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中國從上世紀(jì)70年代末實(shí)行改革開放政策以來，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的高速增長(zhǎng)，在此過程中，對(duì)外貿(mào)易特別是加工貿(mào)易和大規(guī)模的引進(jìn)外資發(fā)揮了巨大的作用。加入世界貿(mào)易組織(WTO)以后，中國的市場(chǎng)環(huán)境有望進(jìn)一步改善，外資將越來越多地進(jìn)入中國。但與此同時(shí)，積極引進(jìn)外資也給中國帶來了深刻的問題。

首先，由于中國在關(guān)稅、所得稅等稅收制度方面對(duì)外資實(shí)施優(yōu)惠政策，而且，在不同地區(qū)間其程度各不相同，因此引發(fā)漏稅、假外資和惡性尋租（通過權(quán)力追求利益）和資本外流等諸多問題。其次，由于優(yōu)惠政策、地理?xiàng)l件和投資環(huán)境的不同，導(dǎo)致直接投資集中在沿海的一部分地區(qū)，結(jié)果，拉大了各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差距。此外在貿(mào)易領(lǐng)域，由于對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行過多的優(yōu)惠稅收制度，原材料的大量進(jìn)口對(duì)國內(nèi)原材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成嚴(yán)重沖擊。受此影響，很多企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)向加工貿(mào)易制品的生產(chǎn)，從而阻礙了產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

誠然，對(duì)中國而言，要實(shí)現(xiàn)由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就需要引進(jìn)外資。事實(shí)上，與先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備等相關(guān)的海外直接投資彌補(bǔ)了中國企業(yè)的技術(shù)力量不足。但是，實(shí)際上，外資企業(yè)憑借其技術(shù)實(shí)力、資金實(shí)力、商標(biāo)和銷售網(wǎng)絡(luò)等經(jīng)營資源的壓倒優(yōu)勢(shì)完全掌握了經(jīng)營主導(dǎo)權(quán)，控制著核心技術(shù)和主要工序，只把勞動(dòng)密集型部分交給中方負(fù)責(zé)。因此，中方生產(chǎn)的附加價(jià)值非常少，利益分配結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。此外，外資憑借其雄厚的資金還奪取了中國的很多投資機(jī)會(huì)，結(jié)果導(dǎo)致中國國內(nèi)的資本外流。

更不容忽視的是，這些政策最終削弱了中國企業(yè)提高潛在競(jìng)爭(zhēng)力的積極性。迄今之所以竭力引進(jìn)外資，其本來目的是為了通過國際分工獲得外國的先進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)本國的國際競(jìng)爭(zhēng)力。然而實(shí)際上，中國企業(yè)在不利的競(jìng)爭(zhēng)條件下，研究開發(fā)能力變得越來越薄弱。

首先，要解決這一問題就需要通過建立研發(fā)體制，形成自己的核心技術(shù)，或者對(duì)外資擁有的技術(shù)加以吸收，使之轉(zhuǎn)變成自己的技術(shù)?，F(xiàn)實(shí)情況是，由于國內(nèi)企業(yè)的研究開發(fā)預(yù)算少，因此，只好對(duì)外資帶入的技術(shù)原封不動(dòng)地加以使用。對(duì)于這種急功近利的技術(shù)引進(jìn)方式必須加以改變，努力提高中國企業(yè)創(chuàng)造的附加價(jià)值。

再者，有必要考慮構(gòu)筑一套讓外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)能夠公平競(jìng)爭(zhēng)的法律制度，使國內(nèi)企業(yè)無需僅僅從事組裝加工，而能夠擴(kuò)展其事業(yè)。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，采取措施彌補(bǔ)法律制度的不足，修改目前對(duì)外資企業(yè)有利的稅收制度，并嚴(yán)厲取締走私和逃稅等不法行為也是非常重要的方法之一。

貧困化增長(zhǎng)陷阱

中國憑借廉價(jià)而豐富的勞動(dòng)力，積極引進(jìn)跨國公司的直接投資，加速工業(yè)發(fā)展的步伐。中國的工業(yè)品出口每年都在增加，目前已經(jīng)占整個(gè)出口的90%。而且，加工貿(mào)易已約占整個(gè)貿(mào)易的一半，在中國經(jīng)濟(jì)中占有很大的比重。中國已經(jīng)被稱為是“世界工廠”，其工業(yè)力量受到廣泛關(guān)注。特別是通過近年來的模塊化等生產(chǎn)技術(shù)的革新，企業(yè)間和國際間的分工發(fā)生了很大變化，擁有豐富而廉價(jià)勞動(dòng)力的中國已經(jīng)被列入國際分工網(wǎng)絡(luò)格局。但是，由于眾多的發(fā)展中國家也同時(shí)參與進(jìn)這一格局，競(jìng)爭(zhēng)加劇，中國面臨的狀況不容樂觀。

這種模塊化是將各個(gè)生產(chǎn)過程加以分解，向不同的企業(yè)發(fā)出訂單，從而使專門從事于生產(chǎn)過程中的特定環(huán)節(jié)成為可能。其結(jié)果是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了“微笑曲線”化（見圖1）。所謂“微笑曲線”是將附加價(jià)值按照制造工序的流程加以表示，上游的核心技術(shù)和下游的售后服務(wù)等的附加價(jià)值高，中游的組裝和加工等利潤(rùn)空間最小。換言之，由于模塊化作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)過程的收益率下降，也就是說，通過模塊化，賺錢的部分和不賺錢的部分以“微笑曲線”的形式表現(xiàn)得非常明顯。

但是，按照“微笑曲線”來說，中國能夠參與國際分工的部分僅僅限于相當(dāng)于下顎處的附加價(jià)值最低的部分。而且與當(dāng)初日本以加工貿(mào)易為中心的時(shí)期不同，社會(huì)主義陣營的崩潰和冷戰(zhàn)體制結(jié)束以后，獲得廉價(jià)勞動(dòng)力已經(jīng)不再像過去那樣困難，加之發(fā)展中國家間的競(jìng)爭(zhēng)，能夠獲得的利潤(rùn)進(jìn)一步縮小。這樣，“微笑曲線”的谷底日益加深，對(duì)中國而言，以本國的勞動(dòng)力與發(fā)達(dá)國家技術(shù)交換時(shí)的相對(duì)價(jià)格（即貿(mào)易條件）將越來越處于不利的境地。

圖1“微笑曲線”示意圖

附圖

貿(mào)易磨擦的陰影悄然逼近

改革開放以來，強(qiáng)勁的出口已經(jīng)成為推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的主要因素，在中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)以后，這一傾向更為明顯。但是，隨著中國產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的份額不斷提高以及與主要工業(yè)國貿(mào)易不平衡狀況的迅速加劇，中國與其貿(mào)易伙伴的摩擦也在不斷升級(jí)。從短期來看，中國需通過雙邊談判或者世界貿(mào)易組織(WTO)來解決摩擦問題，從而長(zhǎng)期來看，實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向內(nèi)需主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變則不可缺少。

至于保護(hù)主義的貿(mào)易政策，首推實(shí)行貿(mào)易保障措施和反傾銷措施來抑制進(jìn)口的方法。世界貿(mào)易組織(WTO)雖然以自由貿(mào)易為原則，但對(duì)反傾銷和貿(mào)易保障這兩項(xiàng)措施則作為一種臨時(shí)性的緊急避難措施而例外地予以承認(rèn)。當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)情況是這兩項(xiàng)措施作為全球共通的保護(hù)主義工具而大行其道。

貿(mào)易保障措施是在出現(xiàn)由于不可預(yù)見的情況對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，允許對(duì)該產(chǎn)業(yè)實(shí)施進(jìn)口限制或者提高關(guān)稅等援助措施的一種制度。2000年6月，韓國為了應(yīng)對(duì)來自中國的大量進(jìn)口，對(duì)大蒜進(jìn)口實(shí)施了關(guān)稅配額。2001年4月，日本對(duì)三種農(nóng)產(chǎn)品（大蔥、鮮蘑和草席）實(shí)施了臨時(shí)保障措施。2002年3月5日，美國對(duì)鋼鐵制品也實(shí)行貿(mào)易保障措施，中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不可避免地受到影響，作為自衛(wèi)手段，中國于2002年3月26日向世界貿(mào)易組織(WTO)提出訴訟。

反傾銷措施承認(rèn)，在由于對(duì)象國家以低于正常價(jià)格出口，即傾銷而使本國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)蒙受實(shí)際損害或者出現(xiàn)這種威脅時(shí)，追加征收反傾銷稅。包括業(yè)已開始的相關(guān)傾銷調(diào)查在內(nèi)，中國是迄今被發(fā)動(dòng)反傾銷措施最多的國家。僅從已經(jīng)開始調(diào)查的案件數(shù)量來說，從1995年到2002年6月，就達(dá)278起。實(shí)際已經(jīng)付諸實(shí)施的案件數(shù)量也高達(dá)196起。列為對(duì)象的商品從大蒜和蘋果等農(nóng)產(chǎn)品到鋼管和電視機(jī)等電氣產(chǎn)品，涉及范圍很廣。

此外，通過調(diào)整國內(nèi)法律制度設(shè)置非關(guān)稅壁壘，也被各國列為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。WTO允許各國在保持與協(xié)定一致、非故意和非歧視的前提下，自主設(shè)定各自標(biāo)準(zhǔn)。2002年5月，中國生產(chǎn)的冷凍菠菜殘留農(nóng)藥問題浮出水面，日本借機(jī)修改了自己的食品衛(wèi)生法。這樣，對(duì)來自可能違反規(guī)定的國家生產(chǎn)的食品等，日本就可將特定商品列為對(duì)象，實(shí)施一攬子進(jìn)口禁令。在這樣的法律下，通過調(diào)整有關(guān)規(guī)定，就可以保持消費(fèi)者或國內(nèi)規(guī)定為由，實(shí)施進(jìn)口限制。對(duì)此，中國指出，日本對(duì)冷凍菠菜制定的殘留農(nóng)藥標(biāo)準(zhǔn)本身存在問題，加之，日本要求本國進(jìn)口商對(duì)進(jìn)口實(shí)行自律，因此造成實(shí)質(zhì)上進(jìn)口停止。

加入世界貿(mào)易組織(WTO)將有助于穩(wěn)定中國的貿(mào)易環(huán)境。有關(guān)對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)制裁以及其他進(jìn)口壁壘（對(duì)纖維制品的進(jìn)口總量限制和反傾銷關(guān)稅）的擔(dān)心可以得到緩解，促進(jìn)貿(mào)易爭(zhēng)端的解決。特別是隨著國際交易相關(guān)的多國間纖維協(xié)定(MFA)的廢除，各國將分階段解除數(shù)量進(jìn)口限制，中國的纖維制品將進(jìn)一步發(fā)揮其競(jìng)爭(zhēng)力。除此之外，在世界貿(mào)易組織(WTO)的無差別原則條件下，中國能夠享受平等、互惠的通商環(huán)境。目前，美國為迎接中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)，已經(jīng)對(duì)給予中國永久性最惠國待遇的國內(nèi)法進(jìn)行了修改。

除個(gè)別領(lǐng)域的問題以外，整體貿(mào)易不平衡的擴(kuò)大正在加劇中國與貿(mào)易伙伴的摩擦。日美歐對(duì)中國的貿(mào)易逆差均在迅速增加，要求人民幣升值的呼聲亦日益高漲。但是，從日美貿(mào)易磨擦的經(jīng)驗(yàn)中不難發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易收支短期內(nèi)的確會(huì)受到匯率變動(dòng)的影響，但從中長(zhǎng)期來看則取決于相關(guān)國家投資與儲(chǔ)蓄的平衡。要減少貿(mào)易順差，中國必須通過擴(kuò)大內(nèi)需，改變出口依賴體質(zhì)。

由于過分優(yōu)惠外資而導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)缺乏國際競(jìng)爭(zhēng)力，中國出口主導(dǎo)型增長(zhǎng)模式正引起貿(mào)易條件惡化和貿(mào)易摩擦。

擺脫重商主義

迄今為止，中國探索的對(duì)外開放政策具有濃厚的重商主義色彩。重商主義原本是16世紀(jì)－18世紀(jì)以英國為中心的西歐各國采用的政策，認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易順差所帶來的金銀規(guī)模代表一個(gè)國家的實(shí)力，因而積極促進(jìn)出口。中國不同于當(dāng)時(shí)的歐洲，不擁有獨(dú)自的技術(shù)，為了彌補(bǔ)技術(shù)不足而積極引進(jìn)外資。因此，引進(jìn)外資與促進(jìn)出口并舉的中國對(duì)外開放政策帶動(dòng)了中國的高速增長(zhǎng)，與此同時(shí)也帶來了諸如國內(nèi)企業(yè)不成熟、中長(zhǎng)期貿(mào)易條件的惡化以及與貿(mào)易對(duì)象國的摩擦加劇等負(fù)面影響。要讓國民享受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果，就需要擺脫重商主義。

外匯儲(chǔ)備的持續(xù)增長(zhǎng)，常被引用為中國對(duì)外開放的巨大成果之一。這與重商主義的主張同出一轍。至2002年末其規(guī)模已達(dá)到了2864億美元，僅次于日本，高居世界第二位，這足夠支付中國一年的進(jìn)口。除了貿(mào)易順差規(guī)模的擴(kuò)大和外資的流入等直接原因外，實(shí)質(zhì)上釘住美元的人民幣匯率低估也推動(dòng)了外匯儲(chǔ)備的急劇增加。

誠然，在防止針對(duì)貨幣的投機(jī)性攻擊方面，一定規(guī)模的外匯儲(chǔ)備是必要的，但像中國這樣保有超出需要以外的外匯儲(chǔ)備，反而會(huì)產(chǎn)生各種各樣的弊端。首先，將外匯儲(chǔ)備運(yùn)用于美國財(cái)政部證卷所獲得的收益率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國內(nèi)投資，從現(xiàn)實(shí)看，資金并未得到有效的利用。其次，外匯儲(chǔ)備的增加帶來貨幣供給量的增加，助長(zhǎng)了不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)上的泡沫。第三，引發(fā)外匯儲(chǔ)備急劇增加的貿(mào)易順差規(guī)模的擴(kuò)大也有可能成為貿(mào)易摩擦加劇的原因。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的歸根結(jié)底是為了提高國民的生活水平，引進(jìn)外資、促進(jìn)出口、積累外匯儲(chǔ)備充其量不過是為實(shí)現(xiàn)這一目的而采取的手段而已。當(dāng)局應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到迄今采取的重商主義政策的局限性，并在此基礎(chǔ)上，圍繞以下各點(diǎn)重新審視經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

第一，應(yīng)修改包含迄今賦予外資企業(yè)在稅收方面的優(yōu)惠政策在內(nèi)的“超國民待遇”，給予國內(nèi)企業(yè)在平等條件下競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。這也符合世界貿(mào)易組織(WTO)的內(nèi)外無差別原則。

第二，為了防止貿(mào)易摩擦和貿(mào)易條件的進(jìn)一步惡化，應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)由出口主導(dǎo)型的增長(zhǎng)方式向內(nèi)需主導(dǎo)型增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。要達(dá)到這一目的，必須努力解決地區(qū)發(fā)展不平衡，由不良債權(quán)問題所引發(fā)的銀行惜貸，以及由于養(yǎng)老金和失業(yè)保險(xiǎn)制度不完善造成的人們對(duì)未來生活的不安等問題。

第三，寶貴的國民儲(chǔ)蓄不應(yīng)該以保有外匯儲(chǔ)備的形式向以美國為首的發(fā)達(dá)國家融資，而應(yīng)該投入收益率更高的國內(nèi)的人力資本和物質(zhì)資本。

最后，逐步提高業(yè)已低估的人民幣匯率也有助于通過擴(kuò)大內(nèi)需、消除貿(mào)易摩擦來修正內(nèi)外不平衡。