來(lái)參考借鑒作用。

【正文】

根據(jù)《麗江市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)云南省2020年上半年?duì)I商環(huán)境“紅黑榜”評(píng)價(jià)麗江市發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改方案的通知》（麗政辦發(fā)〔2020〕64號(hào)）要求，玉龍縣高度重視，要求縣優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣政務(wù)服務(wù)管理局）牽頭，對(duì)整改情況進(jìn)行了梳理匯總，現(xiàn)將工作情況報(bào)告如下：

一、整改情況

（一）開(kāi)辦企業(yè)方面存在的問(wèn)題

一是銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)出現(xiàn)系統(tǒng)故障的情況，導(dǎo)致辦理時(shí)間較長(zhǎng)；二是申辦民辦教育機(jī)構(gòu)教育部門(mén)審批環(huán)節(jié)速度較慢，耗時(shí)較長(zhǎng)。

整改情況：在玉龍縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)開(kāi)辦窗口放置銀行開(kāi)戶(hù)所需材料清單及聯(lián)系方式，方便辦事群眾盡快辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。

玉龍縣教育體育局申辦目標(biāo)教育部門(mén)審批環(huán)節(jié)方面嚴(yán)格按照《民辦教育促進(jìn)法》和國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)社會(huì)力量興辦教育促進(jìn)民辦教育健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》執(zhí)行，最大限度縮短辦理時(shí)間，切實(shí)提高民辦學(xué)校名稱(chēng)、辦學(xué)層次、類(lèi)別、地址、舉辦者變更等行政許可辦理效率，優(yōu)化辦事流程，提升服務(wù)質(zhì)量，公開(kāi)審批服務(wù)事項(xiàng)，嚴(yán)格執(zhí)行行政審批紀(jì)律，盡量確保在45天內(nèi)辦結(jié)。目前已審批辦學(xué)的非學(xué)歷教育中小學(xué)校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有15個(gè)，因個(gè)別民辦學(xué)校籌設(shè)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，實(shí)地勘察不合格，上交材料不齊全等原因，正在辦理中的有2個(gè)。下一步將盡力配合相關(guān)部門(mén)及工作人員盡快完成各項(xiàng)審批工作任務(wù)。

（二）辦理建筑許可方面存在的問(wèn)題

一是用地規(guī)劃許可和工程規(guī)劃許可等待上會(huì)時(shí)間較長(zhǎng)；二是辦理建筑許可各個(gè)環(huán)節(jié)使用不同的系統(tǒng)上傳資料，導(dǎo)致資料重復(fù)上傳。

整改情況：一是根據(jù)《麗江市規(guī)劃用地“多審合一、多證合一”改革的實(shí)施方案》要求，在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)階段，將用地預(yù)審意見(jiàn)、選址意見(jiàn)書(shū)合并為建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審與選址意見(jiàn)書(shū)，將建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)合并為新的建設(shè)用地規(guī)劃許可證，辦理時(shí)限為10個(gè)工作日（不含報(bào)上級(jí)審查、材料補(bǔ)正、專(zhuān)家論證、政府批準(zhǔn)供地方案等時(shí)間）。改革自7月1日起執(zhí)行，改革工作平穩(wěn)過(guò)渡后，不再單獨(dú)核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)和建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)，不再單獨(dú)核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)。目前已核發(fā)了6個(gè)新的建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

二是在工程規(guī)劃許可階段推行將工程規(guī)劃許可階段的設(shè)計(jì)方案審查、建設(shè)工程規(guī)劃許可證審批兩個(gè)環(huán)節(jié)整合辦理，符合條件的項(xiàng)目指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主在工程規(guī)劃許可階段一次申報(bào)、同時(shí)審查，同時(shí)核發(fā)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案審查意見(jiàn)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

三是嚴(yán)格按照“雙公示”要求，認(rèn)真開(kāi)展批前公示、批后公告工作，優(yōu)化選址與用地預(yù)審意見(jiàn)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證及規(guī)劃條件、規(guī)劃核實(shí)等事項(xiàng)公示方式和時(shí)間，公示方式以政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、局公示欄、施工現(xiàn)場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行公示，公示時(shí)間控制在5個(gè)工作日（節(jié)假日和周末除外）。

四是按照《麗江市工程建設(shè)項(xiàng)目并聯(lián)審批管理辦法（暫行）》，工程建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收階段涉及的所有審批階段確定一家牽頭單位，實(shí)行“一窗受理、并聯(lián)審批、限時(shí)辦結(jié)、結(jié)果共享”。由我局牽頭立項(xiàng)用地規(guī)劃許可、工程建設(shè)許可階段，聯(lián)合發(fā)改、人防、水利等相關(guān)部門(mén)同步開(kāi)展聯(lián)合技術(shù)指導(dǎo)和審批工作。積極與市級(jí)部門(mén)反饋審批系統(tǒng)存在問(wèn)題，通過(guò)市級(jí)部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，不斷改善優(yōu)化系統(tǒng)錄入環(huán)境。整合辦理設(shè)計(jì)方案審查、建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可證審批兩個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)審查審批報(bào)件材料以及設(shè)計(jì)方案，一次性指正存在問(wèn)題。截止目前，建設(shè)工程規(guī)劃許可證29個(gè)，建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審查19個(gè)。

五是建設(shè)工程規(guī)劃審批事項(xiàng)限時(shí)辦結(jié)。嚴(yán)格落實(shí)工程項(xiàng)目審批制度改革的相關(guān)要求，土地用途和規(guī)劃批準(zhǔn)（申請(qǐng)并獲得建設(shè)用地規(guī)劃許可證）在10個(gè)工作日內(nèi)完成；工程建設(shè)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案審查、建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)在20個(gè)工作日內(nèi)完成（包含專(zhuān)家評(píng)審所有時(shí)間）；建設(shè)工程竣工驗(yàn)收階段配合好住建部門(mén)牽頭組織的聯(lián)合驗(yàn)收，涉及自然資源部門(mén)的規(guī)劃核實(shí)意見(jiàn)等竣工備案審批在10個(gè)工作日內(nèi)完成。

向上級(jí)有關(guān)部門(mén)反映系統(tǒng)存在問(wèn)題。要求窗口工作人員在接收?qǐng)?bào)件材料時(shí)所需的材料時(shí)盡量一次接收，盡量避免項(xiàng)目業(yè)主重復(fù)提供材料.

（三）獲得用水方面存在的問(wèn)題

辦理獲得用水業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)圖紙審查費(fèi)用較高。

據(jù)縣住建局反饋玉龍縣暫無(wú)供水企業(yè)，古城區(qū)、玉龍縣由麗江市水務(wù)集團(tuán)下屬的水廠供水，主管部門(mén)為麗江市住建局。該項(xiàng)無(wú)法整改。

（四）納稅方面存在的問(wèn)題

1.“報(bào)稅系統(tǒng)頻繁更新，更新后業(yè)務(wù)操作說(shuō)明未及時(shí)公布，申報(bào)人使用起來(lái)較為困難”方面

整改情況：一是由縣局征納股牽頭，專(zhuān)人負(fù)責(zé)收集、系統(tǒng)更新通知及更新后業(yè)務(wù)操作流程，通知途徑包括辦稅服務(wù)廳、短信平臺(tái)、稅企微信群等，方便納稅人及時(shí)了解系統(tǒng)更新情況，辦稅流程更加通暢。二是由稅源管理分局指定專(zhuān)人定期收集納稅人對(duì)系統(tǒng)使用的建議意見(jiàn)，歸類(lèi)匯總后報(bào)送信息部門(mén)，屬于縣級(jí)能夠解決的問(wèn)題，及時(shí)解決，縣局不能解決的問(wèn)題，作為系統(tǒng)優(yōu)化的意見(jiàn)建議逐級(jí)上報(bào)解決。

2.“有的增值稅業(yè)務(wù)仍不能再網(wǎng)上申報(bào)，需到大廳辦理，較為繁瑣”問(wèn)題

（1）及時(shí)向上級(jí)局請(qǐng)示，積極配合梳理不能進(jìn)行網(wǎng)報(bào)的涉稅業(yè)務(wù)，對(duì)不能網(wǎng)上受理的業(yè)務(wù)，積極引導(dǎo)納稅人通過(guò)預(yù)約方式辦理。

（2）進(jìn)一步加強(qiáng)“非接觸式”辦稅、自助辦稅推廣力度。一是通過(guò)培訓(xùn)要求稅務(wù)人員熟練掌握網(wǎng)報(bào)流程及問(wèn)題分析解決，以便在納稅人（繳費(fèi)人）有困難或疑問(wèn)的時(shí)候能夠給予及時(shí)正確的指導(dǎo)，提高辦稅輔導(dǎo)的效率。通過(guò)集中學(xué)習(xí)提升稅務(wù)人員的服務(wù)意識(shí)，轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，從坐在柜臺(tái)辦稅為主的方式，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樵谧灾鷧^(qū)輔導(dǎo)納稅人自主辦稅為主，避免產(chǎn)生納稅人會(huì)不會(huì)網(wǎng)絡(luò)辦稅和我無(wú)關(guān)的傳統(tǒng)思想，深刻認(rèn)識(shí)到推廣非接觸式辦稅就是納稅服務(wù)的重點(diǎn)工作。

（3）加強(qiáng)操作指導(dǎo)，對(duì)初次使用自助辦稅終端、操作“非接觸式”辦稅有困難的納稅人，手把手進(jìn)行全程指導(dǎo)，提供有側(cè)重性的演示講解；

（4）在現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)的基礎(chǔ)上，制定自助辦稅終端操作宣傳手冊(cè)、電子版“非接觸式”辦稅操作流程等，供納稅人自主學(xué)習(xí)。

（5）嘗試開(kāi)辦“納稅人”學(xué)堂，特別針對(duì)新辦納稅人，將“非接觸式”辦稅流程、自助辦稅操作等列入課程內(nèi)容中，作為新辦納稅人辦理涉稅事項(xiàng)前的必修課，讓納稅人更全面、系統(tǒng)的掌握“非接觸式”辦稅的優(yōu)點(diǎn)和操作流程，便于稅務(wù)部門(mén)更有效的推廣“非接觸式”辦稅相關(guān)工作。

（五）舉一反三整改任務(wù)推進(jìn)情況

在2020年上半年政務(wù)服務(wù)系統(tǒng)測(cè)評(píng)中還存在“一部手機(jī)辦事通”實(shí)名注冊(cè)率不高的問(wèn)題。

推動(dòng)“一部手機(jī)辦事通”建設(shè)是 “互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的創(chuàng)新舉措，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)和群眾辦事審批事項(xiàng)“不出門(mén)”、“不見(jiàn)面”，服務(wù)事項(xiàng)“掌上辦”、“指尖辦”的重要途徑。自“一部手機(jī)辦事通”上線運(yùn)行以來(lái),通過(guò)各級(jí)各部門(mén)的共同努力和廣大人民群眾的積極參與,我縣“辦事通”宣傳推廣應(yīng)用工作取得了一定的成效, 截止目前,我縣注冊(cè)用戶(hù)達(dá) 24660人（實(shí)名認(rèn)證人數(shù)17817人）。

縣優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣政務(wù)服務(wù)管理局）于2020年3月19日印發(fā)了《關(guān)于做好“一部手機(jī)辦事通”宣傳推廣應(yīng)用工作的通知》，于2020年8月28日印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好“一部手機(jī)辦事通”宣傳推廣應(yīng)用工作的通知》，要求縣直各部門(mén)一是要保證單位職工注冊(cè)率和實(shí)名認(rèn)證達(dá)到100%；二是要結(jié)合疫情防控“網(wǎng)格化”管理工作，在掛聯(lián)小區(qū)安排專(zhuān)人協(xié)助小區(qū)物管宣傳推廣下載注冊(cè)“辦事通”APP工作，確保各掛聯(lián)小區(qū)住戶(hù)至少一人下載注冊(cè)“辦事通”APP并實(shí)名認(rèn)證，進(jìn)一步提高社區(qū)注冊(cè)率和使用率。要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要結(jié)合工作實(shí)際，充分發(fā)揮村委會(huì)、村小組基層組織優(yōu)勢(shì)作用，發(fā)動(dòng)駐村工作隊(duì)、大學(xué)生村官、村民小組長(zhǎng)、黨政機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員等深入開(kāi)展“辦事通”宣傳推廣運(yùn)用，切實(shí)提高轄區(qū)注冊(cè)率和使用率，力爭(zhēng)戶(hù)均一人注冊(cè)下載。提高我縣“辦事通”注冊(cè)量和辦理量,確保實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)全覆蓋”(黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位全覆蓋,確保每 1位干部職工下載安裝注冊(cè)使用；城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村家庭全覆蓋,確保每個(gè)家庭至少1名成員下載安裝注冊(cè)使用)。

二、存在的困難和問(wèn)題

（一）信息共享存在壁壘。目前縣級(jí)37個(gè)政務(wù)部門(mén)中有12個(gè)部門(mén)有統(tǒng)建業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)，其余25家部門(mén)均使用國(guó)家及省級(jí)統(tǒng)建業(yè)務(wù)平臺(tái)。全縣政務(wù)部門(mén)中，僅有地稅、市場(chǎng)監(jiān)管、民政、衛(wèi)生健康實(shí)現(xiàn)個(gè)別事項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理數(shù)據(jù)回傳，其余使用統(tǒng)建或自建業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)的部門(mén)未做到系統(tǒng)整合和資源共享，部門(mén)業(yè)務(wù)系統(tǒng)整合與數(shù)據(jù)共享推進(jìn)力度緩慢，信息孤島、數(shù)據(jù)煙囪的“痛點(diǎn)”和“瓶頸”尚未打通。

（二）我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相對(duì)滯后，有的部門(mén)對(duì)“放管服”改革和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要性認(rèn)識(shí)不足，主動(dòng)性和積極性不夠，部分窗口工作人員的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平還有待提高，深化“放管服”改革和優(yōu)化我縣營(yíng)商環(huán)境仍需長(zhǎng)期努力。

三、下一步工作計(jì)劃

（一）進(jìn)一步抓好整改工作，認(rèn)真完成各項(xiàng)整改工作任務(wù)，切實(shí)推動(dòng)我縣營(yíng)商環(huán)境不斷優(yōu)化。

（二）要求職能部門(mén)積極向上級(jí)反映遇到的問(wèn)題，如系統(tǒng)數(shù)據(jù)無(wú)法共享等。

四、意見(jiàn)建議

目前，全縣各級(jí)政務(wù)部門(mén)使用的業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)均由國(guó)家或省級(jí)統(tǒng)建，從縣級(jí)層面落實(shí)政府信息資源互聯(lián)互通，政務(wù)信息資源完全共享難以實(shí)現(xiàn)。建議上級(jí)高位統(tǒng)籌，逐步解決政務(wù)信息資源共享問(wèn)題。

玉龍縣優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

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關(guān)鍵詞：投資計(jì)劃管理；電網(wǎng)；協(xié)調(diào)發(fā)展

中圖分類(lèi)號(hào)：F204 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）030-0000-01

一、管理目標(biāo)描述

1.管理理念

以省公司發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，集約化、扁平化、專(zhuān)業(yè)化為方向，突出規(guī)劃引領(lǐng)、強(qiáng)化計(jì)劃管控，建立市公司發(fā)展和信陽(yáng)電網(wǎng)發(fā)展統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理的一體化投資計(jì)劃組織體系，統(tǒng)籌投資計(jì)劃編制，實(shí)現(xiàn)各專(zhuān)業(yè)相互協(xié)調(diào)，各類(lèi)規(guī)劃計(jì)劃有機(jī)銜接，保證規(guī)劃計(jì)劃的科學(xué)性、完整性和一致性，提升市公司發(fā)展水平和信陽(yáng)電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)效率。

2.管理范圍和要求

（1）管理范圍?？v向：從項(xiàng)目可研編制、設(shè)計(jì)、開(kāi)工、竣工、投產(chǎn)到交付使用全過(guò)程參與管理。橫向：協(xié)調(diào)可研進(jìn)度、工程實(shí)施、資金安排、市場(chǎng)變化、技術(shù)支持等關(guān)系。

（2）管理要求。為適應(yīng)集約高效的“大規(guī)劃”體系建設(shè)，形成公司投資計(jì)劃閉環(huán)管理，做到各級(jí)投資計(jì)劃管理的有效銜接，實(shí)現(xiàn) “三強(qiáng)化、三提升、四個(gè)一”的管理目標(biāo)。

“三強(qiáng)化”：強(qiáng)化規(guī)劃統(tǒng)籌、強(qiáng)化計(jì)劃管控、強(qiáng)化技術(shù)支撐。

“三提升”：提升發(fā)展質(zhì)量、提升管理效率、提升綜合效益。

“四個(gè)一”：規(guī)劃一個(gè)本、計(jì)劃一條線、管理一個(gè)口、信息一平臺(tái)。“規(guī)劃一個(gè)本”就是公司規(guī)劃與電網(wǎng)規(guī)劃要做到各類(lèi)、各級(jí)規(guī)劃的有機(jī)銜接，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)一體化規(guī)劃；“計(jì)劃一條線”就是各專(zhuān)業(yè)計(jì)劃、各層級(jí)計(jì)劃要以綜合計(jì)劃為主線，統(tǒng)一編制上報(bào)，綜合平衡、下達(dá)實(shí)施和優(yōu)化調(diào)整；“管理一個(gè)口”就是各類(lèi)、各級(jí)、各專(zhuān)業(yè)規(guī)劃和計(jì)劃要納入總體規(guī)劃和綜合計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)發(fā)展部門(mén)歸口管理和綜合協(xié)調(diào)，專(zhuān)業(yè)部門(mén)協(xié)同配合和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；“信息一平臺(tái)”就是建立統(tǒng)一的規(guī)劃計(jì)劃管理信息系統(tǒng)和規(guī)劃設(shè)計(jì)一體化信息平臺(tái)，統(tǒng)一歸集和管理公司規(guī)劃計(jì)劃數(shù)據(jù)信息。

二、主要流程

1.年度建議計(jì)劃編制

投資計(jì)劃建議劃編任務(wù)下發(fā)后，市公司發(fā)展策劃部首先組織建設(shè)管理部門(mén)（建設(shè)部、配網(wǎng)辦）對(duì)續(xù)建項(xiàng)目情況進(jìn)行落實(shí)，建設(shè)管理部門(mén)編制續(xù)建項(xiàng)目里程碑計(jì)劃建議，發(fā)展策劃部在里程碑計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制續(xù)建項(xiàng)目投資建議計(jì)劃，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)省公司。

2.年度綜合計(jì)劃編制

省公司下發(fā)綜合計(jì)劃編制任務(wù)后，市公司發(fā)展策劃部對(duì)任務(wù)進(jìn)行分解下達(dá)，建設(shè)管理部門(mén)（建設(shè)部、配網(wǎng)辦）編制所有項(xiàng)目里程碑計(jì)劃建議（含新開(kāi)工項(xiàng)目里程碑計(jì)劃），發(fā)展策劃部根據(jù)省公司確定的原則，組織建設(shè)管理部門(mén)（建設(shè)部、配網(wǎng)辦）編制綜合計(jì)劃中電網(wǎng)基建投資計(jì)劃內(nèi)容，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)省公司。

三、評(píng)估與改進(jìn)

1.評(píng)估辦法

電網(wǎng)基建投資計(jì)劃管理的目標(biāo)是全面完成公司的年度電網(wǎng)基建投資任務(wù)，最終實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，其評(píng)估步驟和衡量標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）電網(wǎng)基建投資計(jì)劃的科學(xué)性、合理性、準(zhǔn)確性。電網(wǎng)基建投資計(jì)劃管理是否能對(duì)電網(wǎng)基建投資管理起到龍頭作用，首先取決于計(jì)劃的科學(xué)性、合理性、準(zhǔn)確性，重點(diǎn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是電網(wǎng)基建投資計(jì)劃設(shè)定的指標(biāo)要科學(xué)，能夠指導(dǎo)電網(wǎng)基建工程重要建設(shè)階段工作；二是投資計(jì)劃的時(shí)間設(shè)定既要緊密結(jié)合省公司里程碑計(jì)劃，又要符合公司實(shí)際情況，確保電網(wǎng)基建工程在建設(shè)能力范圍內(nèi)如期完成。

（2）電網(wǎng)基建投資計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)體系的完整性。電網(wǎng)基建投資計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)體系是進(jìn)行投資計(jì)劃管理的組織保證，目前公司電網(wǎng)基建計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)健全，計(jì)劃管理人員配備齊全，各項(xiàng)投資計(jì)劃的管理部門(mén)和人員各盡其責(zé)，能夠保障計(jì)劃管理的順利進(jìn)行。

2.存在問(wèn)題

（1）現(xiàn)有的電網(wǎng)基建投資計(jì)劃評(píng)價(jià)考核體系還比較粗放，存在考核標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)致、考核指標(biāo)不夠完善等情況。

（2）雖然對(duì)電網(wǎng)基建投資計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤分析，但對(duì)于分析結(jié)果的反饋應(yīng)用還不足。

3.改進(jìn)方向及對(duì)策

（1）不斷完善、細(xì)化現(xiàn)有的電網(wǎng)基建投資計(jì)劃考核體系，逐漸把投資計(jì)劃管理中的每一個(gè)環(huán)節(jié)和每一項(xiàng)工作量化到考核體系中，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，真正反映各級(jí)管理部門(mén)及人T的計(jì)劃執(zhí)行水平，促進(jìn)電網(wǎng)基建項(xiàng)目的全過(guò)程管理工作。

（2）不僅要對(duì)電網(wǎng)基建投資計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的評(píng)估、分析、考核，還要用分析結(jié)果來(lái)指導(dǎo)關(guān)鍵計(jì)劃的下一步執(zhí)行，對(duì)影響計(jì)劃執(zhí)行的不利因素進(jìn)行預(yù)警，提前采取有效措施，主動(dòng)化解投資風(fēng)險(xiǎn)，使工程建設(shè)一直處于受控狀態(tài)。同時(shí)，隨著管理的深入，要不斷探索最佳管理方法，不斷優(yōu)化管理流程，最終達(dá)到提高電網(wǎng)基建項(xiàng)目建設(shè)效率的目的。

四、應(yīng)用效果

1.實(shí)現(xiàn)了各類(lèi)、各級(jí)計(jì)劃管理的有機(jī)銜接、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

圍繞規(guī)范業(yè)務(wù)工作“三流程”（規(guī)劃編制、前期工作、計(jì)劃編制）、構(gòu)建項(xiàng)目數(shù)據(jù)“三個(gè)庫(kù)”（規(guī)劃項(xiàng)目庫(kù)、投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)、規(guī)劃數(shù)據(jù)庫(kù)）、實(shí)施計(jì)劃管理“四統(tǒng)一”（統(tǒng)一編制、統(tǒng)一上報(bào)、統(tǒng)一下達(dá)、統(tǒng)一調(diào)整）、強(qiáng)化過(guò)程管控“三環(huán)節(jié)”（發(fā)展規(guī)劃審批、前期計(jì)劃審批、綜合計(jì)劃審批），對(duì)規(guī)劃計(jì)劃體系工作流程進(jìn)行全面梳理和優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)管理清晰、決策規(guī)范、流程順暢、管控有力，突出規(guī)劃計(jì)劃的“龍頭”和“綜合”作用。

篇5

市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局

按照會(huì)議安排，現(xiàn)將我市工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革工作情況匯報(bào)如下。

一、推進(jìn)情況

（一）配套制度框架基本建立。建立改革相關(guān)配套制度是實(shí)行“四個(gè)統(tǒng)一”的重要保障。根據(jù)省政府辦公廳印發(fā)的《四川省工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革任務(wù)分解表》和《宜賓市工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革實(shí)施方案》要求，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市政務(wù)服務(wù)非公經(jīng)濟(jì)局、市自然資源規(guī)劃局等主要牽頭部門(mén)按照“減、放、并、轉(zhuǎn)、調(diào)”的要求，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目審批進(jìn)行全流程、全覆蓋改革，建立了將我市工程建設(shè)項(xiàng)目審批時(shí)間壓縮至120個(gè)工作日以?xún)?nèi)的制度，在精簡(jiǎn)規(guī)范審批事項(xiàng)、分類(lèi)制定審批流程圖、建立并聯(lián)審批機(jī)制、推行區(qū)域評(píng)估、一窗受理、事中事后監(jiān)管以及審批管理系統(tǒng)建設(shè)等方面出臺(tái)指導(dǎo)性文件18個(gè)，全新的工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度體系正加快形成。

（二）審批管理系統(tǒng)基本建立。工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革目標(biāo)任務(wù)最重要的基礎(chǔ)條件之一。中、省要求2019年上半年初步建成工程建設(shè)項(xiàng)目審批信息數(shù)據(jù)平臺(tái)，2019年年底前，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)與相關(guān)系統(tǒng)平臺(tái)互聯(lián)互通。目前，全省已有19個(gè)市（州）建成市級(jí)審批管理系統(tǒng)，并與省級(jí)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)對(duì)接，11個(gè)市（州）已運(yùn)用審批管理系統(tǒng)開(kāi)展項(xiàng)目審批。我市工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)已完成基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，并與省級(jí)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)對(duì)接，系統(tǒng)建設(shè)方案已報(bào)市財(cái)政局進(jìn)行財(cái)評(píng)，待財(cái)評(píng)后開(kāi)展招標(biāo)。

二、存在問(wèn)題

（一）審批管理系統(tǒng)未運(yùn)行。由于報(bào)批、招標(biāo)等工作程序滯后，未運(yùn)用審批管理系統(tǒng)開(kāi)展項(xiàng)目審批。系統(tǒng)平臺(tái)未上線運(yùn)行導(dǎo)致信息無(wú)法共享，審批部門(mén)的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)之間缺乏有效協(xié)調(diào)整合，審批事項(xiàng)無(wú)法由串聯(lián)審批轉(zhuǎn)變?yōu)椴⒙?lián)審批，難以保證改革措施的有效落實(shí)。

（二）部分改革制度文件未出臺(tái)。此次改革涉及的部門(mén)多、事項(xiàng)多、環(huán)節(jié)多，各部門(mén)改革工作基礎(chǔ)條件差異大，特別是“多規(guī)合一”的“一張藍(lán)圖” 建設(shè)等相關(guān)工作處于起步階段，目前還有10項(xiàng)工作未能按時(shí)完成。

（三）改革工作力量不足。此次改革任務(wù)時(shí)間緊、任務(wù)重，部門(mén)承擔(dān)的任務(wù)沒(méi)有安排專(zhuān)班專(zhuān)人負(fù)責(zé)，有的工作為了達(dá)到時(shí)間要求，完成質(zhì)量不高，需要在實(shí)踐過(guò)程中進(jìn)一步完善。

（四）部分事項(xiàng)未納入。此次未將一般政府投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審、掛網(wǎng)招標(biāo)等環(huán)節(jié)納入改革范圍。

三、下一步工作打算和建議

（一）加快完成審批管理系統(tǒng)建設(shè)。盡快完成財(cái)政評(píng)估和項(xiàng)目招標(biāo)程序，11月底前全面完成審批管理系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)，并實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目上線運(yùn)行的目標(biāo)。

（二）加快制定改革配套制度。11月底前印發(fā)并聯(lián)審批、多測(cè)合一、“紅黑名單”等制度文件，全面完成制度建設(shè)，建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目審批體系和監(jiān)管方式，確保審批全流程各階段都有嚴(yán)密的制度保障。

（三）確定壓縮審批時(shí)限方案。按照市領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，借鑒成都、北海的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，提出以下三個(gè)工作方案，供研究決策：

方案一：審批時(shí)限120個(gè)工作日的改革模式。在建成運(yùn)行審批管理系統(tǒng)，采取并聯(lián)審批，實(shí)施告知承諾制的情況下，將我市五類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目審批工作四個(gè)階段時(shí)限由原來(lái)的200余個(gè)工作日壓縮至120個(gè)工作日以?xún)?nèi)，提升效率50%以上。

方案二：審批時(shí)限90個(gè)工作日的改革模式。參照成都模式，在審批管理系統(tǒng)完善、并聯(lián)審批、告知承諾的基礎(chǔ)上實(shí)行施工圖數(shù)字化審查，并創(chuàng)新審圖模式，在施工圖設(shè)計(jì)文件審查環(huán)節(jié)，推行施工圖設(shè)計(jì)信息化管理。將消防設(shè)計(jì)審核、人防設(shè)計(jì)審查等技術(shù)審查并入施工圖設(shè)計(jì)文件審查，由政府購(gòu)買(mǎi)第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)，相關(guān)部門(mén)不再進(jìn)行技術(shù)審查。通過(guò)再造審批流程、精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)、完善審批體系等措施將審批時(shí)間壓縮至90個(gè)工作日以?xún)?nèi)。

方案三：審批時(shí)限68個(gè)工作日的改革模式。參照北海模式，在審批管理系統(tǒng)完善、并聯(lián)審批、告知承諾、聯(lián)合審圖、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的基礎(chǔ)上，推行相對(duì)集中行政許可權(quán)改革，審批事項(xiàng)由多部門(mén)審批變?yōu)橐粋€(gè)部門(mén)審批，審批過(guò)程由外部循環(huán)轉(zhuǎn)為內(nèi)部循壞，全面實(shí)現(xiàn)“一枚印章管審批”，通過(guò)“四個(gè)融合并聯(lián)審批”將審批時(shí)間壓縮至68個(gè)工作日以?xún)?nèi)。

方案一需要解決審批管理系統(tǒng)問(wèn)題，運(yùn)用審批管理系統(tǒng)開(kāi)展項(xiàng)目審批，確保信息共享，審批流程、時(shí)限可控、可查、可監(jiān)督。方案二需要解決審批管理系統(tǒng)、流程再造、時(shí)限再壓縮、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等問(wèn)題。方案三需要在方案二的基礎(chǔ)上創(chuàng)新體制機(jī)制，推進(jìn)相對(duì)集中行政許可制度改革。

篇6

1.1設(shè)計(jì)理念

1.1.1合同履行意識(shí)

國(guó)際港口工程強(qiáng)調(diào)契約精神，合同是甲乙雙方享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的最高法則，因此在合同中會(huì)提供比較詳細(xì)的業(yè)主要求需設(shè)計(jì)嚴(yán)格遵循。對(duì)于國(guó)內(nèi)港口工程，甲乙雙方履行合同條款的意識(shí)都較為薄弱，合同也大多偏向于商務(wù)條款，技術(shù)方案基本都是設(shè)計(jì)院主導(dǎo)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院沒(méi)有養(yǎng)成研究、遵守合同的習(xí)慣，在開(kāi)展國(guó)際港口工程設(shè)計(jì)時(shí)也經(jīng)常按照自己的想法隨意更改合同要求，導(dǎo)致設(shè)計(jì)成果被咨工和業(yè)主拒絕。另外，由于國(guó)內(nèi)港口工程的合同對(duì)甲乙雙方約束較小，雙方都缺少索賠和反索賠意識(shí)，即使業(yè)主原因造成大量返工也很少能追加費(fèi)用，導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)常會(huì)隨意更改設(shè)計(jì)要求，增加了反復(fù)設(shè)計(jì)工作量。對(duì)于國(guó)際港口工程，在合同范圍內(nèi)具備索賠條件的，可按照合同約定期限及時(shí)提出索賠，切實(shí)維護(hù)設(shè)計(jì)院和總承包商的利益。

1.1.2設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料

咨工對(duì)水文、地質(zhì)等設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的把控較為嚴(yán)格，比如在地質(zhì)資料方面，國(guó)內(nèi)港口工程的地質(zhì)勘察報(bào)告主要由地質(zhì)工程師完成，設(shè)計(jì)人員直接引用地質(zhì)報(bào)告中的土工參數(shù)作為設(shè)計(jì)輸入；對(duì)于國(guó)際港口工程，地質(zhì)勘察報(bào)告分為事實(shí)報(bào)告和分析報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“GAR”），其中事實(shí)報(bào)告為勘察的原始數(shù)據(jù)記錄，由地質(zhì)工程師完成，分析報(bào)告是根據(jù)勘察原始數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，給出恰當(dāng)?shù)耐凉?shù)，強(qiáng)調(diào)由設(shè)計(jì)人員（巖土工程師）結(jié)合結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)分析完成。

1.1.3設(shè)計(jì)大綱

咨工非常重視體現(xiàn)設(shè)計(jì)者想法和思路的設(shè)計(jì)原則，在設(shè)計(jì)圖紙報(bào)批前，會(huì)先對(duì)設(shè)計(jì)大綱（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“BasisofDesignReport”）進(jìn)行嚴(yán)格審批，這樣的好處是在詳細(xì)設(shè)計(jì)開(kāi)展之前就對(duì)設(shè)計(jì)輸入條件和設(shè)計(jì)總體思路進(jìn)行了把關(guān)，避免設(shè)計(jì)過(guò)程的返工和設(shè)計(jì)變更，同時(shí)也能加快設(shè)計(jì)圖紙的報(bào)批進(jìn)度。國(guó)內(nèi)港口工程也有設(shè)計(jì)大綱，但由于業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)原則一般不會(huì)提供明確的要求，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)行業(yè)對(duì)設(shè)計(jì)大綱大多流于形式，針對(duì)性不強(qiáng)，缺少實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)作用。

1.2設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及軟件

國(guó)際港口工程一般都采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（如歐標(biāo)、英標(biāo)、美標(biāo)等）及國(guó)際通用軟件（如Ansys、Etabs、Midas、Prokon）進(jìn)行設(shè)計(jì)，國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的熟悉和理解還存在差距，這是國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院走向國(guó)際化的一個(gè)障礙和挑戰(zhàn)。

1.3設(shè)計(jì)成果表達(dá)方式

國(guó)際港口工程對(duì)圖紙和報(bào)告的要求更為規(guī)范和嚴(yán)格，國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院的成果的深度和表達(dá)等方面與國(guó)際慣例之間還存在一定差距，導(dǎo)致提交設(shè)計(jì)成果不符合咨工的審核要求。比如，國(guó)內(nèi)港口工程的設(shè)計(jì)成果一般按照專(zhuān)業(yè)進(jìn)行劃分，一個(gè)單項(xiàng)或單位工程可能涉及很多專(zhuān)業(yè)，因此提交成果比較分散，不便于資料管理和施工，國(guó)際港口工程則是按單項(xiàng)或單位工程進(jìn)行設(shè)計(jì)包劃分，相關(guān)專(zhuān)業(yè)成果全部納入設(shè)計(jì)包完整提交；另外國(guó)內(nèi)港口工程施工圖的設(shè)計(jì)報(bào)告比較簡(jiǎn)單，計(jì)算書(shū)一般不作為成果提交，國(guó)際港口工程的設(shè)計(jì)報(bào)告除了說(shuō)明外還需包含設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)輸出和計(jì)算過(guò)程等；在設(shè)計(jì)圖紙上，國(guó)內(nèi)有施工圖集可參考的可不出大樣圖，對(duì)于國(guó)際港口工程，需要提交節(jié)點(diǎn)大樣圖。

1.4審批流程

國(guó)內(nèi)港口項(xiàng)目審查實(shí)行雙院制，由第三方咨詢(xún)單位咨詢(xún)審查后上報(bào)政府部門(mén)審批，當(dāng)雙方存在分歧時(shí)，最終還是以設(shè)計(jì)單位的意見(jiàn)為主。國(guó)際港口工程的設(shè)計(jì)成果主要由咨工審核，并且咨工具有絕對(duì)權(quán)威性，當(dāng)設(shè)計(jì)院與咨工存在分歧時(shí)，以咨工意見(jiàn)為主。設(shè)計(jì)成果上報(bào)咨工后，咨工會(huì)按照合同的約定期限對(duì)設(shè)計(jì)包進(jìn)行審批，批復(fù)意見(jiàn)分為拒收（Rejected）、帶建議性的批準(zhǔn)（ApprovedwithComments）和批準(zhǔn)（Approved），其中拒收的設(shè)計(jì)包不能用于施工。部分成果還需上報(bào)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政府部門(mén)審批。

1.5溝通協(xié)調(diào)

目前，國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)院參與國(guó)際港口工程的方式大多數(shù)是作為海外EPC總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)分包商。按照國(guó)際慣例，海外EPC總承包項(xiàng)目的業(yè)主大多會(huì)委托咨工進(jìn)行項(xiàng)目管理，負(fù)責(zé)和EPC承包商之間的溝通和協(xié)調(diào)。因此對(duì)于國(guó)際港口項(xiàng)目來(lái)講，設(shè)計(jì)院需要面對(duì)總承包商、咨工、業(yè)主以及當(dāng)?shù)卣炔煌瑔挝?，加上語(yǔ)言和文化思維差異，溝通和協(xié)調(diào)難度更大。

2國(guó)際港口工程設(shè)計(jì)組織與管理建議

2.1工作流程

根據(jù)國(guó)際港口工程的特點(diǎn)。

2.2設(shè)計(jì)策劃

2.2.1合同研究

合同文件是設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，在開(kāi)展設(shè)計(jì)之前，應(yīng)組織各專(zhuān)業(yè)認(rèn)真研究合同條款，正確理解合同中的設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)軟件、設(shè)計(jì)條件、技術(shù)要求以及成果提交等。

2.2.2現(xiàn)場(chǎng)踏勘及資料收集

為深入了解工程周邊的現(xiàn)狀條件、材料來(lái)源、當(dāng)?shù)匾?guī)范標(biāo)準(zhǔn)和人文風(fēng)俗，收集水、電、信等外部接口條件，設(shè)計(jì)人員現(xiàn)場(chǎng)踏勘和調(diào)研是非常必要的。

2.2.3人員組織結(jié)構(gòu)

人員組織結(jié)構(gòu)是咨工審核把關(guān)的重點(diǎn)，在設(shè)計(jì)開(kāi)展前，應(yīng)及時(shí)提交符合合同要求的設(shè)計(jì)人員組織結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)人員簡(jiǎn)歷和業(yè)績(jī)等上報(bào)咨工審批。

2.2.4設(shè)計(jì)文件標(biāo)準(zhǔn)

由于不同設(shè)計(jì)公司有自己的設(shè)計(jì)習(xí)慣和表達(dá)方式，為符合咨工的審核要求，建議設(shè)計(jì)開(kāi)展前，制定統(tǒng)一的設(shè)計(jì)文件標(biāo)準(zhǔn)格式（包括報(bào)告、圖紙、技術(shù)規(guī)格書(shū)、設(shè)計(jì)變更單、往來(lái)信函的標(biāo)準(zhǔn)格式）并上報(bào)咨工審批。

2.2.5設(shè)計(jì)包劃分

為確保設(shè)計(jì)成果的完整性和可讀性，國(guó)際港口工程設(shè)計(jì)成果提交時(shí)應(yīng)打破國(guó)內(nèi)專(zhuān)業(yè)分工體制，將單項(xiàng)或單位工程內(nèi)全部成果納入一個(gè)設(shè)計(jì)包（比如各種檢查井結(jié)構(gòu)圖應(yīng)納入相關(guān)管道設(shè)計(jì)包）提交，設(shè)計(jì)包內(nèi)容應(yīng)包括圖紙、報(bào)告和技術(shù)規(guī)格書(shū)等。

2.2.6設(shè)計(jì)計(jì)劃

設(shè)計(jì)開(kāi)展前，根據(jù)總承包商的總體計(jì)劃節(jié)點(diǎn)要求，制定長(zhǎng)期計(jì)劃和短期計(jì)劃，詳細(xì)列出各成果提交審批的時(shí)間和相關(guān)責(zé)任人，定期檢查并向總承包商提交進(jìn)度報(bào)告。

2.3設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和設(shè)計(jì)大綱的報(bào)批

2.3.1設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的報(bào)批

設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料尤其是地質(zhì)資料應(yīng)在設(shè)計(jì)開(kāi)展前抓緊提交報(bào)批。由于國(guó)內(nèi)港口項(xiàng)目的勘察報(bào)告的深度和分析水平無(wú)法達(dá)到國(guó)際項(xiàng)目的要求，因此在科倫坡南港項(xiàng)目中，按照咨工要求單獨(dú)提交了GAR報(bào)告。GAR報(bào)告以巖土工程師抓總，地質(zhì)、水工和土建工程師共同配合確定土工參數(shù)，成果表達(dá)采用國(guó)際通用的圖式方法，清晰明了，使得成果順利通過(guò)咨工審批。

2.3.2設(shè)計(jì)大綱的報(bào)批

BasisofDesignReport是整個(gè)設(shè)計(jì)的綱領(lǐng)性文件，起到指導(dǎo)后續(xù)設(shè)計(jì)的作用。BasisofDesignReport內(nèi)容要與合同要求保持高度一致，當(dāng)對(duì)合同條款提出異議或優(yōu)化建議時(shí)，應(yīng)先提交澄清信或優(yōu)化proposal報(bào)咨工及業(yè)主澄清和審批，得到咨工和業(yè)主書(shū)面批復(fù)后可作為合同的補(bǔ)充文件納入BasisofDesignReport，在未得到咨工和業(yè)主審批前，不應(yīng)隨意修改合同要求，避免被咨工拒絕。對(duì)于修改BOT合同條款時(shí)，還應(yīng)得到當(dāng)?shù)卣臅?shū)面批復(fù)文件，避免今后的法律糾紛。BasisofDesignReport的內(nèi)容要詳盡和具體，一般應(yīng)包括：設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)分界點(diǎn)、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、設(shè)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方法和原則、設(shè)計(jì)假設(shè)、設(shè)計(jì)參數(shù)選取（如設(shè)計(jì)年限、荷載、材料參數(shù)）、設(shè)計(jì)荷載組合、主要技術(shù)路線和方案等。

2.4設(shè)計(jì)成果的報(bào)批

設(shè)計(jì)成果以設(shè)計(jì)包的方式按照計(jì)劃時(shí)間提交咨工審批，各設(shè)計(jì)包要嚴(yán)格遵循設(shè)計(jì)大綱及設(shè)計(jì)文件標(biāo)準(zhǔn)的要求。根據(jù)科倫坡南港項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)包報(bào)批應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1）對(duì)于國(guó)際港口工程，道路交通、水質(zhì)、節(jié)能、環(huán)保、消防、電氣、加油站等設(shè)計(jì)一般要遵循當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)要求。2）設(shè)計(jì)報(bào)告的內(nèi)容要齊全，條理要清晰，一般應(yīng)包括：設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)規(guī)范、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、設(shè)計(jì)參數(shù)選取、計(jì)算方法和原則、計(jì)算采用軟件、設(shè)計(jì)輸入條件、計(jì)算過(guò)程和輸出結(jié)果等。計(jì)算的內(nèi)容要周全，如重力式碼頭強(qiáng)風(fēng)化巖的沉降計(jì)算、樁基負(fù)摩阻力計(jì)算、沉箱結(jié)構(gòu)的橫向及縱向差異位移對(duì)設(shè)備運(yùn)行影響驗(yàn)算、水域疏浚邊坡穩(wěn)定計(jì)算、砂的沉降計(jì)算等，咨工一般都要求進(jìn)行計(jì)算，在設(shè)計(jì)過(guò)程中需充分考慮。3）為與國(guó)際慣例接軌，建議借鑒國(guó)際知名咨詢(xún)公司的圖紙表達(dá)方式和深度要求，注重細(xì)節(jié)，加強(qiáng)版次設(shè)計(jì)。

2.5文控管理

對(duì)于國(guó)際港口工程，設(shè)計(jì)文件較多，文件控制和管理也較為規(guī)范，建議委派專(zhuān)人進(jìn)行管理。文控管理的內(nèi)容包括：整理設(shè)計(jì)包的報(bào)批清單、上報(bào)時(shí)間、咨工審批時(shí)間、審批狀態(tài)，及時(shí)更新設(shè)計(jì)計(jì)劃和報(bào)批狀態(tài)并上報(bào)總承包商，日常外部文件和內(nèi)部文件的收發(fā)和管理，會(huì)議紀(jì)要及設(shè)計(jì)變更的管理，設(shè)計(jì)周報(bào)管理等。

2.6溝通協(xié)調(diào)

國(guó)際港口工程參與單位來(lái)自不同國(guó)家，由于文化背景的差異、項(xiàng)目管理方式和理念的不同，溝通協(xié)調(diào)難度更大，建議注意以下幾點(diǎn)：1）設(shè)計(jì)工作啟動(dòng)后，建議EPC總承包商召集業(yè)主、咨工、設(shè)計(jì)和施工分包商定期召開(kāi)設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)，理清各單位的職責(zé)和溝通渠道，約定業(yè)主、咨工、承包商和分包商之間的工作流程和管理程序，明確設(shè)計(jì)包的具體要求和報(bào)批流程。2）加強(qiáng)與咨工和業(yè)主之間的溝通，及時(shí)處理爭(zhēng)議，對(duì)于難以解決的分歧可通過(guò)設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)落實(shí)，加快設(shè)計(jì)包的審批。3）業(yè)主和承包商之間的所有業(yè)務(wù)往來(lái)和指令均應(yīng)通過(guò)咨工書(shū)面下發(fā)，避免業(yè)主繞開(kāi)咨工直接向承包商下達(dá)指令，所有的變更指令均應(yīng)有書(shū)面文件。

3結(jié)語(yǔ)

篇7

綠色通道要明確一名具體工作人員承擔(dān)重大項(xiàng)目聯(lián)系、協(xié)調(diào)審批工作，確保重大項(xiàng)目審批提速，加快建設(shè)進(jìn)度。

二、實(shí)施目標(biāo)

（一）確保重大項(xiàng)目建設(shè)審批流程暢通快捷；

（二）簡(jiǎn)化重大項(xiàng)目建設(shè)審批流程，并聯(lián)推進(jìn)各審批部門(mén)審批事項(xiàng)，提高行政效率；

（三）完善重大項(xiàng)目建設(shè)部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

三、項(xiàng)目范圍

（一）納入國(guó)家、省、長(zhǎng)春市年度重大項(xiàng)目范圍的項(xiàng)目;

（二）市委、市政府確定的其它重要工程項(xiàng)目。

（三）具體重大項(xiàng)目的確認(rèn)由市發(fā)改局根據(jù)實(shí)際情況確定。

凡列入以上范圍的項(xiàng)目，由市發(fā)改局下發(fā)《重大項(xiàng)目審批綠色通道辦理通行證》企業(yè)持此《通行證》進(jìn)入重大項(xiàng)目審批綠色通道辦理審批事項(xiàng)。

四、主要辦法

1簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)。以國(guó)家法律法規(guī)和基本建設(shè)程序?yàn)橐罁?jù)，將資金綜合平衡、土地供應(yīng)、環(huán)保和規(guī)劃設(shè)計(jì)作為重大項(xiàng)目審批流程的主線，明確必要的審批環(huán)節(jié)，包括：

1項(xiàng)目建議書(shū)審批；

2選址意見(jiàn)書(shū)（劃撥用地提供）

3環(huán)評(píng)文件審批；

4建設(shè)用地規(guī)劃許可；

5可行性研究報(bào)告審批；

6建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告書(shū)或土地使用權(quán)證辦理；

7建設(shè)工程規(guī)劃許可；

8初步設(shè)計(jì)審查；

9概算審核；

10中介預(yù)算審核；

11工程各事項(xiàng)招標(biāo)；

12施工許可。

非上述環(huán)節(jié)中的審批事項(xiàng)，以?xún)煞N方式處理：一是依附于必要環(huán)節(jié)與之并聯(lián)；二是合并至與其相關(guān)聯(lián)的必要環(huán)節(jié)。

2優(yōu)化審批流程。一是要落實(shí)專(zhuān)人協(xié)辦。重大項(xiàng)目審批綠色通道在市行政服務(wù)中心設(shè)專(zhuān)門(mén)窗口，市行政服務(wù)中心落實(shí)專(zhuān)人常駐“專(zhuān)窗”即時(shí)受理持有《通行證》項(xiàng)目申請(qǐng)人進(jìn)入綠色通道的申請(qǐng)，協(xié)同項(xiàng)目申請(qǐng)人辦理審批事項(xiàng)。二是集中咨詢(xún)論證。根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)和特點(diǎn)，專(zhuān)窗”受理項(xiàng)目申請(qǐng)后，由行政服務(wù)中心會(huì)同相關(guān)部門(mén)窗口召開(kāi)集中咨詢(xún)論證會(huì)，排出報(bào)批流程，列出需報(bào)批事項(xiàng)的申報(bào)材料明細(xì)和報(bào)批時(shí)限，同時(shí)告知報(bào)批過(guò)程中需注意的事項(xiàng)，以服務(wù)指南的形式書(shū)面告知項(xiàng)目申請(qǐng)人，每個(gè)流程實(shí)行內(nèi)部受理登記制，設(shè)立內(nèi)部受理登記簿，由受理人、經(jīng)辦人簽字，以便于監(jiān)督。三是實(shí)行部門(mén)聯(lián)審。一個(gè)部門(mén)涉及多項(xiàng)審批的由部門(mén)確定一人負(fù)責(zé)在內(nèi)部召集進(jìn)行聯(lián)審；對(duì)涉及兩個(gè)以上部門(mén)的合辦事項(xiàng)，按照“能合則合，能并則并”原則，由行政服務(wù)中心牽頭召開(kāi)聯(lián)辦協(xié)調(diào)會(huì)議，對(duì)審批流程進(jìn)行優(yōu)化重組，使各審批環(huán)節(jié)連接順暢，避免審批條件相互牽制。

3壓縮審批時(shí)間。凡是達(dá)到即辦條件的各審批部門(mén)要做到即來(lái)即辦；對(duì)需勘測(cè)、踏查等事項(xiàng)的各審批部門(mén)在原承諾的審批時(shí)間上進(jìn)一步壓縮審批時(shí)間。對(duì)政府投資的重大項(xiàng)目審批時(shí)間由原來(lái)累計(jì)567個(gè)工作日壓縮至195個(gè)工作日（僅指在本市審批部門(mén)審批過(guò)程所需的總時(shí)間，不包括委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)從事中介服務(wù)所需時(shí)間）對(duì)社會(huì)投資的重大項(xiàng)目審批時(shí)間由原來(lái)534個(gè)工作日壓縮至173個(gè)工作日。對(duì)資料雖然不齊但能在辦理過(guò)程中補(bǔ)充完備的重大項(xiàng)目一律采用“部分環(huán)節(jié)缺項(xiàng)受理”方式，所缺資料由上一環(huán)節(jié)審批部門(mén)出具證明材料，作為下一部門(mén)審批依據(jù)，正式批文在所有資料補(bǔ)齊后發(fā)出。

4明確審批環(huán)節(jié)及要件。各部門(mén)把項(xiàng)目審批程序、所需資料、需填寫(xiě)表單等編制清單提供給市發(fā)改局，并由市發(fā)改局將重大項(xiàng)目在各審批環(huán)節(jié)要求項(xiàng)目申請(qǐng)人提交的材料清單，按照必備、補(bǔ)充和追加三種類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)并提供給項(xiàng)目申請(qǐng)人參考。

5審批工作前移。本年度需要開(kāi)工的重大項(xiàng)目要著力深化前期工作，凡列入“十一五”規(guī)劃和近期建設(shè)規(guī)劃年度實(shí)施計(jì)劃的項(xiàng)目，市發(fā)改局、財(cái)政局、建設(shè)局、國(guó)土局、環(huán)保局、消防隊(duì)等部門(mén)要提前介入，開(kāi)展項(xiàng)目有關(guān)前期工作。

安排專(zhuān)人一包到底，幫助企業(yè)同各審批部門(mén)的聯(lián)系和銜接，并幫助解決項(xiàng)目進(jìn)展中遇到困難和問(wèn)題，一時(shí)解決不了要及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反映，確保項(xiàng)目的正常推進(jìn)。

篇8

公司目前物資退庫(kù)的主要原因有：項(xiàng)目結(jié)余退庫(kù)、需求計(jì)劃偏差、項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目取消、項(xiàng)目WBS元素變更。退庫(kù)業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題如下所示。（1）工程中退回的結(jié)余物資、暫時(shí)不能利用的閑置設(shè)備或部件等未進(jìn)行及時(shí)有效的利用或處置，導(dǎo)致庫(kù)存大量積壓。（2）未建立物資退庫(kù)驗(yàn)收機(jī)制，“短頭”等不可再利用剩余物資未及時(shí)進(jìn)行技術(shù)鑒定，完成報(bào)廢處置。（3）物資退庫(kù)辦理過(guò)程中，由于工作疏漏及不規(guī)范操作，造成退庫(kù)物資帳實(shí)不符；同時(shí)，物資退庫(kù)單據(jù)缺乏統(tǒng)一規(guī)范管理，單據(jù)格式參差不齊。（4）退庫(kù)物資信息不完整，未進(jìn)行跟蹤管控。未實(shí)現(xiàn)退庫(kù)即處置的閉環(huán)管理，“誰(shuí)積壓，誰(shuí)處置”機(jī)制不能有效執(zhí)行。（5）退回倉(cāng)庫(kù)的工程結(jié)余物資容易形成工程項(xiàng)目部門(mén)和物資部門(mén)“兩不管”狀態(tài)。同時(shí)，項(xiàng)目部門(mén)對(duì)退庫(kù)物資處置利用積極性不高，未做到“先利庫(kù)、后采購(gòu)”，增加了企業(yè)成本。

2退庫(kù)平臺(tái)管控理念

遵循“集中管控、嚴(yán)格把關(guān)、閉環(huán)流程”的理念，充分利用信息管理手段完善退庫(kù)審批手續(xù)，規(guī)范并優(yōu)化退庫(kù)業(yè)務(wù)流程，堅(jiān)持“誰(shuí)積壓，誰(shuí)利庫(kù)”原則，落實(shí)退庫(kù)物資利庫(kù)責(zé)任部門(mén)，明確各層級(jí)管控職責(zé)，相互銜接，環(huán)環(huán)緊扣，高效有序地開(kāi)展物資退庫(kù)業(yè)務(wù)。集中管控：對(duì)退庫(kù)操作流程進(jìn)行集中管控，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)、審批、入庫(kù)操作、跟蹤查詢(xún)等功能操作同一平臺(tái)、同一入口；明確職責(zé)劃分，規(guī)范、優(yōu)化管理流程，提高數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性，簡(jiǎn)化人員操作，提高工作效率。嚴(yán)格把關(guān)：嚴(yán)格把守物資“退庫(kù)關(guān)”。退庫(kù)前先對(duì)退庫(kù)物資完成技術(shù)鑒定，在系統(tǒng)上增加退庫(kù)申請(qǐng)環(huán)節(jié)，由退庫(kù)部門(mén)完成退庫(kù)物資信息錄入并提交申請(qǐng)。按退庫(kù)原因不同，自動(dòng)劃分審批層級(jí)，由相關(guān)負(fù)責(zé)人審批并由庫(kù)管人員核對(duì)確認(rèn)后才能進(jìn)行入庫(kù)辦理。閉環(huán)流程：按照“退前先申請(qǐng)、審批多層級(jí)、退后保利庫(kù)、流程全監(jiān)控”的業(yè)務(wù)流程，各環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相生又環(huán)環(huán)相扣。申請(qǐng)、審批、退庫(kù)、利庫(kù)、跟蹤查詢(xún)，形成一個(gè)良性長(zhǎng)效的退庫(kù)利庫(kù)機(jī)制，同時(shí)在循環(huán)中不斷積累、完善和優(yōu)化退庫(kù)物資管理的思路。

3物資退庫(kù)管控平臺(tái)的主要應(yīng)用流程

3.1退庫(kù)管控流程

物資退庫(kù)管控平臺(tái)遵循“退前先申請(qǐng)、審批多層級(jí)、退后保利庫(kù)、流程全監(jiān)控”的業(yè)務(wù)流程（見(jiàn)圖1）。退前先申請(qǐng)：退庫(kù)部門(mén)先提出退庫(kù)申請(qǐng)，對(duì)退庫(kù)物資項(xiàng)目、責(zé)任部門(mén)、數(shù)量、原因、鑒定意見(jiàn)、利庫(kù)計(jì)劃等信息進(jìn)行維護(hù)。審批多層級(jí)：按照退庫(kù)物資金額大小和比例的不同，分4級(jí)、5級(jí)或7級(jí)退庫(kù)審批流程，最高流轉(zhuǎn)至公司項(xiàng)目、物資部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)退庫(kù)物資縱向管控。退后保利庫(kù)：退庫(kù)部門(mén)負(fù)責(zé)按照計(jì)劃利庫(kù)時(shí)間、去向完成退庫(kù)物資的利庫(kù)處置，否則將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行績(jī)效考核。流程全監(jiān)控：從發(fā)出退庫(kù)申請(qǐng)到利庫(kù)處置出庫(kù)全流程無(wú)縫跟蹤，隨時(shí)查看物資退庫(kù)時(shí)間、退庫(kù)原因以及責(zé)任部門(mén)等信息，督促退庫(kù)部門(mén)盡快處置出庫(kù)。

3.2主要流程說(shuō)明

物資退庫(kù)管控平臺(tái)主要業(yè)務(wù)流程如下：物資退庫(kù)申請(qǐng)物資退庫(kù)審批物資信息維護(hù)物資退庫(kù)操作退庫(kù)物資跟蹤。3.2.1物資退庫(kù)申請(qǐng)（1）退庫(kù)部門(mén)在確定需要退庫(kù)并組織專(zhuān)業(yè)部門(mén)對(duì)擬退庫(kù)物資完成技術(shù)鑒定的前提下，通過(guò)ERP系統(tǒng)退庫(kù)管控平臺(tái)找到需退庫(kù)的物料。（2）退庫(kù)部門(mén)在ERP系統(tǒng)退庫(kù)管控平臺(tái)中維護(hù)退庫(kù)物資相關(guān)信息：數(shù)量、存儲(chǔ)地點(diǎn)、項(xiàng)目類(lèi)別、責(zé)任部門(mén)、退庫(kù)原因、鑒定意見(jiàn)、計(jì)劃利庫(kù)去向、計(jì)劃利庫(kù)時(shí)間以及相關(guān)附件上傳等。（3）提交物資退庫(kù)申請(qǐng)。3.2.2物資退庫(kù)審批（1）當(dāng)退庫(kù)申請(qǐng)金額小于或等于50萬(wàn)，或申請(qǐng)退庫(kù)數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量比例小于或等于30%時(shí)，審批流程為4級(jí)審批：退庫(kù)部門(mén)負(fù)責(zé)人退庫(kù)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)物資部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)物資部門(mén)計(jì)劃專(zhuān)責(zé)。（2）當(dāng)退庫(kù)申請(qǐng)金額大于50萬(wàn)小于等于100萬(wàn)，申請(qǐng)退庫(kù)數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量比例大于30%而小于等于50%時(shí)，審批流程為5級(jí)審批：退庫(kù)部門(mén)負(fù)責(zé)人退庫(kù)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)物資部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)物資部門(mén)計(jì)劃專(zhuān)責(zé)。（3）當(dāng)退庫(kù)申請(qǐng)金額大于或等于100萬(wàn)，申請(qǐng)退庫(kù)數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量比例大于50%而小于等于100%時(shí)，審批過(guò)程為7級(jí)審批：退庫(kù)部門(mén)負(fù)責(zé)人退庫(kù)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)物資部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)市公司項(xiàng)目主管部門(mén)市公司物資主管部門(mén)物資部門(mén)計(jì)劃專(zhuān)責(zé)。（4）退庫(kù)部門(mén)的單位分管領(lǐng)導(dǎo)、物資部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)以及主管領(lǐng)導(dǎo)都采用線下紙質(zhì)版簽字的方式進(jìn)行審批，物資部門(mén)計(jì)劃專(zhuān)責(zé)在審批時(shí)需將上述領(lǐng)導(dǎo)紙質(zhì)簽字的審批信息輸入系統(tǒng)中。3.2.3退庫(kù)信息維護(hù)（1）庫(kù)管人員依照審批后的退庫(kù)申請(qǐng)單，核對(duì)物資的品名、規(guī)格、數(shù)量（含重量）、相關(guān)資料（合格證、說(shuō)明書(shū)、技術(shù)資料等），并在系統(tǒng)上進(jìn)行維護(hù)。（2）若退庫(kù)物資存在實(shí)際數(shù)量與申請(qǐng)數(shù)量不符、退回實(shí)物不完整、退庫(kù)物資必備資料不齊全等問(wèn)題，無(wú)法進(jìn)行正常退庫(kù)時(shí)，庫(kù)管人員將拒絕退庫(kù)申請(qǐng)并返回退庫(kù)申請(qǐng)?zhí)釄?bào)人進(jìn)行退庫(kù)物資信息修改。3.2.4物資退庫(kù)操作庫(kù)管人員辦理實(shí)物入庫(kù)后，在ERP系統(tǒng)按原出庫(kù)單號(hào)辦理沖銷(xiāo)或返回交貨，打印退料入庫(kù)單，經(jīng)庫(kù)管人員、倉(cāng)儲(chǔ)主管、移交人簽字后，由物資部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、退庫(kù)部門(mén)留存。3.2.5退庫(kù)物資跟蹤對(duì)退庫(kù)物資所有系統(tǒng)操作進(jìn)行跟蹤記錄，包括轉(zhuǎn)項(xiàng)目、轉(zhuǎn)批次、轉(zhuǎn)物料編碼、轉(zhuǎn)報(bào)廢、出庫(kù)等信息，實(shí)時(shí)監(jiān)控物資退庫(kù)狀態(tài)，并在計(jì)劃利庫(kù)時(shí)間前30天啟動(dòng)預(yù)警功能，督促退庫(kù)責(zé)任部門(mén)盡快領(lǐng)用出庫(kù)。

4應(yīng)用過(guò)程中存在的問(wèn)題及措施

4.1存在的問(wèn)題

（1）利庫(kù)意識(shí)仍需增強(qiáng)盤(pán)活利庫(kù)工作需要長(zhǎng)期堅(jiān)持，各單位雖按要求實(shí)現(xiàn)“零積壓”，但仍有部分單位存在物資退庫(kù)隨意性強(qiáng)、數(shù)量較多、金額較大等現(xiàn)象，對(duì)退庫(kù)物資的利用缺乏積極主動(dòng)性，需要物資部門(mén)人員反復(fù)督促辦理。（2）退庫(kù)審批流轉(zhuǎn)時(shí)間較長(zhǎng)物資退庫(kù)管控平臺(tái)中，退庫(kù)申請(qǐng)按金額大小及退庫(kù)原因分4～7級(jí)審批，涉及多部門(mén)、多崗位人員協(xié)同參與。由于系統(tǒng)操作人員不熟練，且缺乏執(zhí)行進(jìn)度工作臺(tái)提醒功能，各環(huán)節(jié)審批流轉(zhuǎn)時(shí)間相對(duì)滯后，甚至出現(xiàn)計(jì)劃利庫(kù)時(shí)間已到但還未完成退庫(kù)審批的情況，影響退庫(kù)物資利庫(kù)及時(shí)性。

4.2采取的措施

（1）加強(qiáng)物資退庫(kù)宣貫、培訓(xùn)針對(duì)ERP系統(tǒng)退庫(kù)物資管控平臺(tái)，結(jié)合退庫(kù)利庫(kù)相關(guān)機(jī)制及管理指標(biāo)，定期對(duì)項(xiàng)目部門(mén)、物資部門(mén)相關(guān)操作人員開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)宣貫及培訓(xùn)。同時(shí)，定期收集各單位對(duì)物資退庫(kù)業(yè)務(wù)的意見(jiàn)及建議，不斷優(yōu)化調(diào)整系統(tǒng)操作。（2）增加物資退庫(kù)進(jìn)度監(jiān)控、預(yù)警功能優(yōu)化退庫(kù)管控平臺(tái)功能，完善物資退庫(kù)進(jìn)度監(jiān)控預(yù)警功能，在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)工作臺(tái)事前提醒、事中預(yù)警、事后告警的智能化機(jī)制。同時(shí)，繼續(xù)深化、改進(jìn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表功能，通過(guò)圖表方式的不同維度、不同量級(jí)對(duì)退庫(kù)物資部門(mén)、數(shù)量、金額等指標(biāo)進(jìn)行展現(xiàn)。（3）積極探索總結(jié)退庫(kù)原因通過(guò)將項(xiàng)目物資退庫(kù)條目數(shù)、金額與項(xiàng)目物資采購(gòu)的條目數(shù)、金額進(jìn)行對(duì)比分析，結(jié)合項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工等多種因素，積極探索總結(jié)物資退庫(kù)原因，努力減少因需求計(jì)劃不準(zhǔn)確而導(dǎo)致的退庫(kù)，逐漸強(qiáng)化物資計(jì)劃剛性，提升項(xiàng)目設(shè)計(jì)精度。

5結(jié)論

篇9

關(guān)鍵詞：行政審批，服務(wù)，現(xiàn)狀，創(chuàng)新，發(fā)展

Abstract: this paper, based on his work of actual, from many Angle analysis and discussion of the administrative examination and approval service center at the county level work situation, the major achievements obtained, and around the innovation and development are put forward their own views and opinions.

Keywords: administrative examination and approval, the service, the current situation, innovation, development

中圖分類(lèi)號(hào)：D625文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

今年以來(lái)，縣行政審批服務(wù)中心在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各部門(mén)的大力支持下，以“規(guī)范服務(wù)年”活動(dòng)為抓手，抓實(shí)審批職能整合，創(chuàng)新審批服務(wù)方式，提升審批服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立了政府窗口的良好形象，為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。截止11月8日，共受理各類(lèi)審批服務(wù)事項(xiàng)48723件，辦結(jié)48544件，辦結(jié)率99.6%，限時(shí)辦結(jié)率100%，審批準(zhǔn)確率100%。平均辦件時(shí)限由運(yùn)行之初21.6天縮短到到目前6.5天。全年共收到客商和辦事群眾贈(zèng)送錦旗25面，感謝信98封，社會(huì)滿(mǎn)意度不斷提升。

一、深入開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的能力進(jìn)一步提升

今年以來(lái),中心按照“規(guī)定動(dòng)作不走樣，自選動(dòng)作有特色”的目標(biāo)，，因地制宜，精心組織，認(rèn)真開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，中心被縣委學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)小組評(píng)為學(xué)教活動(dòng)先進(jìn)集體。

一是因地制宜，深入學(xué)習(xí)研討。通過(guò)發(fā)送短信、懸掛宣傳橫幅、制作LED標(biāo)語(yǔ)、開(kāi)辟學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)宣傳文化墻、開(kāi)設(shè)“審批服務(wù)中心深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)”專(zhuān)題網(wǎng)頁(yè)，造濃學(xué)習(xí)氛圍。結(jié)合中心工作的實(shí)際制定了針對(duì)性更強(qiáng)活動(dòng)方案，將學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)由黨員干部延伸到中心全體人員，做到全員參與學(xué)習(xí)，個(gè)個(gè)參與排查，人人落實(shí)整改。

二是集思廣益，深入分析總結(jié)。多次召開(kāi)窗口業(yè)務(wù)例會(huì)、窗口負(fù)責(zé)人座談會(huì)，辦件評(píng)議監(jiān)督、電話回訪、發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷、下基層服務(wù)等途徑，廣泛征求各界意見(jiàn)建議，發(fā)放征求意見(jiàn)表150余份，形成高質(zhì)量調(diào)研報(bào)告4篇。在深入分析問(wèn)題、收集建議的基礎(chǔ)上，充實(shí)修改分析檢查報(bào)告，增強(qiáng)了報(bào)告的針對(duì)性和實(shí)效性，進(jìn)一步理清了工作思路，促進(jìn)了工作健康有序開(kāi)展。

三是圍繞中心，著力創(chuàng)新載體。積極創(chuàng)新機(jī)制，優(yōu)化審批流程,簡(jiǎn)化審批程序，圍繞縣委“保增長(zhǎng)、促發(fā)展”的總體要求，對(duì)一些項(xiàng)目實(shí)施提前介入以提高審批辦事效率。建立“綠色通道”,開(kāi)通“服務(wù)快車(chē)”。對(duì)引資企業(yè)除涉及環(huán)保、安全事項(xiàng)外,，由窗口審批科長(zhǎng)先行直接辦理,單位分管領(lǐng)導(dǎo)到中心窗口現(xiàn)場(chǎng)辦公,補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，開(kāi)辟“綠色通道”“開(kāi)綠燈” 放行。對(duì)列入縣委、縣政府重點(diǎn)工程的招商引資、民生工程等重大項(xiàng)目，由中心組織召開(kāi)并聯(lián)審批協(xié)調(diào)會(huì)，實(shí)施快捷高效服務(wù)。

二、開(kāi)展審批職能整合效能監(jiān)察活動(dòng)，鞏固審批職能整合成果

在去年縣直單位審批科減少51個(gè)、審批事項(xiàng)減少258個(gè)、審批環(huán)節(jié)減少1275個(gè)、承諾時(shí)限壓縮3110天，審批職能基本到位的基礎(chǔ)上，為了確保審批職能整合工作推進(jìn)到位，審批科進(jìn)駐中心到位，我們積極爭(zhēng)取縣監(jiān)察局、優(yōu)化辦的支持，對(duì)職能整合工作開(kāi)展全程效能監(jiān)察。

一是效能監(jiān)察立項(xiàng)，強(qiáng)化全程督查。縣監(jiān)察局以2009年1號(hào)文件出臺(tái)《關(guān)于開(kāi)展“深化審批職能整合、規(guī)范行政服務(wù)行為”效能監(jiān)察活動(dòng)的實(shí)施方案》，對(duì)推進(jìn)審批職能整合工作、貫徹落實(shí)《行政許可法》、進(jìn)一步優(yōu)化審批流程等工作組織專(zhuān)項(xiàng)檢查。

二是難點(diǎn)單位，強(qiáng)化重點(diǎn)推進(jìn)。對(duì)照效能監(jiān)察查出的問(wèn)題，由中心協(xié)調(diào)科長(zhǎng)和各單位審批科長(zhǎng)先進(jìn)行對(duì)接，找出問(wèn)題的原因，提交辦公室主任會(huì)研究。對(duì)審批職能整合工作中出現(xiàn)問(wèn)題較難解決的安監(jiān)、文廣、計(jì)生、建設(shè)、規(guī)劃城管等部門(mén)，由辦公室主任召集分管領(lǐng)導(dǎo)召開(kāi)推進(jìn)會(huì)，通過(guò)交流思想、充分討論，明確整改方案，分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，促進(jìn)工作解決。

三是建立配套制度，強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管。制訂每一事項(xiàng)的辦理指南，一事一表，作為實(shí)施行政審批、實(shí)行政務(wù)公開(kāi)、開(kāi)展監(jiān)督檢查的具體依據(jù)。制訂每一事項(xiàng)的內(nèi)部運(yùn)作規(guī)程，明確每一事項(xiàng)的受理地點(diǎn)、受理窗口、經(jīng)辦人、終審負(fù)責(zé)人和行政審批、業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法、內(nèi)部監(jiān)督科室及其相關(guān)制度規(guī)定。

四是建立三級(jí)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)全縣覆蓋。按照市縣、中心規(guī)范服務(wù)年的目標(biāo)要求，配合紀(jì)委深入推進(jìn)我縣鎮(zhèn)村便民服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作。制訂出臺(tái)了鎮(zhèn)村便民服務(wù)網(wǎng)絡(luò)考核辦法，建立了鎮(zhèn)、村聯(lián)絡(luò)代辦員隊(duì)伍，加強(qiáng)對(duì)鎮(zhèn)村便民服務(wù)中心（室）建設(shè)的推進(jìn)督查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)。目前，全縣60%的鎮(zhèn)建立鎮(zhèn)級(jí)便民服務(wù)中心，70%的村建立了村級(jí)便民服務(wù)室。

三、開(kāi)展服務(wù)企業(yè)行活動(dòng)，全力策應(yīng)全縣沿海大開(kāi)發(fā)

為了抓住沿海開(kāi)發(fā)這一千載難逢的機(jī)遇，中心結(jié)合自身職能，全力策應(yīng)沿海開(kāi)發(fā)。

一是建立“綠色通道”,開(kāi)通“服務(wù)快車(chē)”。與市行政服務(wù)中心建立市縣聯(lián)動(dòng)機(jī)制，出臺(tái)了《關(guān)于沿海開(kāi)發(fā)項(xiàng)目審批直通車(chē)的通知》，對(duì)參與沿海開(kāi)發(fā)的企業(yè)、招商引資或中心認(rèn)為重要的企業(yè)除涉及環(huán)保、安全事項(xiàng)外,對(duì)非明令禁止的，一律簡(jiǎn)化辦事環(huán)節(jié)，減少前置審批；對(duì)招商引資企業(yè)辦理證件有急辦需求的，實(shí)行特事特辦,開(kāi)通“服務(wù)快車(chē)”；對(duì)列入縣委、縣政府重點(diǎn)工程的招商引資、民生工程等重大項(xiàng)目，由中心組織召開(kāi)并聯(lián)審批協(xié)調(diào)會(huì)，實(shí)施快捷高效服務(wù)，目前已服務(wù)企業(yè)12家。

二是推行服務(wù)征詢(xún),主動(dòng)上門(mén)服務(wù)。在全縣規(guī)模以上企業(yè)開(kāi)展“行政服務(wù)企業(yè)行”活動(dòng)，針對(duì)投資者所辦事項(xiàng)時(shí)限要求緊急,難以在工作日到窗口辦理或?qū)僖蛱厥庠蛐柙谔囟〞r(shí)間內(nèi)辦理的事項(xiàng),中心實(shí)行預(yù)約服務(wù)，由窗口工作人員按預(yù)約時(shí)間到大廳或現(xiàn)場(chǎng)直接辦理。

三是推行導(dǎo)辦總領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)全程監(jiān)管。引進(jìn)了國(guó)內(nèi)比較領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)軟件管理系統(tǒng)，通過(guò)導(dǎo)辦總領(lǐng)審批軟件管理系統(tǒng)對(duì)進(jìn)中心的行政審批服務(wù)項(xiàng)目從收件、辦理、收費(fèi)等環(huán)節(jié)全程跟蹤管理，辦事人員從進(jìn)入中心開(kāi)始辦件開(kāi)始，每一個(gè)辦件流程都在中心計(jì)算機(jī)的監(jiān)管之下，每個(gè)節(jié)點(diǎn)的審批，收費(fèi)都規(guī)范有序的進(jìn)行，確保辦件流轉(zhuǎn)不出中心。此外，還設(shè)置咨詢(xún)投訴、意見(jiàn)箱、舉報(bào)電話等，形成了行政督查、社會(huì)監(jiān)督、電子監(jiān)察等系統(tǒng)完備的監(jiān)管體系。

參考文獻(xiàn)：

1、程璇．我國(guó)地方政府的公信力研究[D]．上海交通大學(xué)，2011年

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關(guān)鍵詞：業(yè)務(wù)流程梳理 關(guān)鍵控制點(diǎn)提煉 業(yè)務(wù)流程再造 內(nèi)控設(shè)計(jì)

自2004年塞班斯法案實(shí)施以來(lái)，我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)紛紛開(kāi)始重新審視和改進(jìn)自己的經(jīng)營(yíng)模式和組織形式，制定內(nèi)部控制制度，逐步加強(qiáng)了內(nèi)部控制體系的建設(shè)。

近幾年來(lái)，國(guó)內(nèi)電信企業(yè)的采購(gòu)集中化趨勢(shì)愈加明顯。以采購(gòu)合同金額來(lái)看，集中采購(gòu)和分散采購(gòu)的規(guī)模比例已大致接近90%：10%。因此，隨著采購(gòu)形式結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，對(duì)原有采購(gòu)管理流程提出了新的內(nèi)控設(shè)計(jì)要求。與此同時(shí)，業(yè)務(wù)流程再造（Business Process Reengineering，簡(jiǎn)稱(chēng)BPR）的概念也出現(xiàn)在現(xiàn)代企業(yè)管理者的視野中，本文以電信企業(yè)采購(gòu)管理流程為例，分析業(yè)務(wù)流程再造下的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)。

一、基于業(yè)務(wù)流程再造的內(nèi)控設(shè)計(jì)思路

業(yè)務(wù)流程再造與內(nèi)部控制兩者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別，既有矛盾沖突又有一致相關(guān)，業(yè)務(wù)流程再造是以業(yè)務(wù)流程為改造對(duì)象，對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行徹底性再設(shè)計(jì)。因此，業(yè)務(wù)流程再造會(huì)從根本上改變企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分布，從而使針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)采取的內(nèi)部控制活動(dòng)也會(huì)發(fā)生重大改變。以業(yè)務(wù)流程再造為基礎(chǔ)的內(nèi)控設(shè)計(jì)思路可以概括為“六步法”：明確業(yè)務(wù)流程涉及的活動(dòng)范圍；確定該業(yè)務(wù)流程所要實(shí)現(xiàn)的內(nèi)控目標(biāo)；明確不能實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；梳理原有業(yè)務(wù)流程，并發(fā)現(xiàn)不合理之處或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；提煉關(guān)鍵控制點(diǎn)；基于業(yè)務(wù)流程再造的內(nèi)控設(shè)計(jì)。

下面以電信企業(yè)采購(gòu)管理流程為例，進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

（一）明確業(yè)務(wù)流程范圍

本流程涉及的業(yè)務(wù)范圍包括集中采購(gòu)和分散采購(gòu)。其中，集中采購(gòu)是指屬于多個(gè)單位、一定時(shí)期范圍共同需求的物資、工程、服務(wù)，由某一指定單位集中操作實(shí)施、集中管理的采購(gòu)形式。分散采購(gòu)是指針對(duì)零星需求而自行實(shí)施采購(gòu)的采購(gòu)形式。

（二）確定采購(gòu)管理內(nèi)控目標(biāo)

（1）合理保證采購(gòu)活動(dòng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)授權(quán)和審批；

（2）合理保證采購(gòu)計(jì)劃和方案的適當(dāng)性，保證工程順利開(kāi)展；

（3）合理保證采購(gòu)及項(xiàng)目招標(biāo)行為規(guī)范，遵循有關(guān)法律法規(guī)及合同條款。

（三）明確采購(gòu)管理的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)

（1）采購(gòu)活動(dòng)未經(jīng)適當(dāng)授權(quán)和審批；

（2）未恰當(dāng)制定采購(gòu)計(jì)劃和方案，導(dǎo)致采購(gòu)不及時(shí)進(jìn)而影響工程進(jìn)度；

（3）未遵循有關(guān)法律法規(guī)及合同條款，導(dǎo)致合同索賠、項(xiàng)目停滯或政府處罰等。

二、原采購(gòu)管理流程梳理

（一）基于原有采購(gòu)管理流程的內(nèi)控設(shè)計(jì)如圖1所示

（1）由需求部門(mén)提出采購(gòu)申請(qǐng)，并提交給主管領(lǐng)導(dǎo)審批，審批后將結(jié)果傳遞給采購(gòu)部門(mén)；

（2）采購(gòu)部門(mén)了解采購(gòu)內(nèi)容后擬定采購(gòu)方式，形成采購(gòu)建議書(shū)，并提交給主管領(lǐng)導(dǎo)審批；

（3）審批通過(guò)返回采購(gòu)部門(mén)，判斷是否從現(xiàn)有供應(yīng)商目錄中選擇，如可選，確定供應(yīng)商，并制定詳細(xì)采購(gòu)方案，提交主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，回轉(zhuǎn)到采購(gòu)部門(mén)實(shí)施采購(gòu)；

（4）若判斷不可選擇現(xiàn)有供應(yīng)商，則發(fā)起招標(biāo)流程，確定中標(biāo)單位后，和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)共同起草合同，提交給主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后，實(shí)施采購(gòu)。

（二）原流程效果

不管是集中采購(gòu)還是分散采購(gòu)，均需要經(jīng)過(guò)采購(gòu)申請(qǐng)審批、采購(gòu)方案審批、供應(yīng)商審批和合同審批，因此即使不算招標(biāo)時(shí)間在內(nèi)，全過(guò)程最少需要16天，最長(zhǎng)達(dá)到22天，響應(yīng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不能匹配生產(chǎn)需要。

（三）原流程問(wèn)題

（1）審批節(jié)點(diǎn)較多，且流轉(zhuǎn)過(guò)長(zhǎng)。原流程共有四個(gè)審批節(jié)點(diǎn)，且通過(guò)紙質(zhì)遞送簽字回轉(zhuǎn)，如遇主管領(lǐng)導(dǎo)因事無(wú)法審批，導(dǎo)致流程無(wú)法進(jìn)行下一環(huán)節(jié)時(shí)，嚴(yán)重影響采購(gòu)效率。

（2）未適應(yīng)采購(gòu)形式的轉(zhuǎn)變。采購(gòu)集中化，就是為了簡(jiǎn)化采購(gòu)工作量，提升采購(gòu)管理工作效率，而原業(yè)務(wù)流程未考慮采購(gòu)形式結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，要求所有采購(gòu)需求都必須經(jīng)過(guò)四次審批，因此流程上存在不必要的環(huán)節(jié)或者沒(méi)有針對(duì)采購(gòu)形式設(shè)計(jì)內(nèi)控流程。

（3）易發(fā)生未經(jīng)授權(quán)審批的采購(gòu)行為。原業(yè)務(wù)流程中審批節(jié)點(diǎn)受限于內(nèi)控設(shè)置，且缺乏信息化授權(quán)支撐，因此為不影響進(jìn)度，往往會(huì)出現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)審批即實(shí)施采購(gòu)的行為。

三、關(guān)鍵控制點(diǎn)提煉

（一）定義“關(guān)鍵控制點(diǎn)”

從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，關(guān)鍵控制點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的固有風(fēng)險(xiǎn)程度較高，且執(zhí)行該控制點(diǎn)可以有效地降低所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）識(shí)別控制點(diǎn)

從原有流程中，找到所有與重要管理層認(rèn)定和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的控制點(diǎn)，以備進(jìn)一步篩選?！傲椒ā钡谌矫鞔_了采購(gòu)管理流程中的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)（缺乏授權(quán)、進(jìn)度延誤、不合規(guī)），因此業(yè)務(wù)流程中與這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的控制點(diǎn)主要是：

（1）審批控制點(diǎn)（授權(quán)及批準(zhǔn)）：請(qǐng)購(gòu)單審批、采購(gòu)方案審批、供應(yīng)商審批和合同審批；

（2）時(shí)效性控制點(diǎn)（時(shí)間）：提出采購(gòu)申請(qǐng)、編制采購(gòu)方案、招投標(biāo)、簽訂合同；

（3）合規(guī)性控制點(diǎn)（文件）：招投標(biāo)方案、采購(gòu)合同。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

主要是從各控制點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)影響程度和對(duì)其實(shí)施管控的可行性這兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)?？刂泣c(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)影響程度越高，且降低風(fēng)險(xiǎn)的可行性越高，則為關(guān)鍵控制點(diǎn)。如圖2所示，“6-招投標(biāo)方案”和“7-采購(gòu)合同”，公司一般都有明確的規(guī)范，其對(duì)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)影響相對(duì)較小，因此不是關(guān)鍵控制點(diǎn)；“4-招投標(biāo)”雖然對(duì)采購(gòu)時(shí)效性的風(fēng)險(xiǎn)影響程度很高，但由于招投標(biāo)流程存在剛性特點(diǎn)，因此對(duì)其管控的可行性較低，也是一般控制點(diǎn)。

（四）提煉“關(guān)鍵控制點(diǎn)”

關(guān)鍵控制點(diǎn)是指在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)具體分析比較各內(nèi)部控制活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其控制目標(biāo)有效性的能力，而確定的內(nèi)部控制活動(dòng)。它們?cè)趦?nèi)部控制活動(dòng)中的重中之重地位，能夠更有效地確保內(nèi)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

由于“1-四大審批節(jié)點(diǎn)”對(duì)授權(quán)審批的風(fēng)險(xiǎn)影響程度很大，且通過(guò)流程優(yōu)化可以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸并和采購(gòu)時(shí)效的提升，因此它們是關(guān)鍵控制點(diǎn)；另外，“2-提出采購(gòu)申請(qǐng)”、“3-編制采購(gòu)方案”和“5-簽訂合同”均與四大審批節(jié)點(diǎn)密切相關(guān)，因此也是關(guān)鍵控制點(diǎn)。

四、基于業(yè)務(wù)流程再造的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)

隨著采購(gòu)集中化趨勢(shì)，原業(yè)務(wù)流程在內(nèi)控設(shè)計(jì)上不符合成本效益原則。因此，應(yīng)該適應(yīng)采購(gòu)形式的轉(zhuǎn)變，針對(duì)大規(guī)模大批量的集采需求，盡量將采購(gòu)部門(mén)職能前移，通過(guò)事先制定詳細(xì)的采購(gòu)方案，盡可能減少原業(yè)務(wù)流程中的審批環(huán)節(jié)。具體改造如下：

（1）首先區(qū)別集中和分散采購(gòu)在業(yè)務(wù)流程上的差異。集中采購(gòu)?fù)ǔ?huì)與入圍供應(yīng)商簽訂年度框架協(xié)議，因此集采可以將采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)方式和供應(yīng)商審批流程進(jìn)行合并；

（2）簡(jiǎn)化原有流程審批環(huán)節(jié)。將采購(gòu)部門(mén)職能向前伸展，參與采購(gòu)需求的提出，事先擬定采購(gòu)建議書(shū)，初步判定選擇供應(yīng)商范圍，再向主管領(lǐng)導(dǎo)提出審批。在審批內(nèi)容不變的情況下，將原流程中的采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)方案和供應(yīng)商審批合并成一個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)，審批次數(shù)由原來(lái)的4次降低到2次，大大減少公文流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)。

（3）以信息化促效率。實(shí)現(xiàn)辦公平臺(tái)電子化采購(gòu)審批，通過(guò)任務(wù)催辦或短信提醒等方式，做到及時(shí)批復(fù)，不僅節(jié)省時(shí)間，同時(shí)保證流程執(zhí)行連續(xù)不間斷。

（4）靈活授權(quán)。通過(guò)制定符合內(nèi)控要求的授權(quán)審批制度，可以有效提升審批效率，并通過(guò)在信息化系統(tǒng)中留存授權(quán)審批的文檔以便對(duì)合規(guī)性進(jìn)行復(fù)查。

流程再造后，基于流程設(shè)計(jì)的原有內(nèi)控已不再適用，新的內(nèi)控設(shè)計(jì)如圖3所示：

流程再造后內(nèi)控實(shí)施效果評(píng)價(jià)：

（5）成本效益分析：再造后業(yè)務(wù)流程，采購(gòu)需求發(fā)起到實(shí)施采購(gòu)，縮短到10天內(nèi)完成，由于信息化支撐、靈活授權(quán)等，大大提高了工作效率，有效降低了控制成本。

（6）風(fēng)險(xiǎn)管理分析：再造后業(yè)務(wù)流程，審批節(jié)點(diǎn)和路徑減少，降低了可能產(chǎn)生的差錯(cuò)，同時(shí)也改變了原流程的風(fēng)險(xiǎn)分布，找到最容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)成為關(guān)鍵。在本例中，對(duì)采購(gòu)建議書(shū)和合同的審批成為關(guān)鍵控制點(diǎn)，雖然再造后減少了審批次數(shù)，減少了原有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，但同時(shí)由于審批內(nèi)容和范圍基本不變，可以保證風(fēng)險(xiǎn)的合理管控。

五、結(jié)束語(yǔ)

業(yè)務(wù)流程再造對(duì)企業(yè)的改造是全面、徹底的，對(duì)內(nèi)部控制環(huán)境的影響是全面而深刻的。變革原有的控制環(huán)境為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制系統(tǒng)，實(shí)施新業(yè)務(wù)流程，需要在實(shí)踐中不斷探索和發(fā)現(xiàn)更先進(jìn)的管理理念和方法，才能更好地適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展需要。

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