導(dǎo)語(yǔ)：解析企業(yè)提單欺詐與預(yù)防一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

提單是用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。它運(yùn)用于海運(yùn)已有幾百年的歷史，在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著巨大作用。

但由于提單擔(dān)負(fù)著眾多功能，通過(guò)各個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)生欺詐的可能性很大。近年來(lái)，提單欺詐案件頻繁發(fā)生，其范圍之廣、種類之多、危害之大，令人震驚。有效打擊提單欺詐活動(dòng)，進(jìn)一步完善提單制度本身，已成為擺在世界各國(guó)面前的一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。

一、提單欺詐的主要表現(xiàn)形式

（一）偽造提單。提單是信用證所要求的主要單據(jù)，在信用證業(yè)務(wù)中，只要單據(jù)符合信用證的要求，銀行即憑單付款，而不審查單據(jù)的來(lái)源及其真實(shí)性。一些不法商人即利用信用證“單據(jù)交易、嚴(yán)格相符”的特點(diǎn)偽造提單，以騙取貨款，可能貨物根本沒(méi)有裝船，或以次充好，蒙騙客戶。

1.空單?？諉尉褪秦浳飿O為不符，甚至根本未裝船而簽發(fā)的提單，承運(yùn)人或其人或船長(zhǎng)簽發(fā)的偽造提單的一種。這種提單可能被完全無(wú)辜的收貨人或其他持有人用來(lái)履行下一個(gè)貨物買賣。

在德國(guó)，大部分學(xué)者認(rèn)為，提單代替貨物以為流通，因此，承運(yùn)人在簽發(fā)提單后，應(yīng)擔(dān)保其記載與所取的貨物一致。所以，承認(rèn)空單的效力。英美國(guó)家，由于其航運(yùn)發(fā)達(dá)，在國(guó)際航運(yùn)上，常扮演承運(yùn)人角色，因此在承運(yùn)人責(zé)任的立法上采行減輕的主張，以利其航業(yè)。英美法認(rèn)為提單為承運(yùn)人或船長(zhǎng)接受貨物且將之裝船的表面證據(jù)，可用事實(shí)推翻。所以，實(shí)際上承運(yùn)人未收受貨物而發(fā)行提單，承運(yùn)人并不受提單上文義絕對(duì)性約束，舉出相當(dāng)證據(jù)即可推翻其責(zé)任。即使提單持有人是善意并無(wú)過(guò)失，也然。筆者認(rèn)為，賣方故意在沒(méi)有交貨的情況下偽造提單已構(gòu)成欺詐，提單無(wú)效，其欺詐行為構(gòu)成侵權(quán)。這種提單純粹成了單據(jù)欺詐的工具，其名稱被盜用的承運(yùn)人不受提單約束。如承運(yùn)人與賣方串通，為賣方取得空單提供必要條件，則構(gòu)成共同侵權(quán)，承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.貨量差異。貨量差異就是貨物雖然裝船，但實(shí)際裝船數(shù)量與提單記載數(shù)量存在差異。在普通法上，承運(yùn)人并不被禁止證明提單記載的貨物數(shù)量不正確。但是，提單是其記載數(shù)量已裝船的初步證據(jù)，而且舉證責(zé)任顯然要求承運(yùn)人證明記載數(shù)量實(shí)未裝船。這要求“非常滿意的證據(jù)”，而證明貨物在運(yùn)輸期間的任何極大可能移動(dòng)都是不夠的。承運(yùn)人只有通過(guò)在提單中加入“重量不知”條款才能保護(hù)自己。提單貨量差異，通說(shuō)認(rèn)為有效。就提單記載但實(shí)未裝船的貨物，賣方應(yīng)對(duì)買方負(fù)未交付責(zé)任。承運(yùn)人也要對(duì)收貨人或提單持有人負(fù)責(zé)。

（二）倒簽和預(yù)借提單。已裝船提單應(yīng)在貨物全部已裝上船后簽發(fā)，簽發(fā)的日期必須是真實(shí)的，因?yàn)樘釂蔚暮灠l(fā)日期即視作裝運(yùn)日期。如果提單在貨物裝船后簽發(fā)，簽發(fā)日期卻早于實(shí)際裝船日期，便構(gòu)成倒簽提單。如果貨物尚未全部裝船或貨物已由承運(yùn)人接管尚未開始裝船的情況下簽發(fā)了提單，便構(gòu)成預(yù)借提單。倒簽提單或預(yù)借提單，托運(yùn)人的目的都是為了使提單簽發(fā)日期符合信用證規(guī)定，順利結(jié)匯，但對(duì)收貨人來(lái)說(shuō)則構(gòu)成合謀欺詐，可能使收貨人蒙受重大損失。對(duì)此，各國(guó)法律和海運(yùn)習(xí)慣都是不允許的[1]（三）以保函換取清潔提單。在國(guó)際貿(mào)易中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這種情況：承運(yùn)人欲對(duì)表面狀況不良的裝運(yùn)貨物簽發(fā)不清潔提單，由于銀行不接受不清潔提單，托運(yùn)人不能憑此結(jié)匯，因而往往向承運(yùn)人出具保函，讓承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，并保證賠償承運(yùn)人因簽發(fā)清潔提單而遭受的損失，以此來(lái)?yè)Q取清潔提單，順利結(jié)匯。

可見(jiàn)，出具保函是出于國(guó)際貿(mào)易的需要，從某種意義上講托運(yùn)人和承運(yùn)人都能得到一定的方便和好處，但實(shí)際上對(duì)承運(yùn)人來(lái)講卻潛伏著很大的風(fēng)險(xiǎn)。一旦收貨人持清潔提單向承運(yùn)人索賠[2]，承運(yùn)人必須賠付收貨人。

（四）無(wú)提單放貨。海運(yùn)提單是物權(quán)憑證，貨物運(yùn)到目的港后，承運(yùn)人有義務(wù)將貨物交給正本提單持有人。然而在實(shí)際業(yè)務(wù)中，有時(shí)會(huì)發(fā)生貨物先于運(yùn)輸單據(jù)到達(dá)的情況。由于收貨人手頭沒(méi)有正本提單，無(wú)法及時(shí)提貨轉(zhuǎn)賣或銷售，會(huì)產(chǎn)生貨物壓倉(cāng)費(fèi)用、品質(zhì)變化、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等一系列問(wèn)題。碰到這種情況，習(xí)慣上都是通過(guò)擔(dān)保提貨的方式予以解決的。即由收貨人向船公司提供一份經(jīng)銀行會(huì)簽的書面保函，要求在沒(méi)有物權(quán)憑證的情況下先提貨日后補(bǔ)交提單。但如果承運(yùn)人將貨物交給非正本提單持有人，有可能造成錯(cuò)誤交貨構(gòu)成對(duì)提單持有人的侵權(quán)。在無(wú)提單放貨過(guò)程中，提取貨物的不一定是買賣合同的買方，有可能被冒領(lǐng)，提貨人往往不易查明，也有船方偷貨的可能。因此無(wú)提單交貨風(fēng)險(xiǎn)是很大的。

二、提單欺詐行為產(chǎn)生的主要原因

（一）提單管理方面的原因。

各國(guó)法律對(duì)提單沒(méi)有嚴(yán)格的統(tǒng)一的格式要求,各公司對(duì)空白提單的管理一般也不是很嚴(yán)格,這就給違法分子偽造提單提供了可能性和便利條件,使這種欺詐行為比較易于實(shí)施。而空白提單被盜用法律也沒(méi)有規(guī)定任何懲罰措施,這又在一定程度上縱容了提單欺詐行為。

（二）由于在單證交易中要確保提單的信用，提單因此比貨物更受到重視。

單證交易中為確保提單的信用,法律一般鼓勵(lì)當(dāng)事人注意提單而非貨物本身。在買賣中,買方必須見(jiàn)單付款。貨物在運(yùn)輸途中已經(jīng)滅失,貨物本身有缺陷等都不是買方拒絕付款的理由。在1982年英國(guó)法院審理的一宗案件[3]中,CIF合同賣方裝運(yùn)了有缺陷的貨物,但提交的提單卻是良好的,法院判決買方無(wú)權(quán)拒收單據(jù),否則單證的流轉(zhuǎn)性得不到保障,而這種結(jié)果將破壞國(guó)際買賣尤其是國(guó)際商品買賣融資體制的根基。該案件已成為英國(guó)法院日后審理類似案件所遵循的判例。過(guò)于重視提單本身也是信用證交易的缺陷。作為一種普遍的國(guó)際貿(mào)易支付方式,信用證交易實(shí)質(zhì)上是一種單據(jù)交易,根據(jù)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的規(guī)定,銀行遵守的是“單證相符”和“表面相符”的基本原則。銀行對(duì)于任何單據(jù)的真實(shí)性、偽造或法律效力概不負(fù)責(zé);對(duì)于單據(jù)中有關(guān)貨物的品質(zhì)、數(shù)量、價(jià)值以及對(duì)于發(fā)貨人、承運(yùn)人、保險(xiǎn)人等的誠(chéng)信與否、清償能力、資信情況等概不負(fù)責(zé)。只要提單和其它裝運(yùn)單據(jù)表面上符合信用證的要求,銀行就有權(quán)支付貨款[4],買方不能因?yàn)殂y行匯票接受的是一份假提單而拒付,銀行也就沒(méi)有動(dòng)力為防止欺詐做出任何努力。關(guān)注單據(jù)本身可使提單持有人從單據(jù)本身得到充分保障,有利于維護(hù)提單的流轉(zhuǎn)性,但走得太遠(yuǎn)又會(huì)反過(guò)來(lái)打擊提單的信用。因?yàn)樘釂螜?quán)利畢竟需要最終兌現(xiàn),如果貨物本身已經(jīng)出現(xiàn)問(wèn)題,即使規(guī)定提單持有人的權(quán)利不受影響,受益的也只能是提單的中間持有人,提單的最后持有人向承運(yùn)人提貨時(shí)必然遇到麻煩。而且重提單不重貨物使各環(huán)節(jié)防止提單欺詐的積極性受挫,在客觀上助長(zhǎng)了提單欺詐的發(fā)生。

（三）提單運(yùn)輸?shù)膰?guó)際性。

國(guó)際航運(yùn)是以世界上的大洲大洋為活動(dòng)場(chǎng)所,涉及的地域范圍極為廣泛。就不具體的一宗貿(mào)易或一宗貨物的運(yùn)輸而言,至少要涉及兩個(gè)國(guó)家,多數(shù)要涉及兩個(gè)以上國(guó)家,轉(zhuǎn)手貿(mào)易則會(huì)涉及更多國(guó)家。由此發(fā)生的提單欺詐案件自然也會(huì)涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家,而且提單欺詐的實(shí)施者與受害者往往在不同國(guó)度,訴訟必然帶有涉外因素,涉及到法律沖突問(wèn)題。受害者跨越國(guó)界,保護(hù)自己的正當(dāng)利益受到很大的限制,有的甚至根本沒(méi)有行使這種權(quán)利的可能。近年來(lái)海運(yùn)欺詐活動(dòng)如此猖獗,在很大程度上就是利用了這一點(diǎn)。

三、提單欺詐的危害

正是由于以上原因,提單欺詐行為經(jīng)常發(fā)生,而且十分嚴(yán)重,已構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易、航運(yùn)等有關(guān)各界的一種威脅。

（一）它往往使提單受讓人遭受到巨大損失。因?yàn)槠墼S本身難以被證實(shí),即使證實(shí),欺詐者往往也已逃之夭夭,損失難以追回。更為嚴(yán)重的是提單持有者往往還不能從保險(xiǎn)人處得到賠償,因?yàn)槠墼p不是保險(xiǎn)人一般承保的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在英國(guó)法院審理的GeorgeKallis(Manufactures)Ltd.V.SuccdssInsuranceLtd.一案中,買賣合同的賣方用預(yù)借到的提單進(jìn)行了信用證下的提交并獲付款。提單上記載的船名和裝船日期等都是虛構(gòu)的。貨物后來(lái)裝在另一艘船上并因火災(zāi)而受損。買方依據(jù)保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)人索賠,但是保險(xiǎn)人拒絕賠付,最后法院判決保險(xiǎn)人有理。法院認(rèn)為,保險(xiǎn)單下的航程是提單注明的航程,該航程并未發(fā)生,故承保的風(fēng)險(xiǎn)從未開始,貨物不在保險(xiǎn)范圍內(nèi)。

（二）提單欺詐還使提單信譽(yù)受到影響,從而影響提單的轉(zhuǎn)讓性,破壞國(guó)際貿(mào)易正常秩序。因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易中買方雖然有權(quán)拒絕不真實(shí)的提單，但如果提單表面無(wú)暇疵，買方則無(wú)權(quán)因貨物瑕疵而拒收單據(jù)。即使賣方裝運(yùn)的是有瑕疵的貨物，或者根本未裝船貨物，只要提單表面符合合同，買方就不得拒收單據(jù)。除非賣方欺詐或裝船貨物根本不同于合同貨物。即買方不得以“先行違約方是對(duì)方有權(quán)解除合同”的一般合同原則來(lái)對(duì)抗見(jiàn)單付款的義務(wù)，可見(jiàn)整套提單制度都為了維護(hù)提單的可轉(zhuǎn)讓性。提單的使用是建立在所有當(dāng)事人都依誠(chéng)信原則行事的基礎(chǔ)上的，而提單的流通性又是提單制度的核心，為了建立提單的流通性，不惜犧牲其它準(zhǔn)則。然而恰恰正是從事國(guó)際貿(mào)易及運(yùn)輸?shù)纳倘藗儕^斗幾個(gè)世紀(jì)的流通性在提單欺詐的打擊下岌岌可危，提單制度也面臨著生死存亡的嚴(yán)峻考驗(yàn)。

四、提單欺詐的防范及救濟(jì)措施

承運(yùn)人的防范措施

承運(yùn)人嚴(yán)格海運(yùn)提單的簽署。信用證業(yè)務(wù)是純粹的單據(jù)交易,銀行承擔(dān)其付款責(zé)任的唯一條件是受益人提交了符合信用證條款的單據(jù),只要單據(jù)表面滿足“單單相符,單證一致”的條件,銀行就承擔(dān)付款責(zé)任。而不管單據(jù)的真假與否,如果單據(jù)出現(xiàn)不符點(diǎn),對(duì)出口方來(lái)說(shuō),就喪失了安全及時(shí)收匯的銀行保證。對(duì)進(jìn)口方來(lái)說(shuō)也會(huì)造成不同程度的損失。

盡管預(yù)借提單在法律上具有侵權(quán)的性質(zhì),但在實(shí)踐中又無(wú)法完全避免這一現(xiàn)象。在實(shí)務(wù)中,有時(shí)由于某種客觀原因,暫時(shí)無(wú)法將貨物裝船,如果等待貨物裝完以后再簽發(fā)提單,就會(huì)違背信用證的規(guī)定,導(dǎo)致銀行拒絕結(jié)匯,最終使托運(yùn)人蒙受經(jīng)濟(jì)損失。為此,在實(shí)踐中,簽發(fā)預(yù)借提單的情況無(wú)法完全避免,但必須滿足下列條件:

1、托運(yùn)人有良好的信譽(yù),不致在事后推卸責(zé)任;

2、提單所列的外表狀況良好的貨物已經(jīng)進(jìn)入了碼頭倉(cāng)庫(kù),并且不存在被托運(yùn)人轉(zhuǎn)移的可能性;

3、根據(jù)港口條件,貨物可以在很短的時(shí)間內(nèi)裝上船舶;

4、托運(yùn)人應(yīng)出具有效的保函;

如果托運(yùn)人要求承運(yùn)人的人簽發(fā)預(yù)借提單,則人除要求托運(yùn)人出具保函之外,還應(yīng)征得承運(yùn)人(船公司)的同意。

另外，承運(yùn)人應(yīng)盡量做到憑提單正本放貨。

合同當(dāng)事人的防范措施

1、重視資信調(diào)查，選擇資信好的交易伙伴。建立一套自己的有效信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò),切實(shí)重視對(duì)信息情報(bào)的投資,以利于買方快速應(yīng)變。在國(guó)際貿(mào)易交往中,對(duì)客戶的資信情況全面了解是保障業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的先決條件。所謂資信情況好,包括兩個(gè)方面:一是資產(chǎn)情況好,有相當(dāng)可觀的資產(chǎn),且經(jīng)營(yíng)狀況好,有履約能力;二是能在誠(chéng)實(shí)信譽(yù)的原則上履約,不會(huì)隨意撕毀契約。因此必須搞好交易伙伴的資信調(diào)查,要花大力氣,委托相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、人員做調(diào)查,要了解他以前跟別人履約的表現(xiàn);了解公司的資本狀況;公司組成人員情況;公司盈利虧損情況;公司設(shè)備、設(shè)施情況;還要了解公司的業(yè)務(wù)情況,包括營(yíng)業(yè)范圍、公司性質(zhì)及往來(lái)廠商等。[5]

2、選擇可靠的船公司(承運(yùn)人)運(yùn)載貨物。根據(jù)目前航運(yùn)界狀況要完全禁止保函的使用是不易的,因此選擇可靠的承運(yùn)人則至關(guān)重要;裝船時(shí)承托雙方都要謹(jǐn)慎,力爭(zhēng)做到出現(xiàn)問(wèn)題早發(fā)現(xiàn),及時(shí)解決,避免出保函;承托雙方對(duì)保函的出據(jù)和接受也要慎重,以便在保函項(xiàng)下發(fā)生損失時(shí)易于協(xié)商解決;由于保函具有承托雙方合伙對(duì)第三者收貨人欺詐的性質(zhì),因此,應(yīng)十分注意選擇可靠的承運(yùn)人運(yùn)載貨物。

3、重視裝船監(jiān)督，把握船舶動(dòng)向。

許多提單欺詐就發(fā)生在裝貨這一環(huán)節(jié)。在裝運(yùn)港，責(zé)任者或者偷換貨物，以次充好；或者串通承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單。因此，防范欺詐的又一環(huán)節(jié)是充分做好裝船監(jiān)督。在船舶航行過(guò)程中，及時(shí)與船舶保持聯(lián)系，全天候地掌握船舶航行情況。對(duì)船舶轉(zhuǎn)告的有關(guān)船舶因故延誤，傳播因故障需中途掛靠修理等同志，更須保持警覺(jué),盡量核實(shí)其真?zhèn)?，做好?yīng)變準(zhǔn)備。

4、減少中間環(huán)節(jié)，盡量爭(zhēng)取不要中間商。[6]

中間環(huán)節(jié)越多，被欺詐的可能性也就越大。在不得已需要中間商的情況下，也要選擇那些資信狀況良好、財(cái)力雄厚的中間商。

（三）銀行對(duì)偽造提單的防范

1、開證行應(yīng)認(rèn)真審查開證申請(qǐng)人的付款能力,嚴(yán)格控制授信額度,對(duì)資信不高的申請(qǐng)人要提高保證金比例,落實(shí)有效擔(dān)保。通知行應(yīng)認(rèn)真核對(duì)L/C的密押或印簽,鑒別其真?zhèn)?。議付行應(yīng)認(rèn)真仔細(xì)審核議付單證,確保安全及時(shí)收匯。

2、在積極擴(kuò)大國(guó)際業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí),保持高度警惕,選擇資信良好的銀行作為業(yè)務(wù)伙伴。信用證付款是通過(guò)銀行的國(guó)際業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)的,銀行本身的信譽(yù)良好以及銀行之間有良好的合作關(guān)系無(wú)疑會(huì)便利信息的及時(shí)傳遞,便利銀行合作打擊信用證欺詐行為。

（四）提單欺詐發(fā)生后的補(bǔ)救措施

1、訴訟前申請(qǐng)扣押船舶。海事法院依據(jù)海事請(qǐng)求權(quán)人在未提起訴訟或仲裁時(shí)提出的扣押船舶申請(qǐng)，依照法律程序可以對(duì)船舶實(shí)施扣押提單持有人如認(rèn)為承運(yùn)人應(yīng)對(duì)提單欺詐的產(chǎn)生和后果承擔(dān)法律責(zé)任，就有權(quán)申請(qǐng)扣押船舶，以獲得足以挽回其因提單風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的擔(dān)保。但在上述情況下申請(qǐng)扣押船舶時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)依照實(shí)施扣押地法院所在國(guó)家的法律規(guī)定，行使其海事請(qǐng)求權(quán)。按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人因提單風(fēng)險(xiǎn)而請(qǐng)求扣押船舶時(shí)，須遵循以下規(guī)則：（1）確屬情況緊急，不立即申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全措施將會(huì)使申請(qǐng)人的合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損失時(shí)，申請(qǐng)人才能向法院申請(qǐng)扣船；（2）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供相當(dāng)于請(qǐng)求保全數(shù)額的擔(dān)保；（3）被扣押的船舶所有人、經(jīng)營(yíng)人或承租人應(yīng)對(duì)該海事請(qǐng)求負(fù)有責(zé)任。至于該項(xiàng)責(zé)任是否能最終得以成立，取決于法院的終審判決或仲裁庭的裁決；（4）申請(qǐng)人應(yīng)在法定期限內(nèi)提起訴訟或提請(qǐng)仲裁。

2、申請(qǐng)銀行支付令。這種做法最先始于英國(guó),這就是通過(guò)Mareva禁令來(lái)凍結(jié)騙子銀行的戶口[7]。

1975年英國(guó)NYK.Vkageorgis一案的審結(jié)，確認(rèn)了法官可以用禁令來(lái)東借他人財(cái)產(chǎn)的做法；1981年的英國(guó)正式立法也對(duì)此作了明文規(guī)定。英國(guó)的這一做法影響很大。但是，申請(qǐng)禁令并不是一件容易的事，他的獲準(zhǔn)通常要滿足幾個(gè)條件：(1)用禁令的大原則就是公道，必須保證人們合法公正的權(quán)益。（2）禁令的單方申請(qǐng)必須有一份律師的宣誓書，一般有大律師來(lái)寫，因?yàn)樾枰敿?xì)陳述支持申請(qǐng)的理由，并且不能有漏洞和錯(cuò)誤。（3）申請(qǐng)人要提供反擔(dān)保，以便在禁止令錯(cuò)誤時(shí)賠償銀行和對(duì)方的損失。（4）在宣誓書中須說(shuō)明凍結(jié)是為了保證判決的執(zhí)行，如果不凍結(jié)，將來(lái)就拿不到賠償，并且還要說(shuō)明不凍結(jié)是不公道的。

（五）完善防范提單欺詐的立法建議

1、制訂防范提單欺詐的國(guó)際公約

目前尚無(wú)一部針對(duì)提單欺詐的具有強(qiáng)制性的普遍遵守的國(guó)際公約，因此有必要制定一部專門對(duì)付提單欺詐的國(guó)際公約，從法律上謀求對(duì)國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)秩序的維護(hù)。這樣一項(xiàng)國(guó)際公約應(yīng)包含以下方面的規(guī)定:(1)提單欺詐行為的定義、提單欺詐的罪行、司法管轄與引渡；(2)使用與提單欺詐行為的刑罰。(3)初審；(4)向?qū)Ω短釂纹墼p組織提出的通知；(5)國(guó)際公約的適用。我國(guó)近年來(lái)進(jìn)出口貿(mào)易飛速發(fā)展，但同時(shí)也深受海事欺詐特別是提單欺詐之害。因此應(yīng)積極推動(dòng)國(guó)際公約的出臺(tái)，使懲治海事欺詐罪犯在世界范圍內(nèi)達(dá)到一定的統(tǒng)一，使欺詐分子難逃國(guó)際法網(wǎng)，為我國(guó)貿(mào)易安全營(yíng)造良好的國(guó)際法律環(huán)境。

2、國(guó)內(nèi)立法

英美等海運(yùn)強(qiáng)國(guó)對(duì)提單己有較全面的立法。但我國(guó)并無(wú)一部專門針對(duì)提單欺詐的法律，法律界對(duì)提單欺詐也無(wú)具體概念。司法機(jī)關(guān)一般套用《民法通則》、《民事訴訟法》和《刑事訴訟法》有關(guān)規(guī)定，往往造成側(cè)重刑事制裁，對(duì)經(jīng)濟(jì)懲罰和挽回經(jīng)濟(jì)損失無(wú)側(cè)重規(guī)定，同時(shí)在對(duì)提單欺詐量刑方面較輕微，無(wú)疑給欺詐分子帶來(lái)極大的空子可鉆。因此，制定相應(yīng)的法律法規(guī)，是懲治海事欺詐犯罪有法可依成為當(dāng)務(wù)之急。鑒于提單欺詐與海事欺詐相比有其獨(dú)特的特點(diǎn)，因此提單法的制定應(yīng)解決幾個(gè)問(wèn)題。首先是提單的性質(zhì)問(wèn)題，提單到底有哪些作用，代表哪些權(quán)利和義務(wù)。其次是提單的運(yùn)行規(guī)則問(wèn)題，提單如何簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、注銷，提單行為的如何處理，提單如何更改和提單遺失的處理等。再次是提單當(dāng)事人問(wèn)題，明確如何判斷提單關(guān)系的主體。最后是罰則，對(duì)不遵守提單法的各種行為規(guī)定如何處罰。為了交易安全，這部法律應(yīng)該是強(qiáng)行法，不允許當(dāng)事人約定免除。此外，對(duì)施詐者和失職者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任也應(yīng)做出具體規(guī)定，其中包括民事責(zé)任，行政責(zé)任和刑事責(zé)任。民事責(zé)任方面，應(yīng)按侵權(quán)行為承擔(dān)民事責(zé)任。造成財(cái)產(chǎn)損失的還應(yīng)予以賠償。在行政責(zé)任方面，對(duì)于某些單位負(fù)責(zé)人或工作人員玩忽職守、以權(quán)謀私為欺詐者造成可乘之機(jī)并給國(guó)家和單位造成損失的，應(yīng)予以行政處分，情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

結(jié)語(yǔ)：

提單欺詐嚴(yán)重干擾了國(guó)際貿(mào)易秩序，阻礙了國(guó)際貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展。提單欺詐的頻發(fā)也是對(duì)提單制度本身存在的合理性的巨大挑戰(zhàn)。然而任何一項(xiàng)法律制度都是不斷完善發(fā)展的過(guò)程，提單制度也不例外。隨著提單國(guó)際立法與國(guó)內(nèi)立法的不斷完善；國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)人員對(duì)提單欺詐認(rèn)識(shí)的深化和防范能力的不斷提高，提單欺詐不斷惡劣的情況將會(huì)有所改善，其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展將會(huì)發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。