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篇1

修正后的《中華人民共和國刑事訴訟法》明確了被害人作為刑事案件人的訴訟地位，那么在司法實踐中如何去保護被害人的訴訟權利呢？筆者從公訴案件中被害人發(fā)表意見權的作用，實踐中是否應當賦予公訴案件被害人上訴的權利？被害人賠償請求權的實現(xiàn)與保障等方面，論述了被害人訴訟權利中的幾個頗具爭議的問題。

首先，筆者從被害人對案件的起因、過程、后果、性質(zhì)的認識；對加害行為給自己的身體、財產(chǎn)、精神等方面造成損害的看法；要求犯罪嫌疑人或被告人予以從重、加重處罰或從輕、減輕、免予處罰的建議等方面，闡述了公訴案件被害人發(fā)表意見權在訴訟中起到的作用，以及被害人在先例發(fā)表意見權時的陳述，應當做為司法機關在案件的定性和量刑中予以考慮或采納的一個重要情節(jié)。

其次，筆者從被害人在刑事訴訟中是與其相對應的當事人（即被告人）同時存在的，其權利也應該與被告人的權利對等；檢察院作為國家的控訴和法律監(jiān)督機關，可以應被害人的請求提出撤訴，但其是否撤訴不受被害人的意見約束；檢察機關決定不的案件，被害人可以直接向法院，那么為什么不可以規(guī)定對檢察機關不撤訴的案件，被害人也可以直接向二審法院上訴等方面，論述了實踐中應當賦予公訴案件被害人以上訴的權利。

最后，筆者又通過將被告人與犯罪嫌疑人自動退臟、主動賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)，以及建立被害人補償制度和被害人社會救濟等方面對被害人賠償請求權的實現(xiàn)與保障談了一些意見及看法。

總之，保護被害人的訴訟權利，是我們研究工作中的一個重要課題

關鍵詞：被害人訴訟權利保障

被害人訴訟權利的問題作為刑事訴訟法學的較為主要的課題之一，近幾年來越來越多地得到國內(nèi)外法學研究者的關注。修正后的《中華人民共和國刑事訴訟法》首次明確了被害人作為刑事案件當事人的訴訟地位，因而在保護被害人訴訟權利方面比原來的刑訴法有了明顯的進展，也平息了一些此前關這方面問題的一些爭論。但是，仍有一些問題有待進一步研究，如被害人賠償請求權如何實現(xiàn)與保障的問題、公訴案件被害人發(fā)表意見權的作用問題以及究竟應否賦予公訴案件被害人以上訴權的問題等等。我想通過此文就上述問題談一些較為粗淺的看法，請指正。

一、公訴案件被害人發(fā)表意見權的作用

《刑事訴訟法》第139條規(guī)定：“人民檢察院審查案件，應詢問犯罪嫌疑人，聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見?！钡?60條又規(guī)定：“經(jīng)審判長許可，公訴人、當事人和辯護人、訴訟人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論?！边@兩條規(guī)定說明，無論是在檢察院審查時，還是在法院開庭審理時，被害人均享有發(fā)表意見的權利。至于被害人發(fā)表什么意見，除了和案件無關的內(nèi)容外，法律無明文限制，也就是說，只要和被審查或被審理的案件有關、被害人什么意見都可以發(fā)表。我是這樣理解的，這里的“意見”包括：①被害人對案件的起因、過程、后果、性質(zhì)等的認識；②對加害行為給自己的身體、財產(chǎn)、精神等方面造成損害的看法；③要求犯罪嫌疑人或被告人予以從重、加重處罰或從輕、減輕、免予處罰的建議。也許會有人提出異議：被害人由于是加害行為的直接受害者，往往會過激的要求司法機關對犯罪嫌疑人或被告人重處或重判，難道被害人還會要求對他們從寬發(fā)落嗎？在司法實踐中，這種情況是并不鮮見的。如在一些過失犯罪的案件中（盜竊、詐騙親友財物，故意傷害親生父母或子女等），被害人都有可能會要求司法機關對犯罪嫌疑人或被告人從寬發(fā)落。這就引出了一個頗有爭議的問題，即被害人在檢察院審查或法律審理公訴案件時，如果發(fā)表了對犯罪嫌疑人或被告人有利的意見（即要求從輕、減輕或免予處罰），檢察院和法院應如何對待？對此，可能會有兩種不同的規(guī)定：一種觀點是公訴案件是由檢察機關代表國家行使控訴權，法院代表國家行使定量刑權的，犯罪嫌疑人或被告人既然犯了罪，就理應承擔相應的刑事責任，應當受到相應的懲罰，被害人無權進行影響或干涉，因此，檢察院和法院對被害人要求從寬發(fā)落的意見應不予理睬和采納。另一種觀點是被害人在自己的人身、財產(chǎn)權利受到犯罪行為侵害時，在不涉及國家、集體和公共利益的情況下，有權要求從寬發(fā)落，檢察院和法院不宜一概拒絕，應當給予重視并酌情給以考慮。對于這兩種不同的觀點，我贊同后一種，其理由如下：

①此處的發(fā)表意見權，既是被害人的一種訴訟權利，又是被害人的一種實體處分權。從公民的人權角度而言，在民法范圍內(nèi)，當一個人的人身、財產(chǎn)權利受到他人侵害時，他有不予追究或部分追究的權利，那么在刑法范圍內(nèi)，雖然不能說這種權利他還可以完全行使，但也應得到合理的、適當?shù)难由?，也就是被害人仍然可以表現(xiàn)不予追究或部分追究。如果武斷地予以剝奪，則會出現(xiàn)權利阻斷的現(xiàn)象，無疑也就限制了公民人權正常、有效的實現(xiàn)。

②在這里我們先談一下被害人事后同意的概念，所謂被害人事后同意是指犯罪行為發(fā)生后，被害人對該行為表示寬恕、認可及與犯罪人和解。在我國的法律和司法解釋中，可以看到被害人事后同意的情況和類似的規(guī)定。如刑事訴訟法第172條規(guī)定：“自訴人在宣告判決前，可以同被告人自行和解或撤回”。這一規(guī)定表明，在自訴案件中，被害人可以因自己的寬恕或同意，使被告人免受刑事處罰。那么，我認為，這特定（如僅僅侵犯私人權益的）公訴案件中，因被害人的寬恕或同意而對被告人從輕、減輕處罰甚至免予處罰，也應得到順理成章的認可。1992年12月11日兩高《關于辦理盜竊案件具體應用法律的若干問題的解釋》中規(guī)定：“盜竊自己家里的財物或者近親屬的財物，一般可不按犯罪處理，對確有追究刑事責任必要的，在處理時也應同在社會上作案有所區(qū)別”。這一規(guī)定也體現(xiàn)了被害人同意，根據(jù)我的理解，此處的“確有追究刑事責任必要”應主要是指被盜近親屬要求或同意追究刑事責任，也就是說，被盜親屬不要求或不同意追究刑事責任的則不應追究。

綜上所述，我認為，特定的公訴案件的被害人在行使發(fā)表意見權時，如果作出有利于犯罪嫌疑人或被告人的陳述（要求從輕、減輕、免予處罰），檢察院和法院應將此意見作為一種重要情節(jié)，在決定是否及如何量刑時予以考慮或采納，這樣做無疑是有積極意義的，這里需要說明的是，檢察院和法院在決定對被害人發(fā)表的有利于犯罪嫌疑人或被告人的意見是否予以考慮和采納時，要注意審查是否具有以下幾個條件：①必須是只侵犯了被害人私人利益的案件，不涉及國家、集體和他人的利益；②必須是較輕微的故意犯罪案件或過失犯罪案件；③發(fā)表意見的被害人必須是具有辨認自己行為能力的人（幼年人、精神病患者和醉酒的人發(fā)表的意見無效）；④被害人必須完全出于自主和自愿（被害人處于欺騙、強制狀態(tài)下受到威脅、恐嚇時發(fā)表的意見無效）。

二、是否應當賦予公訴案件被害人上訴的權利

在司法界，關于是否賦予公訴案件被害人上訴權的問題爭論的較為激烈。一種觀點認為應當賦予，其理由是：①被害人是犯罪行為的直接受者，最了解案情，賦予其上訴權有利于糾正法院錯誤的判決；②被害人與案件處理結果有直接利害關系，賦予其上訴權有利于保護其合法權益；④檢察院行使控訴職能的立足點在于維護國家、集體的整體利益和公民個人的合法權益，個人利益與整體利益并不總是一致的，加上其他因素的影響，檢察院不控訴的行為不一定能充分代表被害人的利益和意志，所以應賦予其上訴權；④賦予被害人上訴權，可以多一條發(fā)現(xiàn)并糾正一審判決錯誤的途徑。另一種觀點認為不應當賦予，其理由是：①檢察院代表國家控訴罪犯罪，履行法律監(jiān)督職能，如果發(fā)現(xiàn)一審判決錯誤，會依法抗訴，這本身也代表了被害人的權益和意志，因此無需賦予其上訴權；②如果賦予被害人上訴權，會影響訴訟機制的合理、均衡，不利于刑事訴訟目的順利實現(xiàn)；③被害人對犯罪行為的認識和態(tài)度難免有過激之處，即使一審判決正確，被害人由于強烈的心理感受和追訴要求，也會認為判決不公，從而提出不必要的上訴，勢必會造成上訴案件增多，增加司法機關負擔；④賦予被害人上訴權會使二審案件性質(zhì)不明，忽視公訴案件性質(zhì)，弱化國家權利對訴訟的干預，是不利于刑事訴訟任務實現(xiàn)的。我國現(xiàn)行刑事訴訟法采納了后一種觀點的意見，規(guī)定被害人如不服一審判決，只能請求檢察院控訴，而不能直接上訴。我認為：這一規(guī)定是否合理還是很值得商榷的。除了上述前一種觀點中的理由外，我認為從以下幾個方面看，還是應當賦予公訴案件被害人上訴權的：①被害人在刑事訴訟中是與其相對應當?shù)漠斒氯耍幢缓θ送瑫r存在的。其權利也應該與被告人的權利對等，我國現(xiàn)行刑事訴訟法賦予被告人上訴權，卻不賦予被害人上訴權，這與“適用法律一律平等”的原則相悖的；②檢察院作為國家的控訴和法律監(jiān)督機關，固然可以應被害人的請求提出抗訴，但由于其是否抗訴不受被害人意見的約束，所以對被害人并不是有求必應的；③刑事訴訟法第145條規(guī)定，對檢察機關決定不的公訴案件，被害人可以直接向法院，那么，為什么不可以規(guī)定對檢察院決定不抗訴的公訴案件，被害人也可以直接向二審法院上訴呢？

三、被害人賠償請求權的實現(xiàn)與保障

被害人賠償請求權指的是被害人對犯罪人的犯罪行為給自己造成的經(jīng)濟損失和其他損害請求予以賠償?shù)臋嗬Ｋ?，真正意義上的賠償應當既包括物質(zhì)損失的賠償，又包括精神損失的賠償。我國現(xiàn)行刑法第36條、刑事訴訟法第77條規(guī)定：被害人對犯罪人的犯罪行為給自己造成的經(jīng)濟損失，有權請求民事賠償。刑法、刑事訴訟法對精神損害可否請求賠償未作規(guī)定。精神損害是一種非財產(chǎn)損害，就公民個人而言，主要表現(xiàn)為對人格尊嚴的貶低，使威信下降，產(chǎn)生精神上的痛苦、不安，以及在其他方面表現(xiàn)出來的損害。就單位或法人而言，主要表現(xiàn)為其名稱權、名譽權或榮譽權的損害，以及使其良好商譽、信譽下降等方面的損害。那么，在刑事訴訟中，精神損害究竟如何賠償呢？因為被害人有關精神損害賠償請求屬于附帶民事訴訟，既然民事訴訟，就應適應民法的規(guī)定。民法通則第120條明確規(guī)定：“公民的姓名權、肖像權、名譽權、榮譽權受到侵害的，有權要求停止侵害，恢復名譽，消除影響，賠禮道歉，并可以要求賠償損失?！薄胺ㄈ说拿Q權、名譽權、榮譽權受到侵害的，適用前款規(guī)定?！蔽艺J為，對精神損害進行賠償應當有三層意義：①它是一種懲罰性措施。因為精神損害是一種非財產(chǎn)損害，從其性質(zhì)來看，一般無法采取財產(chǎn)方式予以賠償。但是，既然犯罪人的犯罪行為已經(jīng)侵犯了被害人的民事權益，則僅僅由其承擔刑事責任是不夠的，還應由其承擔相應的民事責任。因此，在無法用加強的多少來衡量精神損害時，，采用金錢方式對犯罪人予以懲罰還是十分必要的。②它是一種補償性措施，雖然精神損害是非財產(chǎn)損害，但在消除其危害影響時往往又和一定的經(jīng)濟利益密切相關。如民法通則規(guī)定，公民和法人在受到精神損害時，有權要求恢復名譽，消除影響。但在刑事附帶民事訴訟中，由于被告人失去了人身自由或受其主觀惡性的影響，往往不能或不會主動采取為被害人恢復名譽、消除影響的行動。因此，法律可以規(guī)定，在這種情況下，應允許被害人采取適當?shù)姆绞剑缭趫蠹垺㈦娨暬螂娕_上刊登或播放判決書的有關內(nèi)容，主動為自己恢復名譽，消除影響，由此需要支付的一些必要費用應由被告人予以補償。③它是一種撫慰性措施。因為在被害人已被殺害或已被致殘的情況下，由于這種結果的不可逆轉(zhuǎn)性，所以對其親屬或其本人造成的精神損害是非常大的，對此，即使被告人完全認罪悔過，也無法使被害人死而復生或恢復俊俏的身體。因此，有必要責令被告人對被害人親屬或其本人予以撫慰性賠償。關于精神損害的賠償標準，在補償性賠償時較易確定，在懲罰性賠償和撫慰性賠償時，我認為，應根據(jù)犯罪的不同種類、性質(zhì)和情節(jié)，以及對被害人造成精神損害的大小，像刑罰中的量幅度和通常所說的刑格一樣，確定不同的賠償余額幅度，在對被告人定罪量刑的同時，作出給付被害人方一定數(shù)額金錢的判決。

在司法實踐中，由于自訴案件的被告人對被害人的經(jīng)濟損失是否賠償和賠償多少直接關系到被害人是否撤訴和是否與其和解的問題，因此，自訴案件被害人的經(jīng)濟損失賠償請求權更容易得到實施。而在公訴案件中，一是由于被告人的犯罪行為給被害人造成的經(jīng)濟損失往往比自訴案件更為巨大；二是由于被告人是否賠償和賠償多少對其是否會承擔或承擔多少刑事責任關系不大；三是由于有些司法人員受舊辦案觀念的影響，往往存在重破案，輕追贓，主懲罰，輕賠償?shù)膬A向。因此，被告人往往不會積極自動地賠償，使公訴案件被害人的經(jīng)濟損失賠償請求權很難得到實現(xiàn)和保障。那么，如何使公訴案件被害人最大可能地獲得賠償呢？我認為：在堅持過去好的做法的同時，采取以下兩個措施或許是有效的。

第一個措施，將主動退贓，主動賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)。其理由是：①犯罪后主動退贓、主動賠償?shù)纳鐣：π韵鄬^小，主動退贓是指犯罪人通過非法手段占有他人財物后，主動向他人退還所得贓款、贓物的行為。主動賠償是指犯罪人因自己的犯罪行為給他人造成經(jīng)濟損失后，主動以加強方式彌補他人經(jīng)濟損失的行為。二者都是犯罪人主動減輕自己犯罪行為所造成的社會危害性的積極行為，也都反映出犯罪人犯罪后的悔罪程度，跟那些犯罪后不主動退贓、不主動賠償或拒不退贓、拒不賠償?shù)姆缸锶讼啾?，其社會危害性因為犯罪人的積極行為而相應有所減輕。②我國刑法對犯罪后主動采取其他積極行為（如犯罪中止）減輕社會危害性的犯罪人，已經(jīng)規(guī)定應當免除或減輕處罰，那么，將主動退贓、主動賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)，也是符合刑罰理論的。將主動退贓、主動賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)，其最直接的積極意義就是可以使公訴案件被害人的經(jīng)濟損失賠償請求權更容易得到實現(xiàn)。因為對犯罪人而言，是否主動退贓和主動賠償將直接關系到其該受何種刑罰和刑期多少的問題，所以能充分調(diào)動其主動退賠犯罪所造成的損失，爭取從寬處理的積極性。

第二個措施，建立被害人補償制度和被害人社會救濟制度。被害人補償制度是指當被害人無法通過刑事附帶民事訴訟取得賠償或賠償不足時，由國家在經(jīng)濟上予以資助的法律制度。我國是社會主義國家，保護公民的合法權益，使人民安居樂業(yè)，對處于窮困狀態(tài)的人給予必要的援助是精神文明建設的需要，因此，建立被害人國家補償制度則更能體現(xiàn)社會主義制度的優(yōu)越性，維護社會穩(wěn)定。當然，由于我國還是發(fā)展中國家，正處于社會主義初級階段，國力有限，而且還擁有十幾億人口，對被害人的補償完全由國家包下來是不現(xiàn)實的。因此，我認為，建立被害人社會救濟制度可以作為國家補償制度的補充和輔助手段。該制度是指當被害人無法通過訴訟等法定途徑取得賠償或賠償不足時，由一些社會公益性組織或慈善機構在經(jīng)濟上予以資助的制度。鑒于我國的具體國情，我認為，如果將來我國要建立和推行被害人補償制度，可以在補償對象、補償金額、補償程序等方面作一些較為嚴格的限制，一方面可以減輕國家的負擔，另一方面也可以確保那些真正緊迫需要補償?shù)谋缓θ俗罱K受益。

總而言之，被害人訴訟權利的問題是一個牽涉面很廣，非常復雜的問題，僅將此文作為我的畢業(yè)論文呈交大家，所述觀點錯誤恐難避免，懇請批評指正。

參考文獻

《中華人民共和國刑事訴訟法》

《民事訴訟法研究》重慶大學出版社

篇2

【摘要】護理安全是指在實施護理的全過程中，病人不發(fā)生法律和法定的規(guī)章制度允許范圍以外的心理、機能或功能上的損害、障礙、缺陷或死亡。近年來，隨著人民群眾醫(yī)療健康知識水平的提高，法律意識的增強，醫(yī)療護理承擔的風險越來越大。護士是醫(yī)囑的具體執(zhí)行者，承擔著疾病護理、病情觀察、健康教育等重要職責，每天與病人接觸的時間最長，擔負著重大的風險，因此，護理人員的素質(zhì)對護理安全有著重要的影響。

一、護理人員素質(zhì)對護理安全的影響分析

1.1職業(yè)道德、思想素質(zhì)

良好的職業(yè)道德修養(yǎng)和工作責任感是做好護理工作的前提。護理人員每天面對患者的生命和健康，擔負著救死扶傷、實行革命人道主義的任務，有著特殊的職業(yè)道德規(guī)范，如果護理人員缺乏職業(yè)道德修養(yǎng)，不遵循醫(yī)德規(guī)范和規(guī)章制度進行工作，疏忽大意，就會給患者帶來痛苦和損害。常常表現(xiàn)為：責任心不強、觀察患者不細致、病情記錄不詳細、不及時匯報病情、延誤病情、查對不嚴格、不堅守崗位、、有章不循、工作態(tài)度不嚴謹、違反制度或技術操作常規(guī)、交接班不認真、服務態(tài)度差、缺少同情心等，這些都極易造成護理不安全，引發(fā)護患糾紛。

1.2業(yè)務素質(zhì)

良好的業(yè)務素質(zhì)和能力是保障護理安全的重要基礎?；颊卟》N各異，病情多樣復雜，需要護士具有較為全面的理論知識、技術操作水平和綜合分析判斷能力，及時果斷地采取相應措施，實施準確的護理。一些護士由于業(yè)務知識缺乏，經(jīng)驗不足，護理技術水平不高或不熟練，操作失誤或錯誤，觀察不到位，對潛在并發(fā)癥預見不足，不能及時判斷處理，均可給患者造成不良的后果，導致患者失去最佳治療時機，或額外增加患者痛苦，引發(fā)護理糾紛。有些護士缺乏溝通的藝術和技巧，護理過程中態(tài)度生硬，造成護患間溝通不良，引起患者及家屬的不滿。

1.3法律意識

護理安全與法律法規(guī)有著密切的聯(lián)系，因護理人員法制觀念淡薄而發(fā)生的護理缺陷或糾紛時有發(fā)生。如進行治療和護理時沒有注意遮蓋患者的隱私部位或隨意議論患者的隱私；漏記、錯記臨床護理記錄單；在做護理、治療前未充分做好解釋工作，征得患者同意，這些都可能侵犯了患者的權利，為醫(yī)療護理糾紛埋下隱患?？梢娫谧o理工作中一些不在意的小事情都會隱含了法律的問題，護士若對護理行為缺乏足夠的法律認識，工作中侵犯了患者的權利，就可能引起護理糾紛。

1.4身體、心理素質(zhì)

發(fā)生護理安全事故除了與護理人員責任心不強，業(yè)務素質(zhì)差、法律意識不強的因素有關外，還與護理人員的身體狀況和心理因素密切相關。目前很多醫(yī)院普遍存在護理人員少，工作任務繁重的情況，護士是一個多元化、多角色的個體，多重角色的擔任及超負荷的工作，使護士身心疲憊，產(chǎn)生厭煩心理，有畏難情緒。造成工作中責任心不強，注意力不集中，情緒波動大，一旦不能很好地應對，即嚴重影響護理安全。

二、對策

2.1加強職業(yè)道德教育

護理人員高尚的職業(yè)道德是護理服務的首要前提。很多護理糾紛是由于護理人員在服務過程中缺乏職業(yè)道德修養(yǎng)及服務態(tài)度欠佳而引起的。醫(yī)院要利用報告會、政治學習、觀看電影、錄像等各種形式對護理人員進行職業(yè)道德教育，通過職業(yè)道德教育，培養(yǎng)護理人員的道德信念和慎獨精神，增加責任心，自覺遵守各項規(guī)章制度，樹立以人為本的護理服務理念，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，遵循病人至上的宗旨，敬業(yè)愛崗，認真負責，工作嚴謹、細致，對患者關愛、同情和理解，才能很好地完成護理工作，不出差錯。

2.2加強在職培訓，提高護理人員業(yè)務素質(zhì)

護理人員良好的業(yè)務素質(zhì)是保障護理安全的基礎，護士必須要有扎實的基礎理論知識和熟練的護理操作技術，熟悉各項護理常規(guī)和?？谱o理，并善于總結經(jīng)驗，才能更好地觀察和判斷病情變化，制定正確的護理對策與措施。因此加強業(yè)務培訓，不斷提高護理人員的專業(yè)知識和技術水平，才能從根本上防止技術性護理缺陷的發(fā)生，促進護理安全工作的落實。護理管理工作者應鼓勵護士參加各種形式的繼續(xù)教育，拓寬護士的知識面，獲得國內(nèi)新知識、新觀念、新動態(tài)，強化“三基”訓練和考核，可通過組織護士業(yè)務學習、護理查房、護理競賽等活動提高護理人員業(yè)務水平和積極性。對新畢業(yè)的護士要加強崗前培訓，實行專人帶教，加強各方面能力的培養(yǎng)。護理人員自身也要刻苦鉆研，勤學苦練，努力提高業(yè)務水平，還要有側(cè)重地學習心理、人文、社會科學知識，提高溝通技巧和能力，與患者建立良好的護患關系。

2.3加強護理安全性教育，提高護理人員法律意識

醫(yī)院應對護理人員進行經(jīng)常性的安全教育，教育應注意與規(guī)章制度學習、職業(yè)道德教育相結合，使護理人員認識到護理安全的重要性，增強做好護理安全的自覺性和責任感。加強法制學習，特別是《醫(yī)療事故處理條例》、《護士管理辦法》等與護理人員關系較密切的法律、規(guī)章制度，使護理人員了解國家的法律法規(guī)，增強護理人員法律意識和法制觀念，認識到護理工作的每一個環(huán)節(jié)上均有可能涉及各種潛在的法律問題。讓護士認識到違法的后果，加強責任心，自覺地以法律法規(guī)規(guī)范自己的言行，在工作中認真執(zhí)行各項規(guī)章制度；其次，還要懂得用法律手段來保護自身的合法權益，即使發(fā)生了糾紛，處理時才會從容不迫，有理有節(jié)。

2.4合理配置護理人員，減輕職業(yè)壓力

護理人員配備是否合理，直接影響到醫(yī)院的醫(yī)療護理質(zhì)量和患者安全。國際護士會將2006年護士節(jié)的主題確定為“保證安全的護士配置，保障患者的生命安全”，其內(nèi)涵在于強調(diào)臨床護士的數(shù)量配置及專業(yè)技術水平直接關系到患者的生命和身體康復，強調(diào)世界各國要共同努力解決臨床護士的短缺和護士超負荷工作問題。護理人員編制、配備應以滿足臨床需要、保證病人安全為前提。護理管理者要根據(jù)每個科室的具體情況，合理配置護理人力資源，保證臨床一線護士的數(shù)量和素質(zhì)，并注意結合學歷、職稱、年資及實際能力等綜合能力，對護士進行全方位的評價，分層次使用護士，倡導彈性排班，定期為護士進行體檢，為護士身心健康提供保障，避免超負荷的工作，減少護理人員疲勞、疾病的發(fā)生。

護士職業(yè)壓力問題也越來越引起社會關注，近年來，一些醫(yī)院引入員工援助計劃（EAP）服務，對護士進行職業(yè)壓力和情緒管理，取得了良好的效果，緩解了護士職業(yè)壓力，提高了工作積極性、適應性，使護士的人力資源得到充分利用和發(fā)揮。醫(yī)院護理管理者要加強與護士的交流，了解她們的生活、工作和思想動態(tài)，為其解決實際問題，根據(jù)實際情況進行科學化、人性化的管理，聘請專業(yè)人員對護理人員進行行為、心理的輔導和學習，培養(yǎng)其良好的行為和心理素質(zhì)，提高護理人員自我控制和應變的能力，學會科學地進行自我心理調(diào)節(jié)，以穩(wěn)定的情緒和輕松的心態(tài)面對病人，才能保證護理安全。

【參考文獻】

［1］潘紹山，孫方敏，黃始振.現(xiàn)代護理管理學［M］.北京:科學技術文獻出版社，2004:349.

［2］閻成美，翁廬英，李妮.護理不安全因素分析與管理對策［J］.中華護理雜志，2003，38(7):547.

［3］鄧健，李成琳.從潛在性護理法律問題看護理管理法制化［J］.現(xiàn)代護理，2001，7(2):59.

篇3

1.1一般資料

研究時間設在2013年2月－2014年5月期間，共選取此階段在我院出生，且無嚴重疾病的新生兒共88例。按照隨機原則將研究對象分為對照組及觀察組，每組44例。對照組中男嬰25例，女嬰19例;出生時間3－20天，平均14.3±2.6天。觀察組中男嬰24例，女嬰20例;出生時間2－22天，平均15.1±3.1天。兩組新生兒均為健康狀態(tài)，研究將處于重癥監(jiān)護或出生后存在較嚴重疾病的新生兒剔除，避免影響對比結果，兩組新生兒在性別、出生天數(shù)等方面無明顯差異(p＞0.05)，具有可比性。

1.2一般方法

對照組采用常規(guī)護理模式，及針對新生兒注射、翻身等需求展開基礎護理;觀察組在此之前分析不安全因素，分析結果如下:

1.2.1腕帶因素

通常為了區(qū)分新生兒，會在其手腕上套一個腕帶。但統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，不少新生兒在出生后并未及時套上腕帶，同時存在腕帶丟失之后沒有及時通知管理者補辦現(xiàn)象。雖然腕帶看起來作用不大，但卻是區(qū)分新生兒的重要依據(jù)，可避免錯抱、混淆新生兒。因此在護理中需每日至少兩次檢查腕帶情況，若發(fā)現(xiàn)脫落或即將脫落情況應及時更換，方便識別。

1.2.2院內(nèi)感染因素

新生兒出生后身體機能尚處于初級階段，免疫力、抵抗力極弱，屬于易感染人群。尤其是生命體征存在異?；蚴窃绠a(chǎn)新生兒，感染幾率大且感染種類多。護理人員在對新生兒護理中應注意清潔與消毒，不僅包括新生兒使用的床單、被褥、衣物等，還應對日常治療器械、床欄等消毒處理，避免出現(xiàn)交叉感染。另外，護理人員必須提升洗手依從性，否則極易造成病原體的交叉?zhèn)鞑?，引起院?nèi)感染。

1.2.3用藥因素

用藥主要應從護理人員著手，由于藥品種類繁多，加上每位新生兒需要使用的藥物在劑量、種類上存在差異性，若沒有加強責任心展開管理可能出現(xiàn)藥物丟失或配發(fā)錯誤現(xiàn)象，輕則影響新生兒健康，重則可能造成搶救時藥物提供不及時，延誤黃金搶救時間。護理人員一方面應加強責任心，在配發(fā)藥物或是為新生兒注射時嚴格核對新生兒姓名、疾病、用藥類型、用藥方式以及劑量;另一方面應加強管理，定期核對藥品。

1.2.4夜間因素

夜間新生兒可能存在哭鬧或由于溫度下降產(chǎn)生咳嗽、發(fā)熱現(xiàn)象，若沒有及時發(fā)現(xiàn)易造成病情嚴重。護理人員需加強夜間巡房工作，不能夠因為白天新生兒看上去很健康就放松夜間警惕。查房時應穿著輕便鞋子，避免腳步聲吵醒熟睡的新生兒。除此之外，病房中應配備簡單的搶救設備或應急設施，以便于發(fā)現(xiàn)問題可迅速展開急救。

1.3統(tǒng)計學分析

采用SPSS17.0軟件處理實驗數(shù)據(jù)，計量資料使用x珋±s表示，計數(shù)資料使用X2檢驗。P＜0.05為差異具有統(tǒng)計學意義。

2.結果

統(tǒng)計兩組中出現(xiàn)不良事件的比例并行組間對比。本次研究中的不良事件包含腕帶脫落/遺失、院內(nèi)感染、藥物配發(fā)失誤以及護患糾紛這幾項

3.討論

篇4

在安全管理制度當中，安全生產(chǎn)責任制是最為核心的內(nèi)容，也保障了安全規(guī)則制度的有效實施，也成為了安全生產(chǎn)重要組織手段的重要保障。**高速公路在安全生產(chǎn)責任制的建立與健全的時候，將各級主管部門、各級崗位人員在安全工作當中需要承擔的責任通過制度的形式明確的白哦是出來，并且依據(jù)安全操作的有關規(guī)程以及交通法規(guī)，結合當?shù)氐膶嶋H情況，從而將改地段的《養(yǎng)護施工現(xiàn)場安全管理制度》設計、制定出來。也只有將安全管理做到精細化、標準化以及責任化，才能夠確保施工現(xiàn)場的人身安全，才能夠避免重大的安全傷亡事故。

二、現(xiàn)場養(yǎng)護施工現(xiàn)場安全管理的加強

為了確保高速公路的養(yǎng)護施工的萬無一失，平鐘高速公路要求養(yǎng)護工作人員在從事工作的時候，必須佩戴具有反光標志的接黃色安全服，而養(yǎng)護施工人員則需要佩戴安全帽與反光背心。在施工現(xiàn)場布置當中，需要按照《公路養(yǎng)護安全作業(yè)規(guī)程》，在部分車道的封閉中，需要確保最小長度的過渡區(qū)域。在施工現(xiàn)場，需要指派專業(yè)的安全員進行指揮、盡量的減少施工對于交通的影響，從而積極的配合相關的交通部門來維持現(xiàn)場的交通正常秩序。在安全作業(yè)時間中，需要盡量避免車流量高峰時的內(nèi)側(cè)車道進行施工作業(yè)。此外，在進行養(yǎng)護施工的時候，也需要采取相應的措施避免灑落、飛濺的物件對過往的車輛帶來干擾。另外，在進行夜間施工時，必須設置閃光警示標志和反光標志。做好現(xiàn)場巡查工作，將影響到車輛運行的廢氣物件進行的清理。如果遇到路面施工需要進行管制和分流時，就需要密切聯(lián)系到路政與交警部門。對于公路的搶修與養(yǎng)護施工不能夠拖延，需要按照時間、質(zhì)量來完成施工，盡早的開放交通。如果安排處治的時間來不贏或者是對交通安全有直接的影響時，就需要采用緊急預案，臨時的填補路面坑洞，如果邊坡出現(xiàn)了坍塌就需要及時的進行圍欄隔離，并且進行清除。

三、現(xiàn)場養(yǎng)護機械設備安全管理的加強

在日常工作當中，想要保障現(xiàn)場施工生產(chǎn)的安全進行，就需要注重對于機械設備的保養(yǎng)維護，確保機械的完好率。平鐘高速公路針對這一特點提出了兩個方面的要求：其一，從事養(yǎng)護工作的機械操作人員，對于操作技能都必須做到熟悉掌握，在作業(yè)的時候能夠嚴格按照機械設備操作規(guī)范來進行施工；其二，進行養(yǎng)護施工的機械設備不能夠“帶病”工作，也不能夠違反高速公路的交通規(guī)則。此外，在夜間行車時，需要時刻的保持警覺性，避免違規(guī)駕駛或者是疲勞駕駛的現(xiàn)象出現(xiàn)。強化養(yǎng)護機械設備管理，不但能夠保障施工得以安全的進行，也滿足了養(yǎng)護施工生產(chǎn)的需要，也能夠有效的控制安全事故的發(fā)生率。

四、施工現(xiàn)場交通管制力度的加大

對于養(yǎng)護施工現(xiàn)場的安全管理來說，另一個重要內(nèi)容就是交通管制的有效性。所以，應當根據(jù)有關的規(guī)范標準制定符合該地段的交通管制方案，在方案當中需要涉及到限速標志、警示標志、導向標志等等。如此，在進行施工的期間，無論是正常的養(yǎng)護或者是外包臨時性的養(yǎng)護，都能夠?qū)ΜF(xiàn)場交通進行有效的管制。對于高速公路的養(yǎng)護施工，針對安全布控的規(guī)范要求，主要分為了警告區(qū)、工作區(qū)、緩沖區(qū)、上游過渡區(qū)、下游過渡區(qū)和終止區(qū)這六個方面。

五、養(yǎng)護施工現(xiàn)場安全需要注意的事項

其一，在從事養(yǎng)護工作期間，所有人員都需要佩戴安全帽、黃色反光背心或者是桔黃色工服；其二，在養(yǎng)護施工期間嚴禁閑談、睡覺的現(xiàn)象出現(xiàn)；其三，在橫跨公路的時候，需要確保2km范圍內(nèi)無車輛行駛才能夠橫跨；其四，施工車輛不能夠違規(guī)行駛，并且也需要安裝施工警示標志；其五，施工現(xiàn)場必須配備專職安全員，養(yǎng)護施工的所有成員不能夠隨意的進出封閉區(qū)；其六，做好日常機械設備的安全養(yǎng)護，確保車輛、設備等停放能夠安全到位，避免對于正常來往車輛的影響；其七，當養(yǎng)護施工完畢之后，如果交通不能夠開放，則需要指派專人進行巡查，避免過往車輛受到誤導，從而導致安全事故的發(fā)生。

篇5

1.1一般資料選取2013年1月～6月為對照階段，2013年7月～12月為觀察階段。兩階段護理人員的年齡、學歷組成及科室基本情況等一般資料比較無明顯差異。分別于兩階段內(nèi)隨機抽取45例新生兒作為研究對象，對照階段新生兒中男性26例，女性19例，新生兒的年齡為1～5d，平均年齡（2.5±1.7）d；觀察階段新生兒中男性及女性新生兒分別為24例和21例，新生兒的平均年齡為（2.7±1.2）d。兩階段新生兒的年齡、性別比等一般資料比較結果未見顯著差異（P＞0.05），具有可比性。

1.2方法

1.2.1不安全因素分析對照階段新生兒護理工作中出現(xiàn)的問題，可將不安全因素總結如下：①人員素質(zhì)因素。部分護理人員不具備良好的專業(yè)技能，容易出現(xiàn)未及時了解到新生兒需求的現(xiàn)象，導致不安全事件的發(fā)生。共有7例新生兒由于護理人員素質(zhì)不達標而發(fā)生不安全事件。②人員配置因素。護士的排班制度無法很好地滿足實際的工作需要，不僅會給護理人員帶來較大壓力，也會影響工作效率，對新生兒的護理質(zhì)量造成不利影響。有5例新生兒由于這一原因?qū)е虏涣际录?。③質(zhì)量管理因素。護理管理者對護理質(zhì)量監(jiān)督工作缺乏正確認知，對不安全事件缺乏主動防范意識。共有6例新生兒由于質(zhì)量管理不當而導致不安全事件的發(fā)生。

1.2.2護理管理在觀察階段采取的護理管理措施包括：①加強人員培訓，提高護理人員的工作技能及工作責任心，實現(xiàn)綜合素質(zhì)的提高；同時培養(yǎng)護理管理人員的預見性意識；②根據(jù)工作需求優(yōu)化排班制度，并使交接班工作規(guī)范化。③將新生兒的護理工作流程化，并落實工作責任制；④制定科學的質(zhì)量管理制度，定期對護理工作進行評比，并做出相應獎懲處理。

1.3觀察指標統(tǒng)計兩個階段新生兒在護理工作中，出現(xiàn)手牌丟失、皮膚劃傷、發(fā)生感染等不安全事件的新生兒數(shù)量；同時調(diào)查新生兒家屬的護理滿意率。

1.4統(tǒng)計學方法應用SPSS19.0統(tǒng)計學軟件對本次研究所得數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學分析，計量資料采用均數(shù)±標準差（X±S）表示，采用t檢驗，計數(shù)資料采用X2檢驗，當P＜0.05時，視為差異顯著，具有統(tǒng)計學意義。

2結果

觀察階段45例新生兒發(fā)生手牌丟失的數(shù)量為2例，發(fā)生皮膚劃傷及感染的新生兒數(shù)量分別為1例、0例，觀察階段的不安全事件發(fā)生率為6.7%；對照階段新生兒的資料顯示，共有5例發(fā)生手牌丟失，2例皮膚劃傷及1例感染新生兒，不安全事件的發(fā)生率為17.8%。觀察階段的不安全事件發(fā)生率明顯低于對照階段，組間比較有統(tǒng)計學意義（P＜0.05）。同時，觀察階段新生兒家屬的護理滿意率為93.3%（42/45）,對照階段的護理滿意率為84.4%（38/45）。兩階段新生兒護理滿意率的組間比較也有顯著差異（P＜0.05）。

3討論

3.1不安全因素分析結果

3.1.1人員的綜合素質(zhì)新生兒的護理工作難度較大，護理人員的工作壓力普遍較大，在一定程度上影響護理人員的能力發(fā)揮，使新生兒的護理質(zhì)量下降；且醫(yī)療器械的更新速度較快，部分護理人員無法熟練掌握相關的操作技能，護理人員出現(xiàn)能力不一現(xiàn)象，導致人員的協(xié)作狀況出現(xiàn)不和諧現(xiàn)象，不利于新生兒護理工作的順利開展。3.1.2人員配置不合理護理人員數(shù)量有限，由于其它不可控因素的影響，導致某一時段內(nèi)入院患兒數(shù)量的增多，進而出現(xiàn)人手不足現(xiàn)象，增大不安全事件的發(fā)生幾率；且晚間護理人員的數(shù)量與白天一致或更少，極易導致晚間護理工作出現(xiàn)紕漏，造成不安全事件的發(fā)生。

3.1.3管理制度缺乏科學性管理制度不具有實效性，在工作過程中極易出現(xiàn)責任界限模糊，容易引起爭吵。同時，交接班模式的混亂，還可能造成資料丟失，使新生兒的對應資料混淆不清，造成安全隱患。

3.2護理管理加強措施

3.1.1加強培訓新生兒護理人員必須具備的知識與技能包括：①對新生兒危重病學的相關知識；②護理流程及工作要求；③護理工作的法律責任；④常用的急救技術及輸液穿刺技能等。因此，應從以上幾個方面對新生兒護理人員加強培訓，幫助護理人員形成正確的工作態(tài)度和高水平的工作技能，最大限度地控制新生兒發(fā)生不安全事件的幾率。3.2.2優(yōu)化排班模式，制定科學制度做好工作調(diào)查，根據(jù)新生兒的收治特點制定合理化的排班模式，并加強夜間巡視。同時制定科學的管理制度，護士長不定期對護理工作進行質(zhì)量評估及監(jiān)督，并加強對常見問題的預防性護理，有效提高新生兒的護理質(zhì)量。

篇6

關鍵詞：證券公司；區(qū)位因素；回歸檢驗

前言

中國要發(fā)展市場經(jīng)濟，就必須大力發(fā)展證券市場。證券市場不僅具有天然的融資功能，還是有效配置經(jīng)濟資源的重要手段，它的某些指標還是衡量一國經(jīng)濟發(fā)展狀況，特別是投資者信心的晴雨表，一個國家的宏觀經(jīng)濟決策和調(diào)控政策亦往往通過證券市場反映其效果。

證券公司作為我國證券市場的主要組成部分，經(jīng)歷了從無到有、從小到大的發(fā)展歷程，各種金融創(chuàng)新業(yè)務也加快了步伐。但從整體上看，經(jīng)紀、自營、以承銷業(yè)務為主的投行仍是國內(nèi)券商的最主要業(yè)務內(nèi)容和利潤來源。隨著我國資本市場逐步對外開放，其生存和發(fā)展越來越受到威脅。為促進我國證券公司更合理、更有序、更健康地發(fā)展，學者大多從如何評價和提升證券公司的競爭力，制約證券公司發(fā)展的因素，證券公司的風險監(jiān)管制度、治理結構、經(jīng)營模式、營銷能力、人力資本等角度進行研究，對證券公司區(qū)位的研究相對較少。正是在此背景下，本文對適于證券公司發(fā)展的區(qū)位因素進行了探討。

因為證券公司總部的發(fā)展情況直接影響著整個證券公司在國內(nèi)的發(fā)展，所以，每個證券公司在選擇總部的區(qū)位時都會做一番思量。但是究竟何種區(qū)位因素能夠有效促進公司的發(fā)展并不十分清楚。本文以擁有證券公司總部(以下簡稱證券公司)的22個城市為對象，結合城市內(nèi)證券公司的發(fā)展情況，探索影響證券公司發(fā)展的主要區(qū)位因素。

一、區(qū)位因素分析

1、資本規(guī)模

隨著資本市場逐步開放，國際投資銀行逐漸介入，我國證券公司資產(chǎn)規(guī)模普遍偏小已經(jīng)成了威脅其生存與發(fā)展的因素之一。資本數(shù)量的多少直接決定著證券公司的抗風險能力和開展業(yè)務的能力，公司所在區(qū)位擁有的資本數(shù)量多有利于公司擴資、融資，促進公司發(fā)展。

2、人力資本

人力資本指凝聚在勞動者身上的知識、技能及其表現(xiàn)出來的能力，是一種與物質(zhì)資本相對應的資本形態(tài)，具有其自身獨特的性質(zhì)，其基本特征有：依附性、動態(tài)性、私有性、波動性、群體性、創(chuàng)造性、層次性、潛藏性。員工是企業(yè)人力資本的天然載體。與其他行業(yè)相比，證券業(yè)的經(jīng)濟效益更加依賴于人力資本的經(jīng)濟效益產(chǎn)出。證券公司的員工是知識型員，所以，證券公司應落戶于有人力資本優(yōu)勢的區(qū)位，有利于提升公司人力資本的經(jīng)濟效益。

3、科技實力

區(qū)位在科技實力上的優(yōu)勢能給予證券公司的運作更多技術支持，同時區(qū)位內(nèi)的大學、科研院校、企業(yè)研究中心等是證券公司員工的很好來源，此外，科技實力強的區(qū)位，擁有的潛在個人投資者也多，這就增加了對公司的業(yè)務需求，有利于公司發(fā)展。

4、基礎設施

基礎設施是一個區(qū)域經(jīng)濟運行和發(fā)展的基礎性保障，是企業(yè)賴以生存的重要的外部條件之一?；A設施發(fā)育的完善與發(fā)達程度直接影響區(qū)域經(jīng)濟的活躍度、開放度，是吸引外部稀缺資源和整合內(nèi)部資源的基礎性要素，電力、郵電和交通構成區(qū)域發(fā)展的基礎性環(huán)境。證券業(yè)所需的技術、信息及其產(chǎn)品主要依賴于現(xiàn)代通訊和網(wǎng)絡設備，證券公司與客戶，以及客戶與客戶之間主要通過網(wǎng)絡等設備進行信息的傳遞與交流，此外，證券公司與外部的交流也需要發(fā)達的交通設施，所以說區(qū)位的基礎設施對證券公司的發(fā)展有著一定的影響。

社會區(qū)位優(yōu)勢

社會區(qū)位優(yōu)勢指證券公司所在區(qū)位的政治文化區(qū)位優(yōu)勢，不同的區(qū)域在國內(nèi)的政治文化區(qū)位是不一樣的，這體現(xiàn)在區(qū)域的行政中心等級和科教文中心等級兩個方面。我國證券公司無論在總部的選址或是營業(yè)部的選址時都會選擇所在省份的中心城市或是直轄市，這種做法是有一定道理的，因為這類地區(qū)的社會區(qū)位優(yōu)勢高。

6、經(jīng)濟發(fā)展狀況

個人投資者、機構和企業(yè)進入證券市場的前提是擁有一定量的資本，所在地的人均地區(qū)生產(chǎn)總值影響潛在股票需求者和供給者的數(shù)量，同時，一個地區(qū)的地區(qū)生產(chǎn)總值越多，說明企業(yè)發(fā)展狀況越好，企業(yè)數(shù)越多，潛在的需要上市融資的企業(yè)數(shù)量也就越多，所以經(jīng)濟發(fā)展狀況也是影響證券公司發(fā)展的區(qū)位因素。

二、實證檢驗

本文用證券公司所在城市的特定指標表示對應的區(qū)位因素，構成計量檢驗中所需的七個解釋變量，并選取變量對城市內(nèi)證券公司的發(fā)展情況進行量化，構成被解釋變量，利用Eview3.0計量經(jīng)濟學軟件將各解釋變量與被解釋變量一一進行一元線性回歸，并對其t值及模型的異方差性進行檢驗，分析結果，得出結論。

1、檢驗變量的選取

證券公司發(fā)展的好壞不能簡單的用某項經(jīng)營業(yè)績指標來表示，公司發(fā)展的好不僅指公司規(guī)模大，還要考慮公司的風險控制情況等。王曉芳、王學偉(2008)選擇證券公司經(jīng)營中的18個參考指標，通過因子分析方法全面反映了我國證券公司的綜合實力，以排名的形式對我國證券公司2006年度的經(jīng)營狀況做出了全面、客觀的評價，本文中采用了他們的研究成果，用其數(shù)據(jù)構造實證檢驗中所需的被解釋變量。2006年，我國共有104家證券公司，但是公司的規(guī)模存在很大差異，為了更加客觀，只采用前50家公司的綜合得分，剩余64家不進行考慮。前50家公司的總部分布在全國23個城市，用每個城市的證券公司的平均綜合得分表示證券公司在該城市的發(fā)展情況，這就得到了檢驗中所需的被解釋變量。

為了得到檢驗中所需的解釋變量，需要選取變量來量化六個區(qū)位因素。為了得到檢驗中所需的解釋變量，需要選取變量來量化六個區(qū)位因素。本文從《中國城市競爭力報告》中選取了資本數(shù)量指數(shù)、人才競爭力、科技實力指數(shù)、基礎設施競爭力、政治文化區(qū)位優(yōu)勢指數(shù)這五個指標依次量化前五個區(qū)位因素。另外，經(jīng)濟發(fā)展狀況這一區(qū)位因素，用城市的GDP與人均GDP兩個變量表示。

2、樣本數(shù)值

對上述各變量的樣本值進行整理，現(xiàn)列表如下。

3、回歸檢驗

利用表2中的樣本資料，將前五個解釋變量分別與被解釋變量——證券公司的平均綜合得分，進行一元線性回歸，并記錄斜率項的t檢驗值。將地區(qū)GDP與人均地區(qū)GDP這兩個解釋變量與被解釋變量進行多元線性回歸，記錄t檢驗值及F檢驗值。本文采用了截面數(shù)據(jù)做樣本，對于這類計量經(jīng)濟學問題，由于在不同樣本點上解釋變量以外的其他因素的差異較大，往往存在異方差性，所以，本文對回歸模型的的區(qū)位因素實證研究異方差性做了White檢驗。并給出了與各模型相對應的懷特統(tǒng)計量?；貧w結果見下表。

在5％的顯著性水平下，自由度為20的t分布的臨界值為t0.025(20)=2.086，在10％的顯著性水平下，自由度為20的￡分布的臨界值為t0.05(20)=1.725，因此，前六個解釋變量的參數(shù)都通過了5％顯著性水平下的t檢驗，人均地區(qū)GDP的參數(shù)未通過檢驗，但在10％的顯著性水平下，其參數(shù)也通過了檢驗，且給定顯著性水平a=0.05，查，分布表，得到臨界值F0.05(2.19)=3.52，又11.8>3.52表明模型的線性關系在95％的置信水平下顯著成立，即地區(qū)GDP與人均地區(qū)GDP確實對證券公司的平均綜合得分產(chǎn)生顯著影響。從懷特統(tǒng)計量的值及其伴隨概率看出，每個模型都不能拒絕同方差性這一原假設，即不存在異方差問題。

4、結果分析

通過回歸檢驗，發(fā)現(xiàn)七個解釋變量都對被解釋變量產(chǎn)生顯著影響，根據(jù)t值的大小，影響程度由大到小的變量依次為：人才競爭力、政治文化區(qū)位優(yōu)勢指數(shù)、地區(qū)GDP、資本數(shù)量指數(shù)、基礎設施競爭力、科技實力指數(shù)、人均地區(qū)GDP?；谏鲜霭l(fā)現(xiàn)，得出以下結論：六個區(qū)位因素對證券公司的發(fā)展有著顯著影響，但影響程度有著些許區(qū)別，由大到小依次為：人力資本、社會區(qū)位優(yōu)勢、經(jīng)濟發(fā)展狀況、資本規(guī)模、基礎設施、科技實力。

三、結語

篇7

【關鍵詞】概述；濫訴的認定

中圖分類號：D92文獻標識碼A文章編號1006-0278（2015）12-082-02

一、民事濫訴概述

（一）民事濫訴的界定

民事濫訴，即民事訴權濫用，它是大陸法系的一個概念。近代以來古典自然法學理論的盛行，使得權利本位思想大行其道，人們在這種思想的影響下開始無限制地行使權利，權利濫用的現(xiàn)象發(fā)展到不容忽視的地步。十九世紀末，強調(diào)社會利益為本位思想的社會法學理論取代了古典自然法學論，法律保障的中心也從個人轉(zhuǎn)向了社會。①由此，訴權濫用的概念得以出現(xiàn)并被納入立法之中。

訴權是一種司法保護請求權，具有公法的性質(zhì)，它的行使必須出于善意或正當?shù)哪康?，否則必然與訴權的立法目的相悖。大陸法系很多國家都對訴權濫用予以界定，但由于各國具體國情、法律傳統(tǒng)的不同，對于訴權濫用的定義也大相徑庭，至今學界也未得到統(tǒng)一。有學者提出，濫用訴權指當事人故意或重大過失、缺乏合理根據(jù)而行使法律賦予的各項訴訟權利，使相對方當事人遭到不公正的對待，造成不必要人力、財力和時間浪費的行為。②也有人認為訴權濫用的定義為，當事人故意或相當于故意的重大過失，缺乏合理依據(jù)，違反訴訟目的而行使法律所賦予的訴權，糾纏法院和相對方當事人，從而造成不必要的人力和財力浪費的行為。③還有學者認為，濫用訴權，是指當事人出于不合法的目的，違背訴權行使的界限，在不具備訴訟要件或明知自己缺乏勝訴理由等情況下，以合法形式進行惡意訴訟的違法行為。④由此可見，學者們從訴權濫用的目的或主觀惡意方面對訴權濫用進行了界定，可謂仁者見仁，各有所長。

（二）民事濫訴的性質(zhì)

1.侵犯實體權利與程序權利的行為

關于訴權濫用的討論，主要有三種學說：其一為本旨說，即權利濫用是權利人行使權利違反法律賦予權利之本旨（權利的社會性）；其二為界限說，即權利濫用是權利行使超過法律規(guī)定的正當界限；其三為目的與界限混合說，即權利濫用超出權利的、社會的、經(jīng)濟的目的或社會所不容許的界限而行使。⑤運用此學理來研究訴權濫用的性質(zhì)，可以得出，訴權濫用不僅僅是不正當?shù)脑V訟行為，而且還屬于民事侵權行為的一種，具有雙重性質(zhì)。

2.違反誠實信用和正當程序原則的行為

誠實信用原則的基本內(nèi)容是：任何訴訟當事人實施訴訟行為，行使訴訟權利，履行訴訟義務，都要講求誠實，信守諾言，兼顧對方當事人的訴訟利益和社會公序良俗。其要求當事人不能實施訴權濫用的行為，當事人一方不得背信棄義，在對方當事人毫無防備的情況下，專門進行損害對方當事人的行為。濫用訴權正是違背了訴訟的誠實信用原則。

正當程序原則的基本要求就是使與某一程序的結果有利害關系或者可能因給結果而蒙受不利影響的人，都有權參加該程序并有機會提出有利于自己的主張和證據(jù)，以及反駁對方提出的主張和證據(jù)。⑥

正當?shù)姆沙绦蚰鼙ＷC人們充分表達自己的異議和觀點，能夠考慮和權衡互相博弈的各層面的價值取向或利益。訴權濫用行為人明知自己不享有訴權，仍提訟，以侵犯他人合法權益而獲得不法訴訟利益為目的惡意行使訴權。這違背了程序正當性的基本要求，意味著對正義的背離。因此，濫用訴權因與正當程序?qū)α⒍鴳艿街撇谩?/p>

3.背離民事訴訟以解決糾紛為目的的行為

兼子一教授認為，訴訟不是以對原有實體權利的確認為出發(fā)點，而是以解決糾紛為其出發(fā)點。⑦訴權濫用與民事訴訟的目的相背離，訴權濫用者的目的并不在于解決糾紛，而是要增加對方當事人的訟累，抱有欺詐的目的。

二、民事濫訴的認定

對于當事人尋求司法救濟的正當性而言，美國聯(lián)邦憲法第3條要求提交到法院的案件必須是真實的爭議，聯(lián)邦法院和州法院不受理假設訴訟或解惑請求訴訟。就此，符合美國聯(lián)邦憲法第3條要求的案件應具備三方面的要求：第一，必須涉及真正爭議或?qū)沟漠斒氯?；第二，必須存在一項起源于法定事實情形的可被承認的合法利益；第三，爭議的問題必須是可以通過運用司法權力加以解決的。這種利用訴訟程序處理案件的可能性，美國有學者將之稱為訴諸司法的權利，類似于大陸法系所稱的訴權；⑧這里所言的可的爭議，是確定的、具體的而影響到有“對立法律利益”的當事人之間的法律關系的案件，同時還應該是“真實且有實際意義的，容許通過結論性的判決采取特別救濟”。⑨《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第17條第1款明確規(guī)定“，每一訴訟應以實際有利害關系的當事人的名義提起。遺囑執(zhí)行人、遺產(chǎn)管理人、監(jiān)護人、受托人、明示信托的受托人、為他人利益訂立契約或以自己名義為他人利益訂立契約的當事人，或者依制定法授權的當事人，可為未參加訴訟的他人的利益以自己的名義。如果美國制定法特別規(guī)定，為他人行使權利或為其利益的訴訟，可以美國的名義提起。任何訴訟在實際有利害關系的當事人要求追認訴訟的開始或要求合并或替代當事人的異議之后，在合理的期間許可之前，不得以不是實際有利害關系的當事人的名義進行訴訟為理由撤銷訴訟，并且這種追認、合并及替代當事人與以實際有利害關系的當事人的名義開始的訴訟具有同等效力。⑩《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第17條關于條件的限定，具備兩個條件：以自己的名義；具有利害關系。否則，原告的將被視為違背正當程序的要求。

美國聯(lián)邦憲法第3條和《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第17條第1款的規(guī)定，構成了當事人啟動訴訟程序?qū)で笏痉ň葷那疤?，也是民事濫訴認定的標準。民事濫訴在構成要件上需滿足：原告必須證明被告提起和繼續(xù)一種民事訴訟；沒有合適和合理的理由；主觀上具有惡意；民事訴訟的結果有利于被告。

其中，沒有合適和合理的理由，這是侵權行為訴訟的一個難點?！昂线m和合理的理由”意味著基于合理的理由真實地相信民事訴訟是正當?shù)?。缺少合適和合理的理由的舉證責任在原告，即要求原告證明被告缺少合法的理由。

主觀上須具有惡意。所謂“惡意”，是指被告主觀上的一種不當?shù)膭訖C，沒有惡意，就不存在民事濫訴。如果被告是誠實的，有適當?shù)哪康?，只是存在過失，那么就不會產(chǎn)生賠償責任。被告是否具有“惡意”，可以通過各種形式表現(xiàn)出來，比如證明被告的動機是不當?shù)摹?/p>

注釋：

①④張曉薇.民事訴權濫用規(guī)制論[D].四川大學法學院，2005年博士學位論文.

②劉虹.論對濫用訴權的法律規(guī)制[J].南昌航空工業(yè)學院學報， 2003（4）.

③樂嵐.論訴權濫用[J].西南民族大學學報，2003（8）.

⑤汪淵智.論禁止權利濫用原則[J].法學研究，1995（5）.

⑥陳剛.比較民事訴訟法[M].中國人民大學出版社，2002：22.

⑦章武生，吳澤勇.論民事訴訟的目的[J].中國法學，1998（6）.

⑧江偉，邵明，陳剛.民事訴權研究[M].法律出版社，2002：128.

⑨[美]彼得.G.倫斯特洛姆.美國法律辭典[M].賀衛(wèi)方，等譯.中國政法大學出版社，1999：226；253.

⑩美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則證據(jù)規(guī)則[M].白綠銥，卞建林，譯.中國法制出版社，2000：39.

參考文獻：

[1]常怡.比較民事訴訟法[M].中國政法大學出版社，2002.

[2]江偉.民事訴訟法學[M].復旦大學出版社，2002.

[3]陳桂明.程序理念與程序規(guī)則[M].法律出版社，1999.

[4]沈達明.比較民事訴訟法初論[M].中國法制出版社，2002.

[5]湯維建.美國民事司法制度與民事訴訟程序[M].中國法制出版社，2000.

[6][日]白綠鉉.美國民事訴訟法[M].經(jīng)濟日報出版社，1998.

[7]張曉薇.規(guī)制濫用訴權行為的場域選擇[J].河北大學學報，2005（1）.

篇8

【關鍵詞】刑事裁量 公訴裁量權 屬性

【中圖分類號】DF6 【文獻標識碼】A

在刑事訴訟中，相對于而言，檢察官通過行使公訴裁量權，對符合條件的案件作出的不決定，能夠起到緩解審判壓力，保障被人的訴訟權利，促進矛盾化解及社會和諧等多重作用，某種程度上可以稱之為刑事訴訟程序的“調(diào)節(jié)器”。當今世界范圍內(nèi)各法治國家的公訴裁量權普遍呈擴大趨勢，這足以顯示出其在現(xiàn)代公訴制度中的重要性。同時，由于公訴裁量權是建立在檢察官自由裁量的基礎上，不可避免會出現(xiàn)國家公權力濫用的情形，權力的規(guī)范與制約等問題也成為理論研究與司法實踐中關注的重點。

在法學理論研究中，對于研究對象基本屬性的認識與把握定性是對其進行深入研究的基礎。具體到公訴裁量權，國內(nèi)現(xiàn)有理論多集中在實施與控制的具體措施等方面，如果在相應的基礎性理論研究方面還存有爭議或認識不足的情況下，只關注對策性研究，極易導致結論的偏差。公訴裁量權在刑事司法中不是與偵查權、公訴權及審判權處于同一位階的獨立性權力，而是在公訴權基礎上的派生權力，公訴裁量權屬性的研究無法完全脫離公訴權與檢察權的范疇，但是，目前關于公訴權及檢察權的屬性定位還不甚明確，直接影響對公訴裁量權的屬性認識。因而，在現(xiàn)有理論研究的基礎上，以多維視角重新定位公訴裁量權的屬性是非常必要的。

基于公訴裁量權兼具公訴權與裁量權的雙重涵義，從而確立公訴權及其可裁量性是進行公訴裁量權屬性研究的兩個基點。同時，公訴裁量權雖然在現(xiàn)代刑事司法程序中的地位愈加凸顯，但由于各國的政治制度、法律理念與司法框架等影響因素的不同，導致其具體表現(xiàn)形式也存在差異，因此，以比較法研究的宏觀視角對公訴裁量權的源起及歷史發(fā)展脈絡進行梳理與分析，有利于把握其本質(zhì)屬性。具體而言，以公訴裁量權的理論定位之爭為契機，通過權力基礎維度之辨析、歷史發(fā)展維度之考證及可裁量性維度之探究，進而全面揭示公訴裁量權的屬性。

公訴裁量權的理論定位之爭

“在西方法制層面上，裁量的淵源應當追溯到英國衡平法時期，衡平法的出現(xiàn)第一次從詞源意義上明確了法官的裁量權?！雹佻F(xiàn)代法學理論研究中，“裁量權”卻并非獨立的、專有的法律術語，根據(jù)《牛津法律大詞典》，自由裁量權是指根據(jù)具體情況作出決定或裁定的權限，其作出的決定應是正義、公平、公正、平等和合理的。裁量權在刑事訴訟領域的體現(xiàn)，從程序的縱向結構上看，偵、控、審三階段都存在裁量權的運用；從主體的角度看，警察、檢察官及法官亦均有權行使，可見，在不同研究語境下，裁量權被賦予的含義不盡相同。公訴是一場國家公權力對犯罪行為發(fā)動的追訴活動，當“公訴”與“裁量權”的語義產(chǎn)生碰撞時，便誕生了公訴裁量權在刑事訴訟理論中的特殊含義。

公訴裁量權概念也不是統(tǒng)一的，而是隨著制度背景、訴訟模式及界定角度的不同呈現(xiàn)出多樣性?！恫既R克法律詞典》按職能將公共領域自由裁量權分為法官自由裁量權、行政自由裁量權、檢察官自由裁量權。其中，檢察官的自由裁量權是指檢察官對刑事案件作出是否指控、、辯訴交易、量刑建議的恰當?shù)淖杂蛇x擇的權力。這種界定側(cè)重強調(diào)公訴裁量權對具體行為的自由選擇性。我國關于公訴裁量權的概念也有不同界定，有學者認為，“公訴裁量是指檢察機關對一些移送審查的案件，雖然經(jīng)審查認為有足夠證據(jù)證明有犯罪事實，且具備條件，但根據(jù)法律規(guī)定既可以作出提起公訴的決定，也可以作出不、暫緩等決定；決定的，可以有條件地選擇、變更等?！雹谠摲N界定基本從司法實踐的角度反映了公訴裁量的本質(zhì)特征，與此相對應，公訴裁量權就是檢察機關行使上述活動的權力。也有學者從公平、正義的價值角度認為“公訴裁量權是指機關（主要是檢察官或檢察機關）斟酌案件具體情況，在法律規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)，根據(jù)自己的意志和判斷，以公平、正義作為價值準繩，就案件事實的認定和法律的適用自主選擇，酌情作出恰當?shù)奶幚頉Q定的權力?！?③概念是對屬性的認識，上述觀點從不同角度反映了公訴裁量權的屬性，而全面歸納必須從其權力基礎、歷史發(fā)展等方面進行深入剖析。

權力基礎維度之辨析

公訴裁量權是在公訴權基礎上產(chǎn)生的一種派生性權力。公訴裁量權與公訴權只具有相對的獨立性，而現(xiàn)代檢察制度又是以公訴權為核心與發(fā)展價值動因建立起來的，從權力的位階來看，檢察權、公訴權與公訴裁量權存在上下位關系，其本質(zhì)屬性也是一脈相承的。當然，三者的屬性亦并非完全重合，公訴裁量權作為一項具體權力有著特殊的表現(xiàn)形式，但就其本質(zhì)屬性而言脫離不了公訴權與檢察權的基本性質(zhì)范疇，從公訴權、檢察權的角度進行分析，有利于把握公訴裁量權的基本屬性。

關于檢察權的性質(zhì)，存在四種學說的爭論：其一，司法權說，這種觀點主要產(chǎn)生于法、德國家，認為檢察官與法官同質(zhì)但不同職，均是在司法領域行使職權，強調(diào)檢察官的司法屬性是為排除行政對司法的干預，保證檢察官的獨立性；其二，行政權說，一些英美法系國家根據(jù)“檢察一體化”原則及檢察機關的組織體制認為檢察權本質(zhì)上屬于行政權；其三，行政司法雙重性說，即兼具上述兩種學說，認為檢察權具有行政權與司法權的雙重屬性；其四，法律監(jiān)督權說，認為檢察權雖然在內(nèi)容和運作方式的某些方面兼具行政性與司法性，但這都是檢察權局部的和非本質(zhì)特征，其本質(zhì)特征是法律監(jiān)督權，社會主義國家檢察權的體現(xiàn)尤為明顯。就我國而言，關于檢察權屬性的爭論很大程度上源于檢察院法律監(jiān)督機關的憲法定位與刑事司法程序中公訴職能的發(fā)揮之矛盾，上述幾種學說都是檢察權屬性在特定方面的具體體現(xiàn)，不能以偏概全更不能僅局限于某一方面而否定其他，本源上，公訴裁量權也兼具上述特性。

公訴權作為檢察權的重要組成部分，是代表國家對犯罪提起追訴的權力，首先體現(xiàn)為一種國家權力，公訴權的專屬性與法定性，使權力主體在行使時應受到嚴格的約束，既要保障權力的有效實施又要防止其濫用；其次，公訴權是由特定機關代表國家對犯罪進行追訴的權力，不同于私訴，體現(xiàn)了國家追訴的性質(zhì)；再次，公訴權是通過提訟，請求審判機關對犯罪行為進行審判的權力，具有司法請求權的性質(zhì)，本質(zhì)上也是訴權的一種，公訴權與其他訴權的一個重要區(qū)別是：“其他訴權只有積極行使時才受到法律的規(guī)范和保護，而法律對公訴權的調(diào)整則是雙方向的，既包括公訴權積極行使的調(diào)整，也包括公訴權消極行使的調(diào)整。因此，公訴權可分為積極公訴權（即狹義上的權）和消極公訴權（即不權）?！雹?/p>

檢察權與公訴權是公訴裁量權的上位權，通過上述權力基礎維度之辨析，公訴裁量權的屬性可簡要概括為：具有訴權與國家追訴權的雙重屬性，并且基于專屬性及濫用可能而應進行相應規(guī)制的公權力，在刑事領域的職能行使方面具有司法性特征，在組織原則及體制方面具有行政性特征，而法律監(jiān)督是其根本任務之體現(xiàn)。

歷史發(fā)展維度之考證

通過對公訴裁量權之權力基礎的辨析可知，考證公訴裁量權的歷史發(fā)展脈絡應以檢察制度及公訴權的源起為基點。通說認為，現(xiàn)代檢察官制度誕生于法國1789年大革命時期，1808年《拿破侖治罪法典》予以正式確立，并逐步傳播至歐洲大陸及世界各地。在當時的歐洲大陸，盛行糾問式訴訟，但是其弊端隨社會的進步日益顯現(xiàn)。以公訴權為核心的現(xiàn)代檢察制度產(chǎn)生的根本目的是廢除糾問式訴訟，通過分權模式實現(xiàn)檢察官與法官的相互制衡，保障審判的客觀性與公正性。我國公訴制度的最初確立是在清宣統(tǒng)年間，通過效仿日本，間接引入德意志的立法體例而構建的，因而具有大陸法傳統(tǒng)。英美法系國家則延續(xù)了彈劾式訴訟的特點，建立了當事人主義模式，在將控辯雙方視為平等當事人的訴訟構造中，公訴權即使由專門的國家機關行使也被視為當事人訴權的一種，因此，公訴制度不及大陸法系國家發(fā)達，以英國為例，除蘇格蘭沿襲法國的法律傳統(tǒng)外，就其他地區(qū)而言，1985年《犯罪法》的頒布才標志著建立起以公訴為核心的現(xiàn)代檢察制度。公訴權在大陸法國家與英美法國家的不同歷史演變直接影響著公訴裁量權在刑事司法制度中的定位。

基于程序法與實體法的相互依存關系，公訴裁量權的發(fā)展脈絡與刑罰目的的歷史變遷息息相關。刑罰目的論經(jīng)歷了從報應主義到功利主義，再到折衷主義的轉(zhuǎn)變。報應主義強調(diào)有罪必罰，認為犯罪人必須接受刑罰才能彌補其犯罪行為造成的危害，實現(xiàn)人類報復情感的滿足；功利主義強調(diào)刑罰的合目的性，注重其教育功能及矯治功能；折衷主義則強調(diào)報應主義與功利主義各自優(yōu)點的融合，這種轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的現(xiàn)實影響是刑罰逐步趨于理性、非犯罪化與輕刑化。不同刑罰目的論主導下的公訴裁量權發(fā)展不一：報應主義下，公訴裁量權被遏制；功利主義下，尤其從個別預防的角度，要求賦予檢察官一定的公訴裁量權；折衷主義下，公訴裁量權得到進一步的發(fā)展?？傮w而言，大陸法國家公訴裁量權在刑罰目的轉(zhuǎn)變過程中經(jīng)歷了被遏制，復蘇及興起的不同歷史階段。在英美法國家，由于公訴權被視為可以由當事人進行處分的訴權，公訴裁量權自始得以延存與發(fā)展。

歷史發(fā)展的不同脈絡使得公訴裁量權在大陸法國家與英美法國家形成了不同的進路，從宏觀上看，“公訴裁量權在英美法系國家從現(xiàn)象走向制度，在大陸法系國家從被排斥走向被接納，其生命力逐步呈現(xiàn)?！雹莨V權與刑罰目的論的發(fā)展演變對公訴裁量權的屬性產(chǎn)生了重要的影響，公訴權的源起是基于權力制衡的根本目的，而刑罰目的的轉(zhuǎn)變則使公訴裁量權的產(chǎn)生成為可能，從該角度而言，公訴裁量權兼具有權力制衡與輕刑罰化之屬性。

可裁量性維度之探究

公訴裁量權意味著公訴權具有一定范圍內(nèi)的可裁量性，由此引申出一個問題：這種可裁量性的理論基礎是什么？刑事裁量權的理論基礎宏觀上可以從兩個方面進行回答：一是哲學基礎，大陸法系與英美法系有不同的哲學基礎，二者的不同集中體現(xiàn)在歐洲大陸理性主義與英美國家經(jīng)驗主義之爭，“理性主義把人類理性無限夸大的結果在法律中的體現(xiàn)是對立法者能力的無限夸大，立法者不僅具有最強的歸納、表達能力，而且能夠?qū)ξ磥碜鞒鲎钊娴念A測和建構，有能力制定一個包羅萬象、邏輯統(tǒng)一、完備無缺的法典，啟蒙運動和19世紀占統(tǒng)治地位的學說曾經(jīng)相信，法律是完美無缺的?！雹捱@種認為司法活動能夠與“理想法律”完美對接的思想注定因其過于理想化而無法成為現(xiàn)實，因而不得不設定相應的司法裁量空間，依靠司法者的經(jīng)驗、理性等應對一切可能發(fā)生的情況。而在英美國家，司法經(jīng)驗主義并不信任可以完全憑借立法者的理性制定出完備無缺的法典，判例法取代法典成為法律的主要淵源。經(jīng)驗主義哲學對于英美法系國家刑事司法制度的發(fā)展影響深遠，為刑事裁量權的存在提供了哲學基礎。二是法律基礎：就成文法而言，法律現(xiàn)象的多樣性與法的局限性之矛盾使得刑事裁量權的產(chǎn)生成為必然，這也是嚴格規(guī)則主義法律思想在現(xiàn)實中的無奈選擇。成文法的穩(wěn)定性會導致相應的滯后性，加之其他局限性使得成文法難以涵蓋所有可能出現(xiàn)的情況，但法在實施過程中的一個基本要求是正義的實現(xiàn)，不僅包括一般正義也包括個別正義，司法人員通過刑事裁量活動是實現(xiàn)個別正義的最佳途徑，個別正義的實現(xiàn)最終促成法的根本目的之實現(xiàn)。

具體到公訴裁量權而言，便宜主義是公訴權可裁量性最直接的體現(xiàn)，通過賦予檢察官在公訴活動中的裁量權，使司法具有一定的彈性，從而可以有效彌補法定的天然不足。案件情況的差異性是公訴裁量權的現(xiàn)實動因，檢察官在行使權過程中，由于個案涉及的犯罪情節(jié)，社會危害性，犯罪嫌疑人的具體情況不盡相同以及出于公共利益的綜合考慮，難以完全依據(jù)嚴格的法律預設作出相應的決定，因此公訴裁量權是實現(xiàn)個案正義的必然選擇。作為刑事司法領域的一項重要制度，自由裁量對于公訴制度亦不可或缺，公訴裁量權具有可裁量性也就成為一種必然。

結語

公訴裁量權定位之爭源于對其本質(zhì)屬性的認識不足，而事物的屬性往往是與生俱來或者多方因素共同作用所致。從權力基礎、歷史發(fā)展與可裁量性的多重維度對公訴裁量權進行全面分析后可將其屬性概括為以下三點：一是具有訴權與國家追訴權的雙重屬性；二是具有權力制衡與輕刑罰化的屬性；三是具有基于正義實現(xiàn)的可裁量性。對公訴裁量權屬性的準確定位可以為相關研究提供方向指引與理論參考，譬如說，因為明確了公訴裁量權是國家追訴權，就有理由基于公權力的專有性及濫用可能對其進行相應的規(guī)制；因為明確了公訴裁量權具有訴權的屬性，就可以解釋刑事和解的合理性；因為明確了公訴裁量權的可裁量性，就能夠為附條件不等制度找到理論依據(jù)。

我國2013年新實施的《刑事訴訟法》規(guī)定了刑事和解、附條件不等，從近兩年的實施效果看，公訴裁量權對于緩解審判壓力，保障當事人的訴訟權利，促進社會和諧等方面均起到了重要作用，通過對公訴裁量權屬性的深入分析能更好地指導檢察機關在司法實踐中對權力的運用。擴大檢察機關的公訴裁量權也是順應國際發(fā)展趨勢，與西方法治國家相比，公訴裁量權在我國仍有進一步擴大的空間。公權力的擴張也意味著濫用風險的增加，從而必須規(guī)定相應的制約措施才能實現(xiàn)立法的目的，在這個問題的研究上，同樣需要準確把握公訴裁量權的屬性。從某種意義上說，公訴裁量權的屬性定位是所有關于該項權力研究的理論基礎。

（作者為中國人民公安大學法學院訴訟法學博士研究生）

【注釋】

①周長軍：《刑事裁量權論―在劃一性與個別化之間》，北京：中國人民公安大學出版社，2006年，第34頁。

②樊崇義等：《刑事訴訟法再修改理性思考》，北京：中國人民公安大學出版社，2007年，第365頁。

③毛建平：《裁量權研究》，西南政法大學2005年博士學位論文。

④宋英輝，吳宏耀：《刑事審前程序研究》，北京：中國政法大學出版社，2002年，第285～288頁。

⑤蘇琳偉：《公訴裁量權研究―從現(xiàn)象到制度的考察》，北京：中國法制出版社，2014年，第38頁。

篇9

關鍵詞：民事公益訴訟；集團訴訟；職權探知主義

中圖分類號：D92 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）31-0248-03

一、民事公益訴訟的概念和特征

民事公益訴訟是指在民事、經(jīng)濟活動中，國家專門機關、社會團體（組織）以及公民個人根據(jù)法律的規(guī)定，在國家利益、集體利益或者不特定多數(shù)人的利益受到侵害或者將要受到侵害時，為保護上述利益而向法院提起的民事訴訟。

民事公益訴訟雖然屬于民事訴訟，但卻是一種全新的民事訴訟形式，與傳統(tǒng)民事訴訟存在諸多區(qū)別：（1）傳統(tǒng)民事訴訟純粹為了維護私人利益，具有私益性。而民事公益訴訟注重對國家利益、多數(shù)人利益的保護，具有公益性。（2）傳統(tǒng)民事訴訟的當事人為案件的直接利害關系人；公益訴訟中，當事人不限于直接利害關系人，間接利害關系人甚至任何人都可以成為當事人。（3）傳統(tǒng)民事訴訟主要是以過去的過錯為基礎施以救濟；公益訴訟不僅包括這一點且更注重對將來的預測，特別是禁止之訴，具有預測性與立法性。（4）傳統(tǒng)民事訴訟的既判力僅及于參加訴訟的當事人，一般不及于訴訟外的第三人；公益訴訟判決的既判力呈擴大化趨勢，不僅及于參加訴訟的當事人，而且還及于可能受到判決影響的未參加訴訟的任何人[1]。

二、構建中國民事公益訴訟制度需要克服的理論障礙

從以上對比可以看出，民事公益訴訟在許多方面突破了傳統(tǒng)的訴訟法學理論。民事訴訟要實現(xiàn)維護公益和私益的雙重目的，其制度就必須要有所突破。中國要構建民事公益訴訟制度，需克服以下三個方面的理論障礙：

（一）訴權理論的障礙

二元訴權理論一直是中國訴訟法學界的通說。這種訴權理論認為，訴權包括程序意義和實體意義兩個方面。程序意義上的訴權是指提訟的權利，即權；實體意義上的訴權是指原告對被告實體要求獲得滿足的權利，即勝訴權。二元訴權理論認為，訴權的產(chǎn)生和存在，以“實體權益受到侵害”為前提條件，訴權的主體必須與民事糾紛有直接利害關系。然而在新型社會糾紛中，紛爭涉及公共利益，“非直接利害關系人”與公共利益并沒有直接聯(lián)系，與公益糾紛沒有直接利害關系。依照二元訴權理論，他就不能成為訴權的主體，無權將公益糾紛引入民事公益訴訟程序，這就會導致大量的民事權利得不到司法救濟，民事糾紛得不到及時、合理地解決。為了使權利得到救濟和解決民事糾紛，應當擴大訴權主體的范圍，賦予非實體爭議主體的第三人以程序意義上的訴權，來維護實體爭議主體的權益。

（二）當事人適格理論的障礙

當事人適格，也稱為正當當事人，是指在具體的訴訟中，能夠作為當事人或應訴，并且獲得該案判決的訴訟法上的權能或者地位。這種權能或者地位稱為“訴訟實施權”，具有這種權能或者地位的人就是“正當當事人”。訴之利益是連接實體法和程序法的樞紐，根據(jù)傳統(tǒng)的訴之利益理論，只有自己的合法權益受到違法侵害的人，才能成為正當當事人，具備的資格，這種標準被稱為“直接利害關系原則”[2]。但是隨著現(xiàn)代社會和法治的發(fā)展，對當事人而言，這種“直接利害關系原則”越來越不利于對其合法權益的保護。

隨著社會的發(fā)展，新型訴訟應運而生。這些訴訟所涉及的利害關系超越了個人的利害關系，呈現(xiàn)出集團性或者擴散性，糾紛與當事人可能沒有直接利害關系，依照傳統(tǒng)的當事人理論，民眾在這種糾紛中是不適格的當事人，不享有訴權，其利益也無法獲得保護。因此，有必要重新解釋訴之利益，擴張當事人適格的基礎，使更多的熱心民眾可以參與公共利益的保護。有學者認為，“訴的利益乃原告謀求判決時的利益，即訴訟追行利益。這種訴訟追行利益與成為訴訟對象的權利或者作為法律內(nèi)容的實體性利益以及原告的勝訴利益是有區(qū)別的，它是原告所主張的利益（原告認為這種利益存在而作出主張）面臨危險和不安時，為了去除這些危險和不安而訴諸法的手段即訴訟，從而謀求判決的利益，這種利益由于原告主張的實體利益現(xiàn)實地陷入危險和不安時才得以產(chǎn)生?！盵3] 在有關當事人可以通過審判請求獲得一定的利益（個人利益或者公共利益、物質(zhì)利益或者精神利益），從而有進行司法保護必要性的情況下，法院都應當許可該當事人作為正當當事人進行訴訟。

（三）既判力理論的障礙

一般認為，既判力是指判決的實體確定力在訴訟程序上對法院和當事人產(chǎn)生的約束力。它包括兩方面含義：一方面，判決實際所確定的權利或法律關系，當事人和法院必須遵守，當事人和法院不得提出相異的主張或者作出矛盾的判決。另一方面，基于公共利益考慮，限制當事人濫用訴訟制度，當事人和法院不得就既判事項再行和重復審判。既判力對當事人的實體權利和程序權利都具有重大影響。因此，傳統(tǒng)民事訴訟理論認為，既判力的主觀范圍原則上僅限于該案的原被告，但法律另有規(guī)定的除外。這導致在一定范圍擴張既判力的公益訴訟制度遭到了許多質(zhì)疑。

公益訴訟的爭點具有社會化的特性，侵害不只是對某個個體的侵害，換句話說，原告所主張的利益不僅涉及自己的利益，還可能涉及與原告處于同一地位的其他眾多主體的利益。在這種情況下，如果法院的判決僅對提出請求及相對的當事人具有約束力，而不涉及案外人，將無法使加害者得到應有的懲罰，并且也難以實現(xiàn)訴訟所追求的經(jīng)濟和公平的功能，會使審判陷于訴訟的“海洋”而疲于應付。為此，公益訴訟制度需要突破傳統(tǒng)的既判力主觀范圍原則的束縛，使判決的效力大大擴張，這樣不僅能更好的實現(xiàn)訴訟解決糾紛保護權利的功能，而且還大大擴展了訴訟的功能，使訴訟在社會上發(fā)生更廣泛、更直接的影響[4]。

三、構建中國民事公益訴訟制度的具體設想

中國現(xiàn)行民事訴訟法并沒有規(guī)定公益訴訟制度。近年來實踐中發(fā)生了大量侵害公共利益的行為，中國對民事公共利益司法保護制度的缺失也日益顯現(xiàn)。由于立法的滯后，導致受害者常常無法通過訴訟途徑有效地保護自己的利益。就公益訴訟的結果來看，很多案件都以法院不立案或者駁回訴訟請求而告終。要從根本上解決這一問題，必須依賴于具體法律制度的構建。以下筆者將對如何構建中國的民事公益訴訟制度提出一些具體設想：

（一）提出公益訴訟的主體

筆者認為，提出民事公益訴訟的主體應該確定為：

1.任何公民。任何公民為維護公共利益提訟是民事公益訴訟的一大特點。由于作為訴訟基礎的利益紛爭的社會化和訴訟的公益價值追求，要使因違法行為受到侵害的公眾利益獲得保護和救濟，依照傳統(tǒng)的當事人理論來衡量原告是否適格已不再具有實際意義。因此，在公益糾紛中，應當擴大訴訟主體范圍，使訴權不再專屬于“直接利害關系人”，通過法律將訴權直接賦予公民，保障任何公民都有權為維護公共利益而代表國家民事違法行為。

2.社會團體。社會團體的真正介入是解決社會公益糾紛和實現(xiàn)社會公益目的的重要條件之一。鑒于有關社會團體在環(huán)境保護及公眾消費領域所發(fā)揮的作用越來越大，通過法律將訴權直接賦予社會團體，由其代表受害群體進行訴訟，能夠有效解決受害人眾多的問題，并且能夠使社會團體的監(jiān)督獲得司法的有力保障。有關的社會團體包括工會、婦聯(lián)、消協(xié)以及公益法律機構等。

3.檢察機關。在訴訟涉及國家和社會公益時，國家作為控訴一方不可或缺。檢察機關作為國家和公共利益的代表參加訴訟，不僅能嚴密監(jiān)督和有效遏制民事違法行為，還在最大程度上保證嚴格執(zhí)行標準，防止私人可能產(chǎn)生的報復和濫訴弊端，從而實現(xiàn)訴訟的效率和效益。

（二）中國民事公益訴訟的形式

在國外，公益訴訟主要有集團訴訟、團體訴訟、檢舉人訴訟以及民眾訴訟等形態(tài)。筆者認為，集團訴訟應該成為今后中國民事公益訴訟的主要形式。

集團訴訟是美國處理大量產(chǎn)生于同一事件的類似訴訟請求的一種獨特訴訟程序。集團訴訟是允許一人或幾人代表他們自己或那些聲稱受到同樣侵害或者是以同樣的方式被侵害的其他人或被訴的制度。美國集團訴訟采用默示方式認可代表人，實行的是“申報退出”制度，只有在法院公告后申報退出的，將來才不受判決約束，若沒有申報退出就視為當事人，要受判決的約束。對于所有的集團訴訟而言，無論是涉及原告或被告作為集團的案件，《美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第23條明文規(guī)定須符合以下條件：第一，集團人數(shù)眾多，以致全體成員的合并實際上不可能。第二，爭點具有共通性，集團具有共同的法律或事實問題。第三，代表當事人的請求或抗辯是屬于集團的典型的請求或抗辯。第四，當事人代表能公正和充分地維護集團成員的利益[4]。

集團訴訟的真正價值，在于制約大眾侵權，它最顯著的特點是代表人根據(jù)自己的判斷為全體被害者的利益進行訴訟活動，而不需要授予訴訟追行權。所以集團訴訟是處理消費者案件和公害事件不可或缺的訴訟方式。此外，集團訴訟中損害賠償（懲罰性賠償，采取兩、三倍賠償?shù)恼撸┎⒉皇俏ㄒ坏木葷绞?，甚至不是最主要的救濟方式，當事人還可以請求法院作出禁令性或宣告性判決。

中國的代表人訴訟制度與美國的集團訴訟有許多相似之處，它們都屬于群體訴訟，由具有共同利益關系的人組成一個群體，由其中的一人或幾人代表該群體提訟。這種方式的運用有效地解決了主體眾多與訴訟空間有限之間的矛盾，極大地發(fā)揮了司法解決糾紛的功能。但是由于提起代表人訴訟，以訴訟標的為同一或同種類的共同利益關系為條件，中國代表人訴訟被局限于很小的范圍，再加上對于人數(shù)不確定的代表人訴訟還設置了權利登記、要求具體受害人明示授權等限制，使得中國代表人訴訟的提起不能像美國集團訴訟那樣寬松和便利，無法擔負起像其一樣強大的解決公益問題的功能。為了更好地發(fā)揮代表人訴訟制度在維護社會公共利益領域的作用，有必要吸收和借鑒美國集團訴訟的規(guī)定，在以下方面對中國的代表人訴訟制度加以改進：

1.放寬代表人訴訟的適用條件。集團訴訟的適用要求所有成員存在著共同的法律問題或者事實問題。而中國代表人訴訟要求當事人具有同一或同種類的權利義務關系，適用范圍局限在很小的范圍內(nèi)，那些因同一事實問題或法律問題而引起的多數(shù)人爭議被排斥在外。筆者認為，可以參考集團訴訟的做法，允許具有共同事實問題或法律問題的眾多當事人提起代表人訴訟。

2.修改權利登記的程序。權利申報登記制度雖然克服了人數(shù)不確定的弊端，但是也有其負面的作用。若有關權利人不來登記，并且以后也不主張權利，違法者受判決確定的賠償額就會遠遠低于其違法所得利益，不但不能最大限度地救濟受害者，反而放縱了違法行為人。這種程序妨礙了代表人訴訟功能的發(fā)揮，參考美國集團訴訟的“聲明”退出程序，只有聲明退出的人將來才不受裁判約束，只要當事人不聲明退出訴訟，就視為當然的當事人，受裁判的約束。

3.賦予原告要求法院禁令的權利。在個別侵權案件中，當事人往往是只要求損害賠償，而在近年的環(huán)境污染、產(chǎn)品責任糾紛、虛假廣告等案件中，當事人往往不僅要求金錢賠償，而且希望法院禁令，禁止侵害者繼續(xù)實施侵害行為，以保護潛在的受害者，但是法院一般不予支持。為改變這一狀況，發(fā)揮禁令對將來糾紛的預防作用，必須明確地賦予當事人提起不作為之訴，要求禁令的權利。

4.實行懲罰性賠償或者二三倍賠償?shù)恼摺１M管強烈的法律意識能夠驅(qū)使人們?nèi)氖逻@些活動，但為了促進訴訟活動的開展，也要人為地刺激他們。若對大量受害的救濟給予大幅度的經(jīng)濟“獎勵”，對侵權者適用懲罰性賠償，最高可按實際損失的三倍進行賠償，不僅能促進訴訟活動，而且會產(chǎn)生一批從事大量被害救濟工作的專家。

5.加強公益保護團體組織建設，引進團體訴訟制度。公益訴訟的目的在于保護公共利益不受非法侵害。實踐也證明，克服個人力量的不足，發(fā)揮一個組織在經(jīng)濟、法律等方面的優(yōu)勢對公益訴訟制度的建設是大有裨益的。加強公益保護團體的組織建設，主要包括以下兩點：一是建設和完善具有權的公益團體。二是加強公益法律機構的建設。筆者認為，加強公益保護團體的組織建設，設立團體訴訟，讓某些團體有權直接提起侵權之訴或者不作為之訴，將開辟維護公益的新道路并取得良好的效果。

（三）民事公益訴訟中的職權探知主義

民事訴訟中，就作為判決基礎的事實證據(jù)由誰負責主張和提供來說，存在著辯論主義與職權探知主義之分。

所謂辯論主義，是指主張事實和提供證據(jù)是當事人的責任，法院不得做出異于當事人訴訟上自認的判斷。其具體包括以下內(nèi)容：其一，直接決定法律效果發(fā)生的主要事實必須在當事人的辯論中出現(xiàn)，法院不能以當事人沒有主張的事實作為判決的基礎。其二，對于雙方當事人都沒有爭議的事實，法院應當作為判決的基礎。換言之，法院應當受當事人自認的約束。其三，法院對證據(jù)的調(diào)查，原則上僅限于當事人提出的證據(jù)，而不允許法院依職權主動調(diào)查證據(jù) [5]。

所謂職權探知主義，是指法院不受當事人主張的事實和提供的證據(jù)的范圍的限制，主動依職權調(diào)查事實和收集證據(jù)。職權探知主義包括以下內(nèi)容：其一，即使雙方當事人都未主張的事實，法院也能予以認定。其二，當事人的自認對法院無拘束力。其三，法院可以依職權廣泛調(diào)查證據(jù)[6]。

辯論主義是私法自治理念在民事訴訟中的具體展開，辯論主義的理想是強調(diào)當事人自主解決糾紛，因此，只應適用于解決私權利益問題的民事訴訟。對于民事公益案件而言，應采取法院職權探知主義。這是因為：

首先，辯論主義條件下的訴訟主要根據(jù)當事人的對話和對抗形成判決，判決的正當性是建立在當事人參加訴訟能力旗鼓相當?shù)那疤嵯碌摹６诠嬖V訟中，當事人之間力量對比嚴重失衡，“武器對等”原則受到極大的挑戰(zhàn)，如此就會造成實質(zhì)上的不平等對話和對抗，由此形成的判決也就缺乏充分的正當性。其次，辯論主義的適用，以當事人有權處分的事項為限。而在公益案件中，對于案件事實和證據(jù)不能任由當事人處分，不但不能任由當事人虛假提出或虛假自認，而且也不能任由當事人提供虛假證據(jù)來“證明”。因為根據(jù)虛假的事實、自認和證據(jù)所做出的判決必然不能保護公益，而法院以公益維護者身份依職權探知事實，較能發(fā)現(xiàn)真實和維護公益。最后，《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》為在民事公益訴訟中采取職權探知主義提供了依據(jù)。2002年開始實施的《證據(jù)規(guī)定》對法官依職權調(diào)查收集證據(jù)作出了明確的規(guī)定，其對法官依職權調(diào)查收集證據(jù)范圍的設定僅限于程序事項以及涉及可能有損國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的事實。民事公益訴訟的目的是維護公益，對于涉及公益的事實，由法院依職權調(diào)查取證符合《證據(jù)規(guī)定》的要求。

必須明確的是，在民事公益案件中適用職權探知主義，并不意味著取消程序參與原則或限制當事人的質(zhì)證權和辯論權。職權探知主義并非與正當程序或者程序公正相對立。根據(jù)“正當程序保障原理”和“程序參與原則”，即便是法院依職權收集的證據(jù)和探知的事實，法院在將其作為裁判根據(jù)之前，也必須經(jīng)雙方當事人質(zhì)證辯論或者發(fā)表意見，對于當事人未發(fā)表過意見或未進行過質(zhì)證辯論的事實證據(jù)，法院不得將其作為裁判根據(jù)[7]。

參考文獻：

[1] 開啟救濟公共利益之門——論建立民事公益訴訟制度的必要性及障礙之克服[EB/OL].http：///html/article/200611/13/223482.shtml.

[2] 伍玉功.公益訴訟制度研究：第1版[M].長沙：湖南師范大學出版社，2006：149.

[3] 顏運秋.公益訴訟理念研究：第1版[M].北京：中國檢察出版社，2002：94.

[4] 祁英香.公益訴訟制度研究——關于民事公益訴訟制度之構想[D].北京：中國政法大學碩士學位論文.

[5] 熊躍敏.辯論主義：溯源與變遷——民事訴訟中當事人與法院作用分擔的再思考[J].現(xiàn)代法學，2007，（2）.

篇10

關鍵詞：量刑建議；法律監(jiān)督；量刑裁判

量刑建議權是指檢察機關在量刑裁判前的某個訴訟環(huán)節(jié),根據(jù)被告人的犯罪事實、犯罪性質(zhì)、情節(jié)、認罪態(tài)度和社會危害程度等,提出建議,對刑種、刑期、罰金數(shù)額、執(zhí)行方法等方面提出具體要求,請求人民法院對被告人處以某一特定刑罰的權力①。2005年,最高人民檢察院出臺了《人民檢察院量刑建議試點工作實施意見》,正式將量刑建議列入檢察改革項目,并部分試點,但時至今日,理論界和實務界關于量刑建議的性質(zhì)仍存在爭議,并直接影響到量刑建議制度的全面推行。筆者擬從分析量刑建議權的本質(zhì)屬性為出發(fā)點,就如何構建具有我國特色的量刑建議制度提出建議。

一、量刑建議權本質(zhì)上屬于法律監(jiān)督權

(一)量刑建議是公訴的應有之義,量刑建議權是公訴權的重要權能之一

公訴權是指法律規(guī)定具有公訴職能的國家機關為追訴犯罪而向國家審判機關提訟的權力②。公訴權“依據(jù)權利內(nèi)容可以包括定罪請求權、量刑建議權、程序適用權等權能”③。檢察機關通過向法庭提出指控犯罪證據(jù),請求法庭對犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和危害后果進行確認,在此基礎上進而請求法庭對犯罪人進行刑罰制裁,前者為定罪請求權,后者即為量刑請求權,兩者構成完整的公訴權,缺一不可,量刑請求權是定罪請求權的必然結果。完整的公訴權不僅要求法院對事實進行確認,還需提出具體的量刑請求。目前,通說認為公訴權本質(zhì)上是一種法律監(jiān)督權,那么,作為其重要組成部分的量刑建議權當然也是一種法律監(jiān)督權。

(二)量刑建議在刑事訴訟中的功能表明其具有監(jiān)督制約的特質(zhì)

刑事公訴中,檢察機關通過行使求刑權,請求法庭對犯罪人科以刑罰,揭示刑法的不可違反性,使犯罪人意識到犯罪行為給社會帶來危害的同時,也使自己受到制裁,從而強迫犯罪人感受到法律的威嚴,自覺遵守法律,進而實現(xiàn)刑罰的特殊預防功能。同時,通過特殊預防,還能教育和威懾一切社會主體自覺遵守法律,保護法律的正確實施。因此,從促進法治建設的角度來看,量刑建議權具有監(jiān)督法律正確實施、維護法律尊嚴和促進法治進步的社會功能。

(三)從我國現(xiàn)行刑事訴訟模式來看,量刑建議應當具有法律監(jiān)督的價值取向

現(xiàn)代刑事訴訟結構中,權力制衡是基本價值取向,只有以制衡為基點才能尋求和實現(xiàn)社會正義。1996年刑事訴訟法修改后,我國刑事訴訟庭審模式由職權主義向當事人對抗主義轉(zhuǎn)變,但這種轉(zhuǎn)變是漸進性的,至少目前尚未形成完整和規(guī)范的當事人對抗主義庭審模式,奉行實體真實原則和“犯罪控制”優(yōu)先的職權主義的意識和因素仍不時影響庭審活動,再加上我國刑法中關于刑罰適用的條款過于疏松,同一罪名涉及的刑罰種類和幅度跨度太大,導致法官在刑罰適用上難以得到有效監(jiān)督。檢察機關代表國家行使公訴權,全程參與刑事訴訟,有必要也有可能賦予其必要的監(jiān)督權力和措施,以制衡審判權。事實上,法律規(guī)定檢察機關有權對量刑“畸輕畸重”的判決提出抗訴,就是監(jiān)督刑罰適用的措施之一,只不過在以往的庭審中,其量刑建議權歸于“隱形”而已。

(四)從量刑建議制度設置的目的來看,應該賦予其法律監(jiān)督的性質(zhì)

量刑建議權存在的本身就是對審判權的制約,其通過提出具體的量刑種類和幅度,限定了刑罰適用,而且對審判結果依法進行監(jiān)督,進而保障法律的正確實施,維護當事人合法權益。有的學者認為“并不主張檢察機關提出之量刑建議是在行使所謂的籠統(tǒng)的法律監(jiān)督權,而是在依靠程序角色分化、程序功能按角色分別配置的前提下所實施的當事人權力(利)制約”④,筆者認為有待商榷,因為如果只將量刑建議權定位為一般訴權,將檢察機關定位為一般當事人,則有可能導致檢察機關為了追求勝訴而不顧法律是否正確實施、當事人合法權益是否得到有效保障,此舉勢必否定其職權的監(jiān)督性質(zhì),削弱監(jiān)督能力,導致刑事訴訟權力結構失衡。實際上,檢察機關行使公訴職權時,其不應僅將自己視為刑事訴訟一般當事人,還應基于客觀公正的立場履行法律監(jiān)督的職責,盡力維護刑事訴訟程序的公正和當事人合法權益。

二、量刑建議制度的具體構建

量刑建議權作為一項重要的法律監(jiān)督權,是強化刑事公訴法律監(jiān)督屬性的要求,也是強化審判監(jiān)督之必然。構建量刑建議制度,必須以規(guī)范量刑建議的提出和采納為出發(fā)點,以體現(xiàn)和強化量刑建議的法律監(jiān)督屬性為宗旨。

(一)確定量刑建議權行使的時間和方式

首先,對于公訴機關建議適用簡易程序?qū)徖淼妮p微刑事案件,可以在時提出明確的量刑建議。此類案件,犯罪事實清楚,證據(jù)確實充分,而且被告人自愿認罪,公訴人對案情、證據(jù)程度和量刑幅度等有了充分的了解,證據(jù)程度在審判階段不會發(fā)生根本性的變化,而且此類案件檢察機關一般不派員出庭支持公訴。因此,在提起公訴時一并提出量刑建議符合訴訟經(jīng)濟原則,有利于提高訴訟效率。但筆者認為不宜在書中直接寫明量刑建議,因為存在被告人當庭翻供或法院不同意適用簡易程序?qū)徖淼目赡苄?量刑建議在庭審過程中可能會作出修改,如此一來,書的穩(wěn)定性和嚴肅性會遭到質(zhì)疑。因此,單獨制作一份量刑建議書并隨案移送較為符合客觀實際,即使被告人當庭翻供或法院不同意適用簡易程序?qū)徖?公訴人也能根據(jù)庭審情況及時、有針對性地發(fā)表變更后的量刑建議,從而避免損害書的嚴肅性和權威性。

其次,對于適用普通程序?qū)徖淼陌讣?公訴人可以在庭審過程中根據(jù)查明的具體案情和被告人的辯護意見提出明確的量刑建議。因為此類案件一般案情比較重大、復雜,案件事實的認定有可能隨著庭審的進程發(fā)生變化,公訴人在法庭調(diào)查完畢后,綜合已經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)程度和被告人的認罪態(tài)度等全部因素,在法庭辯論階段向法庭提出具體的量刑建議會更加全面和準確,也更具有說服力,法官和被告人更易接受。需要說明的是,為使量刑情節(jié)得到充分的論證和交鋒,筆者贊同在法庭辯論階段提出量刑建議,但對于被告人在最后陳述階段才表示自愿認罪的案件,有必要綜合考慮被告人自愿認罪的因素,對之前的量刑建議做出修正?？傊?量刑建議權行使的方式和時間不能完全模式化、程序化,而應根據(jù)具體案件的不同作出相應調(diào)整,以達到監(jiān)督制約法官量刑、維護量刑公正的目的。

(二)確定量刑建議權的種類

目前實踐中,檢察機關的量刑建議種類有三種,分別為:概括性量刑建議,即建議適用某一刑法條文規(guī)定的法定幅度刑;相對確定的量刑建議,即在某一法定幅度刑內(nèi)壓縮一定的量刑空間;絕對確定的量刑建議,即確定、具體的刑種和刑期建議。概括性量刑建議因為未對法定刑的幅度進行任何壓縮,不具有任何參考意義;相對確定的量刑建議雖然壓縮一定的量刑空間,提出了較為具體量刑幅度,但相同犯罪事實和情節(jié)的案件可能由于具體承辦人的不同而有不同的量刑幅度,而且,量刑幅度的范圍可大可小,由此給人產(chǎn)生一種模糊界限、“和稀泥”的感覺,法官有時也無所適從,而且也不利于就此展開量刑辯論(因為該量刑幅度可能符合被告人或其辯護人的量刑預期)。據(jù)此,筆者認為,應采納絕對確定的量刑建議模式,因為,首先,經(jīng)過庭審,案件所有證據(jù)均得到質(zhì)證,犯罪事實和各種量刑情節(jié)已經(jīng)查明,公訴人應當而且能夠提出具體確定的量刑建議。其次,量刑建議是一種具有法律監(jiān)督性質(zhì)的司法建議權,只有具體確定的量刑建議才是法官量刑的前提條件和基礎,檢察機關也只有以具體確定的量刑建議作為監(jiān)督制約法官依法行使自由裁量權的標準和依據(jù)。再次,有利于控辯式庭審模式的確立。被告人及其辯護人更易接受具體確定的量刑建議,因為其可以據(jù)此展開具體的、有針對性的量刑辯護,不會覺得無的放矢。

(三)明確量刑建議的法律效力,明確檢察機關量刑抗訴權

檢察機關依據(jù)查明的犯罪事實和法律規(guī)定提出的量刑建議,既是提供給法院作為量刑的重要參考依據(jù),也是檢察機關對法院量刑進行法律監(jiān)督的重要依據(jù)。如果法院采納了檢察機關的量刑建議,不僅表明承擔不同訴訟功能的檢、法兩家在量刑上取得了一致認識,同時也表明法院接受了檢察機關的量刑監(jiān)督;如果法院未采納量刑建議,則必須說明不采納的理由,不能說明理由或理由不能成立、符合抗訴條件的,可以提起抗訴。不符合抗訴條件但確屬量刑不當?shù)?可以依法提出糾正意見,這樣完全可以發(fā)揮量刑建議的審判監(jiān)督作用。

在此,有兩個問題存在較多爭議,亟待解決,第一,法院未采納量刑建議的那些案件可以抗訴?量刑建議權性質(zhì)上畢竟是一種程序上的司法請求權,如果未采納量刑建議的判決都可以抗訴,未免有干涉審判權之嫌。筆者認為,目前可以將法院降格或升格量刑的案件作為提起抗訴的主要對象,例如,量刑建議判處死刑的,法院判處了無期徒刑或以下。第二,實踐中,基于認識的不同和自由裁量權的行使,雖然法院未采納檢察機關的量刑建議,但其量刑絕大多數(shù)并不存在畸輕畸重的情形,充其量只是偏重偏輕,不符合抗訴的條件,對于這些個案的量刑如何監(jiān)督?筆者認為,可以借鑒北京市東城區(qū)人民檢察院探索、創(chuàng)新的“量刑宏觀監(jiān)督”的模式。在該模式下,該院將量刑監(jiān)督由個案監(jiān)督轉(zhuǎn)為宏觀監(jiān)督,將監(jiān)督的重心放在促進法院內(nèi)部量刑標準的統(tǒng)一上,公訴部門注意圍繞被認為存在問題的個案判決,有針對性的收集判例并加強調(diào)查研究,最終集中與法院溝通交流,從而引起法院對統(tǒng)一審判標準問題的高度重視,取得了較好的效果⑤。

同時,量刑建議并不是簡單地擴大了檢察機關的自由裁量權,其對于檢察機關也有約束作用,主要表現(xiàn)在:如果法院采納了檢察機關的量刑建議,一般來說,檢察機關不能再以自己對案件的認識發(fā)生變化為由,對法院的判決再進行抗訴,這對于檢察機關正確、準確地行使公訴權和抗訴權都有積極的效果⑥。由此可見,檢察機關不能無約束地行使量刑建議權,而應不斷完善、強化檢察機關內(nèi)部監(jiān)督制約機制,提高量刑建議質(zhì)量。

正確認識量刑建議權的本質(zhì)屬性是構建量刑建議制度的前提,盡管我國量刑建議制度的構建還面臨法律規(guī)則和法治意識等多方面的制約,但強化法律監(jiān)督、保障法律正確實施是我國司法改革的主旋律,應不斷完善量刑建議各項機制,構建具有我國特色的量刑建議制度。

注釋:

①王志剛.量刑建議制度全面推行的障礙及其破解.中國刑事法雜志.2009(5).第68頁.

②張穹主編.公訴問題研究.中國人民大學出版社.2000年版.第77頁.

③姜偉,等主編.公訴制度教程.法律出版社.2002年版.第35頁.

④歐衛(wèi)安.檢察機關對刑罰裁量的合理模式研究.西南大學學報(人文社會科學版).2007(2).第111頁.