本文作者：劉文燕劉婧劉景輝工作單位：東北林業(yè)大學(xué)空軍航空大學(xué)飛行基礎(chǔ)訓(xùn)練基地社會(huì)科學(xué)系

森林資源自古就是人們生活中不可或缺的重要資源，是歷代統(tǒng)治者保護(hù)的重點(diǎn)。而我國(guó)宋代的森林保護(hù)法律制度承前啟后，意義重大。其天人合一的立法理念，體現(xiàn)了我國(guó)古代思想家對(duì)人與自然理解的最高境界;其獎(jiǎng)懲結(jié)合的立法指導(dǎo)思想，順應(yīng)了森林資源的實(shí)際情況;其維持生態(tài)平衡的立法內(nèi)容，有效保護(hù)了自然資源;其公私兼顧的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)形式，穩(wěn)定了封建統(tǒng)治的利益格局。而嚴(yán)懲燒毀林木、禁止濫砍濫伐、鼓勵(lì)種植經(jīng)濟(jì)作物、限制砍伐時(shí)間、鼓勵(lì)植樹(shù)造林、明確種植目的之規(guī)定，也是我國(guó)法律繼承中的應(yīng)有內(nèi)容，對(duì)當(dāng)代森林保護(hù)法律制度的完善具有重要的參考與借鑒價(jià)值。

一、立法理念的延續(xù)

“天人合一”的樸素生態(tài)文明思想不但影響了宋朝時(shí)期的森林保護(hù)法律制度，同樣也是我國(guó)環(huán)境與資源保護(hù)法的思想淵源之一，在資源立法方面發(fā)揮著它獨(dú)特的指導(dǎo)作用。“天人合一”思想主張將自然界和人類(lèi)作為一個(gè)統(tǒng)一的整體來(lái)看待，要求人類(lèi)發(fā)揮其主觀能動(dòng)性去改變環(huán)境并利用資源，同時(shí)也要尊重自然規(guī)律，在能夠維持好生態(tài)平衡的基礎(chǔ)上謀求人類(lèi)發(fā)展，從而建立一種人與自然和諧共存的關(guān)系。宋朝時(shí)期森林保護(hù)法律制度中的“天人合一”思想是從我國(guó)更遠(yuǎn)古時(shí)代的思想發(fā)展而來(lái)的，而且在當(dāng)時(shí)這一思想得到了理論的更深層完善和實(shí)踐的進(jìn)一步檢驗(yàn)，這種立法理念不但在具體條文中得到體現(xiàn)，而且當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治者也設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的政府機(jī)構(gòu)(虞部)去在實(shí)踐中貫徹這一思想。作為當(dāng)時(shí)法律制度所具有的特色之一，這一理念得到了延續(xù)?，F(xiàn)在不斷發(fā)展的科學(xué)技術(shù)使我們對(duì)自然的改造能力大大加強(qiáng)，往往會(huì)使人類(lèi)忘記了最古老的“天人合一”思想，而這一思想?yún)s在用其最樸素的方式闡釋著人與自然的微妙關(guān)系，可以說(shuō)在現(xiàn)今社會(huì)，它更加能給環(huán)境與資源立法者帶來(lái)警示作用。“天人合一”立法理念對(duì)現(xiàn)今立法的影響也是顯而易見(jiàn)的，我國(guó)現(xiàn)在實(shí)施的封山育林、森林分類(lèi)和禁止濫砍濫伐等森林保護(hù)法律制度中依然可以看到“天人合一”立法理念的影子。我們強(qiáng)調(diào)人與自然的和諧發(fā)展，宋朝時(shí)期所貫徹的“天人合一”的環(huán)境保護(hù)與資源利用立法理念對(duì)當(dāng)代中國(guó)的政策制定和資源立法具有一定的借鑒意義，這是中國(guó)傳統(tǒng)文化思想觀念的強(qiáng)大力量和可繼承性的體現(xiàn)。我們不但要使這一思想發(fā)揚(yáng)光大，更要在未來(lái)的環(huán)境與資源法制建設(shè)中使其得到發(fā)展，使它在我國(guó)不斷變化的環(huán)境背景與社會(huì)背景下能夠持續(xù)發(fā)揮作用，使現(xiàn)代的立法更具科學(xué)性和可操作性。

二、指導(dǎo)思想的借鑒

宋朝時(shí)期獎(jiǎng)懲結(jié)合的立法指導(dǎo)思想是當(dāng)時(shí)森林保護(hù)法律制度的特點(diǎn)之一，能夠有效動(dòng)員百姓加入到植樹(shù)造林活動(dòng)中來(lái)，對(duì)育林護(hù)林起到了促進(jìn)作用。這一指導(dǎo)思想值得我們借鑒，雖然時(shí)代背景已經(jīng)不同，但是獎(jiǎng)懲結(jié)合這種思想在現(xiàn)代社會(huì)依然具有其合理性和適用性。我國(guó)現(xiàn)階段的《森林法》中也有關(guān)于植樹(shù)造林的規(guī)定，具體在第八條中規(guī)定了對(duì)植樹(shù)造林進(jìn)行扶持的政策措施，在第十一條中強(qiáng)調(diào)了植樹(shù)造林義務(wù)有三性，即法定性、義務(wù)性和強(qiáng)制性。從這幾條規(guī)定中可以看出國(guó)家對(duì)植樹(shù)造林活動(dòng)的規(guī)范力度，但是這些規(guī)定還需要進(jìn)一步完善。在分析了宋朝森林保護(hù)法律制度獎(jiǎng)懲結(jié)合的指導(dǎo)思想以后，我們可以對(duì)其進(jìn)行借鑒，改造之后使其適用于現(xiàn)在的森林法律制度?，F(xiàn)法律雖然建立起了營(yíng)林建林的專(zhuān)項(xiàng)基金，但是除了資金支持之外民眾還需要一定的鼓勵(lì)，可以制定獎(jiǎng)勵(lì)措施或者給予積極造林者相應(yīng)榮譽(yù)，這樣可以激發(fā)廣大民眾的植樹(shù)熱情。在植樹(shù)造林的政策制定上，還要有一個(gè)開(kāi)放的態(tài)度，爭(zhēng)取動(dòng)員更多的人參與其中。適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)是必要的，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)考慮，廣泛植樹(shù)必然會(huì)在未來(lái)給國(guó)家?guī)?lái)更大的收益。所以宋朝時(shí)期獎(jiǎng)懲結(jié)合的森林保護(hù)立法指導(dǎo)思想對(duì)現(xiàn)在的資源法制建設(shè)具有借鑒意義，可以在一定范圍內(nèi)進(jìn)行法律制度的合理繼承。

兩宋時(shí)期，社會(huì)上流傳了大量的時(shí)政謠言［1］。這些謠言多運(yùn)用諧音、排比、雙關(guān)、借代、對(duì)偶等創(chuàng)作手法，圍繞著人們所關(guān)注問(wèn)題而展開(kāi)，表達(dá)了對(duì)國(guó)家大事、官場(chǎng)風(fēng)氣及社會(huì)現(xiàn)實(shí)方面的態(tài)度與看法，故它能發(fā)揮其短小精悍、朗朗上口的優(yōu)勢(shì)，造成了速度快、流布廣、影響大的傳播效果。于是，宋廷出于政治風(fēng)險(xiǎn)的考慮，對(duì)傳播渠道、形式及效果進(jìn)行一定防控。因此，本文擬以政治謠言傳播為載體，解讀宋廷如何防控謠言傳播的民眾情感與社會(huì)情緒帶來(lái)的政治風(fēng)險(xiǎn)。不足之處，敬請(qǐng)方家指正。

一、宋代政治謠言傳播的活躍

應(yīng)該說(shuō)，宋代統(tǒng)治集團(tuán)通過(guò)民間輿論與政治信息傳遞相結(jié)合，觀察政令傳遞情況，鞏固專(zhuān)制主義中央集權(quán)制，而滋生出一套嚴(yán)密的傳播與防控體系，無(wú)疑使基層民眾意見(jiàn)難以通過(guò)正常渠道上達(dá)中央。于是，民眾便傳播謠言以表達(dá)他們對(duì)朝政的態(tài)度與看法。同時(shí)，統(tǒng)治者出于政治風(fēng)險(xiǎn)考慮，必須做出適宜的回應(yīng)，這就在時(shí)空上形成一種互動(dòng)的交流模式，客觀上促進(jìn)了宋代政治謠言?xún)?nèi)容的豐富多彩。首先，統(tǒng)治者醞釀的謠言。造謠對(duì)于一位趙宋統(tǒng)治者的政治生涯也許是無(wú)關(guān)緊要，但在它最初興起的時(shí)候卻是成敗攸關(guān)。后周殿前都點(diǎn)檢趙匡胤發(fā)動(dòng)陳橋驛兵變前，京師士庶之間就相互傳播“點(diǎn)檢作天子”的謠言。趙匡胤黃袍加身后，嚴(yán)明軍紀(jì)，防止出現(xiàn)將領(lǐng)縱兵擾民的情況。于是，人們競(jìng)唱贊美趙宋政權(quán)的歌謠，稱(chēng)之《五來(lái)子》或“建隆京師歌”。顯然，該謠成為人們向新王朝獻(xiàn)禮品，這與趙宋政權(quán)走向穩(wěn)定有關(guān)。然而在世道不濟(jì)的時(shí)候，社會(huì)上總要出現(xiàn)大量的謠言。當(dāng)北宋王朝傾刻瓦解，被金所滅，社會(huì)上流傳各種謠言，如“金虜在門(mén)”、“太祖之后當(dāng)再有天下”等。而新建的南宋朝廷被金兵追趕，顛沛流離，幾乎是居無(wú)定所，在這樣形勢(shì)下統(tǒng)治者需造出有利的謠言，以便穩(wěn)定人心。宋高宗逃過(guò)錢(qián)塘江，到達(dá)蕭山。前來(lái)迎接之人言:“宗室趙不衰以下起居。”高宗欣喜地告訴隨從:“符兆如是，吾無(wú)慮焉?！?/p>

沒(méi)想到宋高宗炮制的“趙不衰”讖言，驗(yàn)證了南宋王朝氣脈延續(xù)之象。所以，一個(gè)王朝的興起和衰落，總是伴隨著統(tǒng)治者謠言傳播的。其次，政策導(dǎo)向的謠言。趙宋立國(guó)伊始，太祖力矯唐末五代以來(lái)的諸種積弊，確立了“興文教、抑武事”的政策。隨著政策的矯枉過(guò)正，從朝廷到民間逐漸形成一股恐武風(fēng)氣，謠證“做人莫做軍，做鐵莫做針”［3］。仁宗皇祐年間有一則汾河謠，“漢似胡兒胡似漢，改頭換面總一般，只在汾河洲子畔”，流傳到朝廷，引起君臣恐慌。宋人曾慥記錄了當(dāng)時(shí)君臣談話:“狄青，汾河人，面有刺字，不肯滅去，為樞密使。有以謠讖告予者曰:‘漢似胡人胡似漢，改頭換面總一般，只在汾河川子畔?！柙?‘此唐太宗殺李君羨事，上安肯為之。近世有以‘王德用貌類(lèi)藝祖，宅枕干崗’為言者，疏入不報(bào)，卒亦無(wú)事?！淙苏Z(yǔ)塞?！保?］不難看出有人蓄意陷害狄青，而且謠言不止于此，如“農(nóng)家種，糴家收”等。不久，狄青被迫辭官，在憂郁中死去。無(wú)獨(dú)有偶，南宋抗金名將岳飛亦因其功高震主，如“撼山易，撼岳家軍難!”謠諺而為統(tǒng)治集團(tuán)所不容。然而，染上“恐武癥”的宋廷不得不起用文臣治軍。在宋夏戰(zhàn)爭(zhēng)中，韓琦、范仲淹等邊帥屢次擊敗夏軍，保衛(wèi)了邊疆安寧。當(dāng)時(shí)流行民謠稱(chēng)贊，“軍中有一韓，西賊聞之心骨寒;軍中有一范，西賊聞之驚破膽”。［5］當(dāng)然，文臣中雖然有像韓、范那樣的優(yōu)秀邊帥，但總的來(lái)說(shuō)對(duì)國(guó)家是弊多利少。如南宋文臣張浚雖有抗金虛名，但其志大才疏，時(shí)謠“一事無(wú)成，二帥枉死。(原注:曲端、趙哲)三軍怨恨，四川空虛，五路輕失，六親招擢，七書(shū)旋學(xué)，八位自除，九重怎知，十誠(chéng)不會(huì)”。［6］大意講張浚瞎指揮富平之戰(zhàn)而慘敗的謠言。由于他戰(zhàn)前不聽(tīng)勸告，兵敗后為推卸責(zé)任，而枉殺部將，造成“陜西士大夫莫不惜之，軍民亦皆悵悵，有叛去者”［7］的環(huán)境。于是，“恐武癥”的盛行讓宋廷陷入一種長(zhǎng)期被動(dòng)挨打的局面，與其說(shuō)人們對(duì)文臣張浚治軍行為不滿(mǎn)，不如說(shuō)對(duì)宋廷長(zhǎng)期實(shí)行重文輕武政策的批評(píng)。再次，關(guān)于政爭(zhēng)、黨爭(zhēng)的謠言。為了政治利益爭(zhēng)奪，宋代士大夫間形成了政見(jiàn)不同的派別，往往以地域或?qū)W術(shù)派系來(lái)劃分朋黨，有諺謂“閩蜀同風(fēng)，腹中有蟲(chóng)”［8］。

宋人經(jīng)常針對(duì)別人在一些微小問(wèn)題上做文章，造謠抨擊對(duì)方結(jié)黨營(yíng)私。如太宗時(shí)陳象輿、胡旦、董儼、梁灝等人日夜在趙昌言宅內(nèi)討論大事，故京師流行謠言“陳三更，董半夜”，［9］大意指某些官員半夜三更集會(huì)之事?？稍诎傩昭壑小鞍胍谷蓖歉尚┮?jiàn)不得人的事。由于謠言有一個(gè)好處，不用自己拋頭露面，達(dá)到攻擊對(duì)手目的，故為某些人物謀圖私利所看重，不惜造謠傳播。熙豐變法時(shí)，司天監(jiān)靈臺(tái)郎亢瑛大談天星變換并引用童謠為證反對(duì)變法，建議罷免王安石的相位。這樣的例子亦不勝枚舉，如“大娛蛤，小娛蛤，盡是人間業(yè)毒蟲(chóng)。夤緣攀附有百尺，若使飛天能食龍”。據(jù)載:理宗景定元年七月，改吳潛建昌軍，尋徒潮州。潛為人豪雋，其弟兄亦無(wú)不閑麗。有饞于上者曰，外間童謠云。此語(yǔ)既聞，惑不可解，而用之不堅(jiān)，亦以此也。［10］這則謠言明顯是有人蓄意所為的。因?yàn)椤褒垺笔枪糯弁鯇?zhuān)用詞匯，而飛上天能“食龍”，無(wú)疑是要篡位。造謠人抓住了最高統(tǒng)治者的心理，欲置對(duì)手于死地，其用心何其毒也。最后，品評(píng)政治人物的謠言。每當(dāng)朝廷發(fā)生政治、軍事等重大事件或變動(dòng)時(shí)，往往會(huì)有針對(duì)時(shí)事或品評(píng)政治人物的謠言應(yīng)運(yùn)而生。鑒于寇準(zhǔn)在“澶淵之盟”中的卓越功勛，贏得“欲得天下寧，莫如召寇老”;［11］范仲淹憑借其文才武略贏得民眾頌揚(yáng)，“朝廷無(wú)憂有范君，京師無(wú)事有希文”。［12］同樣，“富公真宰相，歐陽(yáng)永叔真翰林學(xué)士，包老真中丞，胡公真先生”［13］的民謠，吐露了人們對(duì)心懷天下的朝廷官員崇敬。然而，宋代政壇出現(xiàn)一些為時(shí)人所詬病的政治人物，缺少禮義廉恥信條，厚顏無(wú)恥地附會(huì)權(quán)貴。有謠“程師孟生求速死，張安國(guó)死愿托生”［14］，刻畫(huà)了程、張兩位小人為巴結(jié)宰相王安石的嘴臉。如出一轍，有謠“由竇尚書(shū)，屈膝執(zhí)政”［15］，也是官員為迎合權(quán)臣韓侂胄奴顏婢膝的真實(shí)寫(xiě)照。面對(duì)“三千索，直秘閣;五百貫，擢通判”［16］的賣(mài)官鬻爵的腐敗風(fēng)氣，人們用諧音詛咒權(quán)臣惡行，“大蔡小蔡，破壞天下;大惇小惇，殃及子孫”［17］，道出“殺了穜蒿割了菜，喫了羔兒荷葉在”［18］的愿望。從上述可見(jiàn)，人們對(duì)政治人物的品評(píng)難以克制其弊端，僅在嬉笑怒罵之后，則是希冀憧憬朝政好的一面。總之，宋代統(tǒng)治集團(tuán)既重視民意又尊重皇權(quán)的傳播體系，為政治謠言傳播的活躍提供了獨(dú)特的文化土壤。在缺乏官民溝通和互動(dòng)的機(jī)制下，謠言傳播無(wú)疑有利于普通民眾了解與其息息相關(guān)的社會(huì)事件及國(guó)家的政情和民情。

二、傳播的政治禁區(qū)

摘要：唐王朝是中國(guó)歷史上貢獻(xiàn)最巨、國(guó)力最強(qiáng)、歷史最長(zhǎng)的王朝之一。唐代中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、藝術(shù)、中外關(guān)系等各個(gè)方面都取得了輝煌的成就。舞蹈藝術(shù)在唐代是以獨(dú)立的表演藝術(shù)形式、特別的舞蹈分類(lèi)方法，摘取了古代舞蹈發(fā)展的頂冠。其中的《霓裳羽衣曲》更是代表了盛唐時(shí)期舞蹈藝術(shù)的特征，從對(duì)這個(gè)作品來(lái)分析，得出《霓裳羽衣曲》舞蹈的藝術(shù)特征，對(duì)后代舞蹈藝術(shù)的影響，以史為鏡、以史為鑒，取其精華、棄其糟粕，促進(jìn)我國(guó)舞蹈藝術(shù)事業(yè)的不斷發(fā)展。

關(guān)鍵詞：霓裳羽衣曲；舞蹈藝術(shù)；藝術(shù)特征；影響

對(duì)于中國(guó)的舞蹈藝術(shù)來(lái)說(shuō)，唐代是古代有史以來(lái)最為輝煌的時(shí)代。唐代舞蹈猶如盛開(kāi)的百花，植根于廣闊深厚的各民族民間樂(lè)舞的沃土上；它以海納百川的胸懷，吸納異域多姿多彩的外來(lái)舞蹈藝術(shù)精華；它作為一種獨(dú)立的表演藝術(shù)形式，高踞于中國(guó)古代舞蹈歷史的巔峰。[1]盛唐時(shí)期的舞蹈則是唐代舞蹈藝術(shù)的繁盛頂峰，這一時(shí)期舞蹈最具代表作的是《霓裳羽衣曲》，本文將對(duì)《霓裳羽衣曲》的作品進(jìn)行分析，概括總結(jié)這個(gè)作品的藝術(shù)特征并闡述其對(duì)宋代舞蹈的一些影響。

一、盛世杰構(gòu)——《霓裳羽衣曲》

《霓裳羽衣曲》是唐代大曲中法曲的精品，唐歌舞的集大成之作，直到現(xiàn)在，它仍無(wú)愧于音樂(lè)舞蹈史上的一個(gè)璀燦的明珠。傳說(shuō)它是開(kāi)元年間唐玄宗李隆基的創(chuàng)作。安史之亂后失傳。五代時(shí)，南唐后主李煜得殘譜，昭惠后周娥皇與樂(lè)師曹生按譜尋聲，補(bǔ)綴成曲，但已非原味了。南宋年間，姜夔發(fā)現(xiàn)商調(diào)霓裳曲的樂(lè)譜十八段。此曲約成于公元718-720年間，關(guān)于它的來(lái)歷，則有三種說(shuō)法：

第一種是說(shuō)玄宗登三鄉(xiāng)驛，望見(jiàn)女兒山(傳說(shuō)中的仙山）觸發(fā)靈感而做。

茶馬貿(mào)易，又稱(chēng)茶馬互市，是古代中國(guó)政府在邊境區(qū)域同治外少數(shù)民族地區(qū)實(shí)行以茶易馬的貿(mào)易政策或制度。茶馬貿(mào)易雖然始于唐朝，但真正形成完善的制度卻是在宋朝。茶馬貿(mào)易興起需具備兩個(gè)基礎(chǔ)：一是少數(shù)民族對(duì)茶有著很大的需求，茶已成為生活必需品，本民族地區(qū)又欠缺茶葉，需從中原輸入，而擁有馬匹又是優(yōu)勢(shì)所在；二是中原盛產(chǎn)茶葉，茶葉產(chǎn)量豐富，制造極精，可以滿(mǎn)足周邊少數(shù)民族的需求。宋朝幾乎一直處于少數(shù)民族政權(quán)威脅之下，戰(zhàn)爭(zhēng)的頻繁，必定對(duì)戰(zhàn)馬需求量極大，而采用錢(qián)幣貿(mào)易，對(duì)自身來(lái)說(shuō)也是一大威脅。《宋史》記載：“(太平興國(guó))八年，有司言戎人得錢(qián)，銷(xiāo)鑄為器，乃以布帛茶及他物易之”?！端问?#8226;食貨志》云：“宋初，經(jīng)理蜀茶，置互市于原、渭、德順三郡，以市蕃夷之馬；熙寧間，又置場(chǎng)于熙河。南渡以來(lái)，文、黎、珍、敘、南平、長(zhǎng)寧、階、和凡八場(chǎng)，其間盧甘蕃馬歲一至焉，挑州蕃馬或一月或兩月一至焉，疊州蕃馬或半年或三月一至焉，皆良馬也。其他諸蕃馬多鴛，大率皆以互市為利，宋朝曲示懷遠(yuǎn)之恩，亦以是羈糜之。紹興二十四年，復(fù)黎州及雅州碉門(mén)靈西碧易馬場(chǎng)。乾道初，川、秦八場(chǎng)馬額九千余匹，淳熙以來(lái)，為額萬(wàn)二千九百九十四匹，自后所市未嘗及焉?！?/p>

一、茶馬互市的演變

迄至宋代，漢藏茶馬貿(mào)易才有了空前的發(fā)展，宋廷政府開(kāi)始有意識(shí)地控制茶馬互市。原因主要包括以下幾點(diǎn)：第一，茶葉已成為藏民族日常生活不可或缺的物品。自唐茶葉傳人吐蕃以后，至宋已然“夷人不可一日無(wú)茶以生”[31。上自王公貴族，下至黎民百姓，均有飲茶習(xí)慣。同時(shí)，中原地區(qū)種茶區(qū)域擴(kuò)大，種植技藝不斷提高，茶葉產(chǎn)量達(dá)到空前水平。第二，宋代定都中原戰(zhàn)馬緊缺問(wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重，制約著人民的生產(chǎn)與宋朝的邊疆防御。與唐朝相比，宋朝的疆域大為縮小，其控制區(qū)主要是農(nóng)耕地帶，而且，在北方相繼出現(xiàn)了以從事畜牧業(yè)為主的少數(shù)民族建立的遼、金、夏政權(quán)。他們長(zhǎng)期與宋對(duì)立、挑釁爭(zhēng)戰(zhàn)，威脅著宋的安全。同時(shí)，產(chǎn)馬之地的契丹、西夏政權(quán)為了自身利益，絕不輕易將馬匹輸入宋朝，因?yàn)榇伺e只會(huì)加強(qiáng)對(duì)手的實(shí)力而威脅自身安全。史載契丹就一直拒絕往宋輸馬。于是宋朝加強(qiáng)了對(duì)茶馬互市的控制，以便一方面從茶葉等生活必需品的輸出上制約對(duì)方；另一方面，借以取得足夠數(shù)量的馬匹以加強(qiáng)抗擊對(duì)方的軍事實(shí)力。據(jù)記載，宋太宗太平興國(guó)六年(981年)‘詔歲于邊郡市馬，償以善價(jià)。內(nèi)屬戎人馳馬詣闕下者，悉令縣次續(xù)食以?xún)?yōu)之”H。至此，沿宋朝疆域邊境的“州郡市馬”始有政策。而且，形勢(shì)所迫，宋朝疆域西北的藏族地區(qū)劃為馬源的主要基地。北宋前期先在成都、秦州甘肅天水)各置榷茶、買(mǎi)馬司，派官“入蜀經(jīng)劃買(mǎi)茶，于秦(水)、鳳(今陜西鳳翔)、熙(今甘肅臨洮)、河甘肅臨夏)博馬”[51。不久，再“置群牧行司，以往來(lái)督察市馬者”。其后又在成都設(shè)都大提舉茶馬司，專(zhuān)門(mén)掌管以川茶與少數(shù)民族進(jìn)行貿(mào)易馬匹。出于防御需求，在茶馬互市中，貿(mào)易量一般都十分可觀。南宋時(shí)，朝廷偏安江南，為穩(wěn)固政局、抗擊金兵，對(duì)馬政格外重視。而此時(shí)，宋朝的馬源更主要依靠階州、文州、西和州、黎州等吐蕃地，并與大理政權(quán)之間進(jìn)行互市。

史載，“蠻馬”出西南諸蕃，大理“地連西戎，馬生尤蕃。大理馬，為西南之最”。從兩宋政府參與控制茶馬互市的情況看，宋代漢藏茶貿(mào)易異常繁榮嘲；但從宋代茶馬互市的發(fā)展歷程看，宋前期，并非是完全意義上的茶馬互市。至宋太宗之前，宋政府易吐蕃馬，主要還是以絹帛和銅錢(qián)支付馬價(jià)，茶葉居其次。此種局面的維持，在很大程度上制約著漢藏茶馬貿(mào)易的發(fā)展。實(shí)際上，就當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)而言，藏族地區(qū)飲茶之風(fēng)很盛，幾至“一日不可無(wú)茶以生”。由此決定了漢藏經(jīng)濟(jì)交往中，藏族人民更為急需的是漢地之茶。就宋朝而言，雖需馬甚急，但如果大量使用鑄造的錢(qián)幣，至少會(huì)給宋朝帶來(lái)兩方面不利：一是加大財(cái)政負(fù)擔(dān)。當(dāng)時(shí)茶馬交易中，馬價(jià)優(yōu)于茶價(jià)。據(jù)賈大全先生統(tǒng)計(jì)，是時(shí)“平均馬價(jià)為30貫，以每年購(gòu)馬3萬(wàn)匹計(jì)，則需銅錢(qián)9O萬(wàn)貫，這一數(shù)字幾乎相當(dāng)宋朝年鑄錢(qián)量?！眲h顯然，長(zhǎng)期如此貿(mào)易下去對(duì)宋政府十分不利；--是“大量金屬制品流入邊疆地區(qū)，若邊疆民族以之鑄為兵器，無(wú)疑將使本已十分嚴(yán)峻的宋朝邊防形勢(shì)雪上加霜，這也是宋最高統(tǒng)治者極不情愿見(jiàn)到的事情?！薄緌鑒于上述事實(shí)，宋太宗下令禁止以銅錢(qián)易馬。自此，宋代漢藏茶馬互市才真正名副其實(shí)的開(kāi)始。宋代茶馬互市的產(chǎn)生與發(fā)展，形成了一種制度，政府以強(qiáng)制力參與其中。這一事實(shí)說(shuō)明，藏區(qū)游牧經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生活方式?jīng)Q定其十分需要中原農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的茶；宋朝邊疆形勢(shì)決定其迫切希望有不斷的馬源，而自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力又使宋朝在易馬活動(dòng)中不可能無(wú)限制地支付錢(qián)幣。因而，在漢藏經(jīng)濟(jì)交往中，最終確立各自所急需，且是對(duì)方有代表性的產(chǎn)品，乃大勢(shì)所趨。當(dāng)然，宋王朝也曾采取“羈縻馬”制，但主要局限于西南藏區(qū)[1l】，其目的是使藏民族通過(guò)茶馬貿(mào)易，增加經(jīng)濟(jì)收入，不致生計(jì)困難而滋生事端。總的看來(lái)，宋代漢藏茶馬互市雖因宋王朝急需戰(zhàn)馬而采取過(guò)壟斷措施，茶馬互市在一定程度上偏離了民族間互通有無(wú)的純經(jīng)濟(jì)軌道，但宋時(shí)吐蕃之地尚未歸人中原王朝治下，宋朝只專(zhuān)茶馬之務(wù)，便不具備“馭藏”的政治目的。同時(shí)，就宋王朝控制漢藏互市的力度看，亦同樣未達(dá)到經(jīng)濟(jì)手段為政治軍事服務(wù)的目的。經(jīng)濟(jì)功能的政治化茶馬貿(mào)易發(fā)展到了宋代已發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。唐代開(kāi)始的漢藏民族間茶馬交易基本上是一種自愿互利的經(jīng)濟(jì)行為，強(qiáng)制成分很少。到了宋代，王室需馬整兵，早期以錢(qián)鈔、絹帛易馬，給政府增加了極大的財(cái)政負(fù)擔(dān)，而用茶易馬“以草木之葉，易邊場(chǎng)之用，利之最大者也”。因而，兩宋與藏民族易馬均提高茶值?？梢?jiàn)，唐政府多重茶利、宋政府極缺戰(zhàn)馬是推動(dòng)兩朝重視“茶馬互市”的內(nèi)在動(dòng)力。

二、茶馬貿(mào)易優(yōu)勢(shì)

《宋史食貨志•馬政》中反映的茶和馬的比價(jià)是不斷處于變化之中的。根據(jù)多種變化因素，茶馬互市實(shí)際上是相當(dāng)復(fù)雜的商業(yè)交易，有優(yōu)勢(shì)自然就有劣勢(shì)，不僅涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還涉及到政治、軍事、外交等各個(gè)方面的問(wèn)題。作為一項(xiàng)貿(mào)易，其影響與作用可歸納為以下幾個(gè)方面：

教學(xué)目標(biāo)

通過(guò)本課的學(xué)習(xí)，了解宋朝社會(huì)生活大概的風(fēng)貌，包括當(dāng)時(shí)流行的穿著打扮、飲食的主要特點(diǎn)，居住條件和房屋建筑的樣式;交通旅行的條件;文化娛樂(lè)活動(dòng)、節(jié)慶風(fēng)俗等方面。

通過(guò)了解過(guò)去的社會(huì)生活史，提高認(rèn)識(shí)和改進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)生活的能力。了解歷史上物質(zhì)文化生活的條件和特點(diǎn)，有助于更好地認(rèn)識(shí)我們現(xiàn)在的物質(zhì)文化生活，提高創(chuàng)造性地改進(jìn)物質(zhì)文化生活的能力。

通過(guò)對(duì)于過(guò)去日常生活的了解，使學(xué)生對(duì)于歷史有更加生動(dòng)直觀的認(rèn)識(shí)，拉近學(xué)生與歷史之間的距離，加深學(xué)生與中華民族的歷史和文化的親和力。

教材分析

本課的教學(xué)內(nèi)容，可以分為兩個(gè)方面：一是物質(zhì)生活方面，包括衣、食、住、行四項(xiàng)內(nèi)容，一是精神生活方面，包括娛樂(lè)活動(dòng)和節(jié)慶活動(dòng)兩項(xiàng)內(nèi)容。

在中國(guó)古代貨幣史上，舉凡金銀銅鐵以至龜貝等等，都分別充當(dāng)過(guò)貨幣，但是，從整個(gè)貨幣史發(fā)展的總趨勢(shì)看，宋元以前銅是最主要的幣材，而宋元以后，白銀逐步成為主要貨幣，銅錢(qián)與白銀相輔而行。宋元時(shí)期，成為中國(guó)貨幣史上白銀貨幣化的關(guān)鍵時(shí)期。有鑒于此，學(xué)術(shù)界對(duì)宋元時(shí)期白銀貨幣化問(wèn)題進(jìn)行了多方面的研究，取得了一系列重要成果。然而，在北方絲路貿(mào)易與白銀貨幣化的關(guān)系方面，至今尚未形成共識(shí)。筆者不揣淺陋，擬就此作一初步探討，敬請(qǐng)指正。

一

北宋時(shí)期的北方絲路貿(mào)易，對(duì)宋朝來(lái)說(shuō)，主要貿(mào)易對(duì)象有西夏、瓜、沙二州政權(quán)、西州回鶻、于闐、喀拉汗朝（黑汗朝）、大食、拂＠①等。貿(mào)易方式則有貢賜貿(mào)易、榷場(chǎng)貿(mào)易、民間貿(mào)易等。在宋與上述各地間各種方式的貿(mào)易中，我們都發(fā)現(xiàn)，有白銀側(cè)身于其間。

首先，在宋朝與各政權(quán)間的貢市貿(mào)易中，白銀主要被宋王朝用于回賜。如天圣三年（1025）十二月，于闐遣使羅面于多等入貢，宋朝"給還其值……別賜襲衣、金帶、銀器百兩、衣著二百，羅面于多金帶。"（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）又如喀拉汗王朝在擊敗于闐后，繼承于闐與北宋的貿(mào)易關(guān)系，在熙寧年間以后，"遠(yuǎn)不逾一二歲，近則歲再至。所貢珠玉……安息雞舌香，有所持無(wú)表章，每賜以暈錦旋lán＠②衣、金帶、器幣"。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）這里的"器幣"中，當(dāng)包括白銀。又如天圣年間1023-1032），甘州回鶻一年一貢，而天圣三年（1025）四月，"可汗王、公主及宰相撒溫訛進(jìn)馬、乳香，賜銀器、金帶、衣著、暈錦旋lán＠②衣有差"。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）此外，位于地中海沿岸的拂＠①，元yòu＠③六年（1091）"其使兩至，詔別賜其王帛二百匹，白金瓶、襲衣、金束帶。"（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）

次之，在宋政府買(mǎi)馬及宋夏間的貿(mào)易中，白銀被用于與馬匹及其他商品交換。在買(mǎi)馬方面，北宋"國(guó)初，……又有招馬之處，秦、渭、階、文州則有吐蕃、回紇，麟、府則有黨項(xiàng)。"（注：《宋會(huì)要輯稿》，《兵》二四、二二之六。）在神宗以前，從西北買(mǎi)入馬匹，主要使用的是銀和絹，宋初在陜西設(shè)提舉買(mǎi)馬監(jiān)牧司，每年以銀四萬(wàn)兩、絹七萬(wàn)五千匹作為買(mǎi)馬之用。（注：《宋會(huì)要輯稿》，《兵》二四、二二之六。）至和二年（1055），北宋政府還令"陜西轉(zhuǎn)運(yùn)使司以銀十萬(wàn)兩市馬于秦州，歲以為常"。（注：《宋史》，卷151，《兵》十二。）即使是在神宗朝以后，西北買(mǎi)馬主要用茶，但也不時(shí)參用銀絹。元豐四年（1081）北宋政府規(guī)定："每馬一匹，支茶一砣，如馬價(jià)高，茶價(jià)少，即將以銀、綢、絹及現(xiàn)錢(qián)貼支"，（注：《宋會(huì)要》，《職官》四三之五六。）與買(mǎi)馬相關(guān)聯(lián)，宋夏間的貿(mào)易中，也有白銀參與，范仲淹在總結(jié)宋夏貿(mào)易時(shí)曾指出，西夏"朝聘之使，往來(lái)如家，牛馬駝羊之產(chǎn)，金銀繒帛之貨，交勝其利，不可勝紀(jì)"。（注：范仲淹：《范文正公全集》，卷9，《答趙元昊書(shū)》。）

除貢市貿(mào)易、榷場(chǎng)貿(mào)易之外，在北宋與西夏及其以西的西域諸政權(quán)、大食、拂＠①等等之間，純粹民間商人間的交換也大量存在。如于闐"地產(chǎn)乳香，來(lái)輒群負(fù)，私與商賈牟利，不售則歸諸外府得善價(jià)，故其來(lái)益多，元豐初，始詔惟齊表及方物馬驢乃聽(tīng)以詣闕，乳香無(wú)用不許貢"。直至紹圣（1094-1098）中，還出現(xiàn)了由于"于闐、大食、拂＠①等國(guó)貢奉，般次踵至"，使秦州等地官員"憚?dòng)诠┵l"，"限二歲一進(jìn)"的情況，但宋王朝為了"來(lái)遠(yuǎn)人"，未予限制，而喀拉汗朝及其以西的政權(quán)"自是迄于宣和，朝享不絕"。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）這條史料說(shuō)明，東來(lái)的人員中，有的是正式的貢使，他們持有官方文書(shū)，但也有大量無(wú)官方文書(shū)的民間商人同行。他們歷盡艱辛，將西方商品運(yùn)送到宋境后，常常于宋境內(nèi)與民間商人進(jìn)行貿(mào)易，有時(shí)因?yàn)?不售"，才轉(zhuǎn)而賣(mài)給官方。此外，如果宋朝官方缺乏足夠的銀絹，或者境內(nèi)香藥等充斥，價(jià)格低落，宋朝政府也將不許入貢，拒絕購(gòu)買(mǎi)。此時(shí)，東來(lái)的貢使和商人則又將所運(yùn)來(lái)的商品賣(mài)給中國(guó)的商人。有的也可能暫時(shí)留居中國(guó)，將香藥等存放起來(lái)待價(jià)而沽。所以出現(xiàn)了有的回鶻商人"間因乳香入貢散而至陜西諸州，公為貿(mào)易，至留久不歸"的情況。（注：《宋史》，卷490，《外國(guó)》六。）

西夏上奏文書(shū)的研究是西夏文書(shū)研究的重要組成部分，西夏文書(shū)又是西夏國(guó)家政治生活的反映，也影射和體現(xiàn)了西夏官僚體制之間的關(guān)系，“就其積極性而言，官僚制度追求的理性、效率原則無(wú)不體現(xiàn)在文書(shū)制度上，就其史料性而言，通過(guò)官文書(shū)了解當(dāng)時(shí)的官僚制度是一個(gè)很直接的路徑。”（注：孟憲實(shí)．略論高昌上奏文書(shū)[J].西域研究，2003,(4).）因此，作為一個(gè)建都于西北邊鄙、以黨項(xiàng)族為主體的少數(shù)民族國(guó)家官僚制度組織及其與中原王朝的關(guān)系到底怎樣，可以通過(guò)西夏與這些王朝的文書(shū)往來(lái)關(guān)系反映，故很有必要對(duì)西夏上奏文書(shū)進(jìn)行歸納、總結(jié)和探討。

一、西夏上奏宋朝文書(shū)

（一）西夏上奏文書(shū)概況

西夏上奏宋朝的文書(shū)從目前史籍所記載的情況來(lái)看，主要是上表和書(shū)，現(xiàn)根據(jù)史籍記載順序粗略統(tǒng)計(jì)，西夏上宋的文書(shū)主要有34次，其中史籍記載了文書(shū)內(nèi)容的有23篇，分別是李繼遷致宋的上表7次，內(nèi)容比較完整的只有3次，標(biāo)題抄錄于下：

1.宋太平興國(guó)八年（983年）春三月，繼遷《詣麟州貢馬及橐駝表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M].（卷一）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

2.宋至道元年（995年）六月，繼遷遣使給宋朝的《于宋乞夏州表》。（注：龔世俊等校證．西夏書(shū)事校證[M]（卷5）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）

4．元朝后中國(guó)地理稟賦的變化與農(nóng)本社會(huì)的自我延續(xù)慣性

宋朝以后的各朝疆域都較宋時(shí)的中國(guó)大大拓廣，可耕地面積明顯增加。同時(shí)，人口經(jīng)歷銳減再恢復(fù)的漫長(zhǎng)時(shí)期。例如，元朝終其全期人口未見(jiàn)恢復(fù)到宋的歷史高度。明朝中期之后中國(guó)的人口才重新超過(guò)南宋時(shí)的規(guī)模(圖一)。由于明的疆域大大超過(guò)南宋，所以人均的可耕地一般而言應(yīng)大大高于南宋。而且，明朝中期以后，土豆、玉米、紅薯、花生等土地節(jié)省型(land-saving)作物已在中國(guó)普遍栽種，有助于減少人口對(duì)土地的壓力。

公正地說(shuō)，與明清兩朝的統(tǒng)治者不同，元朝統(tǒng)治者承繼的是一個(gè)橫跨歐亞的帝國(guó)，因而主觀上不但重視陸上貿(mào)易和海外貿(mào)易，而且重視手工業(yè)生產(chǎn)。但是從要素稟賦的變化看，元朝的人口銳減和土地銳增這種逆向變化會(huì)使土地和勞動(dòng)反而從勞動(dòng)密集型部門(mén)流向土地密集型部門(mén)，使中國(guó)很難自發(fā)向工商社會(huì)演進(jìn)。難怪元朝統(tǒng)治者需要掠奪工匠，將他們當(dāng)奴隸使用，或強(qiáng)迫他們輪流到官府服役。相對(duì)于宋朝基于自愿和商品經(jīng)濟(jì)原則之上的城市工商業(yè)的發(fā)展，元朝要靠對(duì)工匠的強(qiáng)制來(lái)發(fā)展工商業(yè)，自然是一種大倒退(陳智超、喬幼梅，1998，PP．696—697；漆俠，1999上冊(cè)，P.34)。同時(shí)，鑒于存在大批因長(zhǎng)期戰(zhàn)亂而荒蕪廢耕的土地，元統(tǒng)治者執(zhí)行一條重農(nóng)主義政策(黃仁宇，2002，P.174)，用軍屯和民屯的辦法恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。軍屯的用意在于能迅速將大批年富力強(qiáng)的兵士轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力?！懊裢偷膭趧?dòng)力一部分來(lái)自招募，一部分來(lái)自移民；也有相當(dāng)一部分是被強(qiáng)制編為‘屯田人戶(hù)’的‘中產(chǎn)之民”’(陳智超、喬幼梅，1998，P.614)。這樣做，雖使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到恢復(fù)，卻導(dǎo)致人口，特別是作為城市中堅(jiān)的中產(chǎn)之民流向農(nóng)村，流向商品經(jīng)濟(jì)落后的北方。元統(tǒng)治者對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的剝削和恐怖統(tǒng)治也是歷代少見(jiàn)的(黃仁宇，2002，P.179)。所以，元朝統(tǒng)治者在主觀上沒(méi)有限制海外貿(mào)易，對(duì)城市的工商業(yè)則通過(guò)官府的直接控制，一心想予以擴(kuò)大。但是元朝的要素稟賦以及所形成的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)制度與政策，都十分不利于市場(chǎng)機(jī)制的自我發(fā)育和完善，因而十分不利于中國(guó)走出農(nóng)本社會(huì)。

明朝的要素稟賦使人口有極大的回旋余地，同樣十分不利于中國(guó)社會(huì)向工商社會(huì)演進(jìn)，而且政府的政策對(duì)工商城市的進(jìn)一步發(fā)育也十分不利。例如，“明初曾由政府組織遷民。從蘇、松、嘉、湖、杭前往臨濠，從山西遷民于北直隸、山東、河南等，是幾次最大的行動(dòng)。爾后官方移民漸少，人口自發(fā)流動(dòng)依然繼續(xù)，猶以‘人稠地狹’的江西、浙江、福建以及蘇、松等地區(qū)輸出人口為多”(陳智超、喬幼梅，1998，P.25)。尤其將江南居民或強(qiáng)迫，或自愿遷往農(nóng)村，必然推延中國(guó)這塊最富庶，最有活力的地區(qū)向工商社會(huì)演進(jìn)。雖然明朝中期后隨著人口的增長(zhǎng)，江南一帶人口壓力上升，中國(guó)社會(huì)再次產(chǎn)生向工商社會(huì)過(guò)渡的內(nèi)在沖動(dòng)。然而，明朝長(zhǎng)期實(shí)行海禁，社會(huì)—經(jīng)濟(jì)體系十分封閉，海外貿(mào)易重新納入了朝貢體系，使明朝向工商社會(huì)演變的條件要較宋朝更為欠缺。

海外貿(mào)易是由政府壟斷還是有民間參與，決定了為何地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)代的海洋霸主葡萄牙和西班牙先后走向沒(méi)落，最終為英國(guó)取而代之。這是因?yàn)楹Ｍ赓Q(mào)易本質(zhì)上是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)率的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要很多的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。例如造船技術(shù)和航海技術(shù)必須有重大的突破才能克服遠(yuǎn)洋過(guò)程中的各種困難。另外，海外貿(mào)易所需資金十分龐大，周轉(zhuǎn)的速度十分緩慢，有時(shí)長(zhǎng)達(dá)幾年，而且包含極大的自然或人為的風(fēng)險(xiǎn)。為了解決融資的困難并幫助化解投資風(fēng)險(xiǎn)，股份制和股份有限公司便應(yīng)運(yùn)而生，并帶動(dòng)其他金融制度的誕生和完善。這種股份有限制度正是市場(chǎng)機(jī)制的重要內(nèi)核。如果沒(méi)有海外貿(mào)易巨額利潤(rùn)的刺激和各行各業(yè)民間力量的積極參與，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是不可想象的，也是無(wú)法持續(xù)的。工業(yè)革命在市場(chǎng)機(jī)制能自由運(yùn)轉(zhuǎn)的英國(guó)發(fā)生，而不是在王權(quán)高于市場(chǎng)的葡萄牙和西班牙發(fā)生，并不是偶然的。由于葡萄牙和西班牙的海外貿(mào)易由王室壟斷，既無(wú)助于市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育，特別是金融制度的演進(jìn)，又無(wú)助于民間經(jīng)濟(jì)力量的培植。一旦王室對(duì)外貿(mào)失去興趣，外貿(mào)因無(wú)成熟的民間力量的支撐而很快凋零(陳志武，2003)。所以，在實(shí)行海禁的條件下，中國(guó)向工商社會(huì)的演進(jìn)是走不多遠(yuǎn)的。

到了明朝中期后，雖然人口稠密，耕地稀缺的江南一帶又有向工商社會(huì)演變的內(nèi)在壓力，但是這種人口壓力會(huì)不會(huì)最后沖破海禁和理學(xué)的束縛，使中國(guó)融入當(dāng)時(shí)方興未艾的早期全球化進(jìn)程，今天已不得而知。因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程再次為中國(guó)地理稟賦的巨大變化而中斷。滿(mǎn)族入關(guān)使中國(guó)人口再次銳減的同時(shí)(圖一)，極大地開(kāi)拓和鞏固了中國(guó)的北方、西北和西南疆域，特別是農(nóng)耕條件良好的東北疆域，并鞏固了對(duì)臺(tái)灣的主權(quán)。這種人地比例的變化使重農(nóng)主義有了再次實(shí)行的客觀基礎(chǔ)和內(nèi)在動(dòng)力。值得注意的是，正是在中國(guó)最有希望向工商社會(huì)演進(jìn)的江南一帶，清朝的統(tǒng)治遇到最激烈的抵抗，因而鎮(zhèn)壓也特別殘酷。例如，著名的“揚(yáng)州十日”、“嘉定三屠”，以及對(duì)昆山、江陰、蘇州、嘉興、寧都、海寧的屠殺，清軍殺死總數(shù)達(dá)好幾十萬(wàn)的人口，江南這塊土地的元?dú)鉄o(wú)疑受到極大的摧殘。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；工業(yè)革命；地理稟賦；農(nóng)本社會(huì)；內(nèi)生型城市化

一、引言

1.1李約瑟之謎的完整表述

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起，李約瑟提出的有關(guān)中國(guó)文明的兩大不解之謎近年來(lái)再次引起國(guó)內(nèi)外的廣泛興趣。他在"傳統(tǒng)中國(guó)的科學(xué)"一書(shū)的引言中提出兩個(gè)千古之迷。之一是，"為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的''''新的，或者說(shuō)實(shí)驗(yàn)性的''''哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見(jiàn)于中國(guó)或印度文化呢？"之二是，"為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國(guó)文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識(shí)造福于人類(lèi)方面比西方有成效得多？"（李約瑟1981第3頁(yè)）。李約瑟的千古之問(wèn)其實(shí)還暗含一層往往為中國(guó)人忽略的意思，即在他看來(lái)，由科學(xué)革命（一般以16世紀(jì)的哥白尼革命為其發(fā)端）上朔14世紀(jì)，即公元2世紀(jì)之前，中國(guó)在獲取自然知識(shí)并將其造福人類(lèi)方面并沒(méi)有領(lǐng)先西方。所以，要回答他提出的有關(guān)中國(guó)之謎，我們不能回避這個(gè)千古之謎天然包含的三個(gè)部分：一，為何在公元2世紀(jì)之前，中國(guó)并未領(lǐng)先西方；二，為何在其后的14世紀(jì)期間中國(guó)走到了西方的前面；三，為何從16世紀(jì)起，中國(guó)又再度落后。在研究李約瑟之謎的眾多文章中，大多忽視了，或者回避了李約瑟之謎的第一部分，因而將李約瑟之謎理解為中國(guó)自古以來(lái)就領(lǐng)先世界，只是近代（1500年）以后才落后了。其實(shí)，忽視了李約瑟之謎的第一部分，也就無(wú)法回答第三部分，甚至連第二部分的答案也有可能誤入歧路。

李約瑟終其一生，未能找出令人滿(mǎn)意的謎底，卻向世人證明了在長(zhǎng)達(dá)1400多年間，中國(guó)的確擁有包括四大發(fā)明在內(nèi)的傲世的科技發(fā)明。鑒于直至19世紀(jì)初中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量仍一直領(lǐng)先世界各國(guó)（Maddison2001表B－18），人們自然提出科學(xué)革命和工業(yè)革命為何沒(méi)有發(fā)生在中國(guó)的疑問(wèn)。

科學(xué)革命之謎和工業(yè)革命之謎有聯(lián)系，但兩者并不是一回事?？茖W(xué)革命是工業(yè)革命的前提，但產(chǎn)生科學(xué)革命的地方并不一定產(chǎn)生工業(yè)革命。反過(guò)來(lái)，后來(lái)發(fā)生工業(yè)革命的英國(guó)近代以前并非科技發(fā)明的重鎮(zhèn)。例如，科學(xué)革命中作出革命性貢獻(xiàn)的哥白尼，伽利略，開(kāi)普勒，笛卡爾和牛頓等巨星中，只有牛頓是英國(guó)人，并且出現(xiàn)于科學(xué)革命的末期。開(kāi)科學(xué)革命先河的哥白尼，其祖國(guó)波蘭在歐洲一直不算先進(jìn)國(guó)家。文藝復(fù)興時(shí)期意氣風(fēng)發(fā)的意大利，啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期人才輩出的法國(guó)，在出了許多令人眩目的科學(xué)，哲學(xué)巨人后，也都長(zhǎng)期沉寂，并未發(fā)生本土性的工業(yè)革命。顯然，工業(yè)革命較之科學(xué)革命需要不同的必要條件。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；工業(yè)革命；地理稟賦；農(nóng)本社會(huì)；內(nèi)生型城市化

一、引言

1.1李約瑟之謎的完整表述

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起，李約瑟提出的有關(guān)中國(guó)文明的兩大不解之謎近年來(lái)再次引起國(guó)內(nèi)外的廣泛興趣。他在"傳統(tǒng)中國(guó)的科學(xué)"一書(shū)的引言中提出兩個(gè)千古之迷。之一是，"為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的''''新的，或者說(shuō)實(shí)驗(yàn)性的''''哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見(jiàn)于中國(guó)或印度文化呢？"之二是，"為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國(guó)文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識(shí)造福于人類(lèi)方面比西方有成效得多？"（李約瑟1981第3頁(yè)）。李約瑟的千古之問(wèn)其實(shí)還暗含一層往往為中國(guó)人忽略的意思，即在他看來(lái)，由科學(xué)革命（一般以16世紀(jì)的哥白尼革命為其發(fā)端）上朔14世紀(jì)，即公元2世紀(jì)之前，中國(guó)在獲取自然知識(shí)并將其造福人類(lèi)方面并沒(méi)有領(lǐng)先西方。所以，要回答他提出的有關(guān)中國(guó)之謎，我們不能回避這個(gè)千古之謎天然包含的三個(gè)部分：一，為何在公元2世紀(jì)之前，中國(guó)并未領(lǐng)先西方；二，為何在其后的14世紀(jì)期間中國(guó)走到了西方的前面；三，為何從16世紀(jì)起，中國(guó)又再度落后。在研究李約瑟之謎的眾多文章中，大多忽視了，或者回避了李約瑟之謎的第一部分，因而將李約瑟之謎理解為中國(guó)自古以來(lái)就領(lǐng)先世界，只是近代（1500年）以后才落后了。其實(shí)，忽視了李約瑟之謎的第一部分，也就無(wú)法回答第三部分，甚至連第二部分的答案也有可能誤入歧路。

李約瑟終其一生，未能找出令人滿(mǎn)意的謎底，卻向世人證明了在長(zhǎng)達(dá)1400多年間，中國(guó)的確擁有包括四大發(fā)明在內(nèi)的傲世的科技發(fā)明。鑒于直至19世紀(jì)初中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量仍一直領(lǐng)先世界各國(guó)（Maddison2001表B－18），人們自然提出科學(xué)革命和工業(yè)革命為何沒(méi)有發(fā)生在中國(guó)的疑問(wèn)。

科學(xué)革命之謎和工業(yè)革命之謎有聯(lián)系，但兩者并不是一回事?？茖W(xué)革命是工業(yè)革命的前提，但產(chǎn)生科學(xué)革命的地方并不一定產(chǎn)生工業(yè)革命。反過(guò)來(lái)，后來(lái)發(fā)生工業(yè)革命的英國(guó)近代以前并非科技發(fā)明的重鎮(zhèn)。例如，科學(xué)革命中作出革命性貢獻(xiàn)的哥白尼，伽利略，開(kāi)普勒，笛卡爾和牛頓等巨星中，只有牛頓是英國(guó)人，并且出現(xiàn)于科學(xué)革命的末期。開(kāi)科學(xué)革命先河的哥白尼，其祖國(guó)波蘭在歐洲一直不算先進(jìn)國(guó)家。文藝復(fù)興時(shí)期意氣風(fēng)發(fā)的意大利，啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期人才輩出的法國(guó)，在出了許多令人眩目的科學(xué)，哲學(xué)巨人后，也都長(zhǎng)期沉寂，并未發(fā)生本土性的工業(yè)革命。顯然，工業(yè)革命較之科學(xué)革命需要不同的必要條件。