信用社審計工作總結(jié)范文

時間:2023-04-12 09:42:27

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信用社審計工作總結(jié)

篇1

一、稽核審計工作成績及基本做法

(一)完善崗位責任制,落實稽核包片責任。

1、制定崗位責任制,按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度,結(jié)合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度;實行稽核包片責任制,把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核包片,不留死角,實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制,實行稽核審計責任追究制度,進一步夯實了管理責任,增強了稽核人員工作責任心。

2、年初制定了《2009年稽核審計工作安排意見》,對全年序時稽核、專項稽核和內(nèi)審工作進行統(tǒng)籌安排,作到稽核審計工作年度有總體安排意見,季度有分段實施部署,月度有進度和考核,作到任務(wù)明確。

3、實行周工作安排和月度例會制度,每周周一對本周的工作內(nèi)容作出具體的安排,并組織實施到位;每月對每個稽核人員根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進行集中匯報,檢查落實,查漏補缺,并按照工作任務(wù)完成情況嚴格考核兌現(xiàn),進一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責任心。

(二)規(guī)范檢查行為,細化檢查內(nèi)容。

1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來,稽核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學(xué)習,熟練掌握運用指導(dǎo)稽核審計工作,按照《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作管理辦法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序,從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查,現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書,規(guī)范了稽核審計工作流程,同時對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案,加強了稽核檔案管理工作。

2、對各項檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進行列表細化,從會計管理工作、財務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風險防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實性等詳細制定稽核方案和稽核檢查表格,依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查,確?;藱z查工作精細化,不留死角。

3、針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象,與聯(lián)社各部門磋商,牽頭統(tǒng)一了各類登記簿,印制《xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》,發(fā)到各網(wǎng)點,統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求,達到了統(tǒng)一規(guī)范。

(三)認真做好各項稽核檢查工作。

1、組織實施了2007年度會計決算真實性專項稽核工作,提前介入,超前運作,組織人力全面進行稽核檢查,確保真實、準確;得到了上級管理部門組織的真實性大檢查的肯定;

2、全面完成全年序時稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計工作的進一步規(guī)范,稽核人員進一步加強對新業(yè)務(wù)的學(xué)習,放棄節(jié)假日休息時間,全身心投入到序時稽核檢查工作中,集中精力全面完成全縣xx個社(部)的序時稽核工作,對xx個重點單位實施了后續(xù)跟蹤稽核審計和二次稽核審計。全年累計發(fā)出稽核現(xiàn)場檢查事實確認書xx份,發(fā)現(xiàn)存在問題568條,現(xiàn)場糾改223條,限期整改345條,現(xiàn)場處罰xx人次,罰金38000元,發(fā)出整改通知書46份,通過后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報告看,已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風險,并將序時稽核報告及時向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)送閱,使聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實情況,準確做出管理決策,通過強有力監(jiān)督檢查,進一步促進了各項業(yè)務(wù)規(guī)范健康快速發(fā)展。

3、根據(jù)省聯(lián)社的通知要求,組織實施了我縣農(nóng)村信用社2006-2007年新增貸款的專項稽核工作,進一步掌握了新增貸款質(zhì)量,促進了信貸管理工作。

4、對聯(lián)社財務(wù)會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、規(guī)范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價,進一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。

5、服務(wù)大局,服從上級主管部門的臨時工作調(diào)配,積極配合參與各級組織的檢查工作。一是按照辦事處年度決算真實性檢查要求,我縣抽調(diào)6人對xx聯(lián)社年度決算真實性進行了為期8天的稽核檢查;二是抽調(diào)2人利用5天時間對xx聯(lián)社原理事長任職期間的經(jīng)濟責任進行了審計;三是抽調(diào)一人參加了省聯(lián)社組織對xx聯(lián)社為期一個月的年度真實性稽核檢查;四是參加了省聯(lián)社組織的對xx辦事處原主任的離任審計;五是抽調(diào)4人,利用一周時間,參加了市辦組織對xx聯(lián)社的貸款五級分類及冒名貸款稽核檢查;六是參加了市辦事處組織對xx聯(lián)社的財務(wù)管理的稽核檢查。通過積極參與檢查,進一步鍛煉和提升了稽核人員的稽核檢查水準,拓展了稽核人員的視野,同時,在稽核檢查過程中也學(xué)習了兄弟聯(lián)社先進的管理經(jīng)驗和做法。

(四)認真做好各項內(nèi)部審計工作。

1、由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度,一次提拔交流xx位社(部)主任、部門經(jīng)理,因此,在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下,稽核審計部集中時間、精力利用一個月的時間,對社(部)主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟責任進行了稽核審計,對任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責任制履行進行全面稽核審計,給予客觀公正的評價,全年共實施社(部)主任離任審計xx人次,開展職工離崗審計xx人次,作到了離崗必審計。

2、認真實施財務(wù)審計工作。根據(jù)聯(lián)社審計委員會安排,按季組織對全縣信用社財務(wù)制度執(zhí)行情況進行稽核審計,集中時間對各社2007年下半年,2009年一至三季度財務(wù)管理情況,費用列支的真實性和合規(guī)性進行了全面審計,進一步促進和規(guī)范了農(nóng)村信用社財務(wù)管理行為。