摘要:投資者的群體行為對(duì)金融資產(chǎn)泡沫和金融危機(jī)的形成具有重要的影響，并成為近年來(lái)行為金融領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。通過(guò)對(duì)投資者群體行為規(guī)律及其對(duì)金融市場(chǎng)影響的國(guó)外文獻(xiàn)進(jìn)行整理和分析，發(fā)現(xiàn)在該領(lǐng)域中對(duì)投資者群體行為規(guī)律及其對(duì)金融市場(chǎng)的影響等方面的研究還存在眾多的爭(zhēng)論和空白?；趯?duì)群體行為的分類，對(duì)不同類型的群體行為的規(guī)律與演變機(jī)理進(jìn)行研究，可作為未來(lái)該領(lǐng)域重點(diǎn)研究的方向之一。

關(guān)鍵詞：投資者；群體行為；羊群行為

美國(guó)的次貸風(fēng)波引發(fā)的金融危機(jī)與全球性的經(jīng)濟(jì)衰退還遠(yuǎn)未結(jié)束。對(duì)金融危機(jī)及其相關(guān)理論的研究又再一次成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注熱點(diǎn)之一。投資者的群體心理和行為被認(rèn)為對(duì)金融泡沫的產(chǎn)生和金融危機(jī)的形成具有重要影響，是金融泡沫和金融危機(jī)形成的關(guān)鍵因素。直接對(duì)金融市場(chǎng)中的群體心理進(jìn)行研究具有較大的難度，一般需借助其外在表現(xiàn)形式——群體行為來(lái)進(jìn)行推測(cè)和研究。金融市場(chǎng)中的群體行為，也稱之為羊群行為，主要表現(xiàn)為從眾行為，是金融市場(chǎng)中活動(dòng)主體的群體心理的外在表現(xiàn)。羊群行為原意是指動(dòng)物群體所表現(xiàn)出來(lái)的一致的行為或活動(dòng)，后來(lái)也廣泛應(yīng)用在人類社會(huì)科學(xué)中，主要體現(xiàn)為人類社會(huì)中部分個(gè)體或群體具有相同或相似的決策以及行動(dòng)特征。

一、金融市場(chǎng)中群體行為的運(yùn)行規(guī)律分析

該領(lǐng)域中的研究主要是基于金融市場(chǎng)中的活動(dòng)主體來(lái)開(kāi)展群體行為運(yùn)行規(guī)律的相關(guān)研究，如在研究羊群行為與資產(chǎn)管理者、基金經(jīng)理或股評(píng)家的從業(yè)資歷之間的關(guān)系上，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005），LukasMenkhoffetal.（2006）研究都表明，對(duì)于資產(chǎn)管理人員或者基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，隨著其從業(yè)資歷的增加，發(fā)生羊群行為的概率降低。另外，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005）研究還發(fā)現(xiàn)，隨著分析師經(jīng)紀(jì)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)關(guān)注數(shù)量的精簡(jiǎn)，分析師更有可能做出大膽而準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，大膽預(yù)測(cè)更多的吸收了分析師的私人信息，比羊群預(yù)測(cè)能給投資者提供更多的相關(guān)信息，而羊群預(yù)測(cè)則更多的和分析師的收益預(yù)測(cè)錯(cuò)誤相伴。LukasMenkhoffetal.（2006）的研究還發(fā)現(xiàn)隨著基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)歷的增加，雖然其羊群行為的概率降低，但是其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注卻增加了，并且伴隨著過(guò)度自信。與此相對(duì)應(yīng)，年輕基金經(jīng)理其管理的資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)更大。

多數(shù)研究者認(rèn)為，對(duì)從業(yè)資歷較淺的資產(chǎn)管理者或基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)都有所欠缺，所以其資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，但是隨著其學(xué)習(xí)和資歷的增加，其風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，資產(chǎn)管理組合的風(fēng)險(xiǎn)下降或做出獨(dú)立投資預(yù)測(cè)，羊群行為的發(fā)生概率降低。但是也有學(xué)者不同意上述觀點(diǎn)。

1引言

企業(yè)的安全管理要面對(duì)有組織的正式群體，如部門、車間、科室、班組等，同時(shí)也要面對(duì)職工所自發(fā)形成的各種非正式群體，如老鄉(xiāng)幫、業(yè)余興趣小組等。任何職工個(gè)人都不會(huì)孤立地存在于企業(yè)之中，他總是位于一個(gè)群體或若干個(gè)群體之中。在職工群體中，職工個(gè)體為了適應(yīng)群體和群體環(huán)境，會(huì)表現(xiàn)出與其在單獨(dú)情況下不同的行為方式，使個(gè)體的安全行為產(chǎn)生不同情形和不同程度的變化。因此，研究群體行為在安全管理中的規(guī)律和特征、考察群體動(dòng)力對(duì)安全的影響，對(duì)更好地發(fā)揮職工群體的作用，提高安全管理效率，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作，具有十分重要的作用。

2群體的概念及其特征

目前，對(duì)群體概念的表述不盡相同。一般認(rèn)為，群體是兩個(gè)以上的人為了達(dá)成共同的目標(biāo)，以一定方式結(jié)合在一起，彼此間相互作用，心理上和行為上存在相互聯(lián)系的人的集合體。

群體是兩個(gè)以上人的集合，但個(gè)人的簡(jiǎn)單集合并不等于群體。例如，球賽的觀眾、候車的乘客、圍觀的人群等，都不認(rèn)為是群體。這些偶然聚集在一起的人群，雖然在時(shí)間、空間及某些目標(biāo)上有某些共同的特點(diǎn)，但這些人們?cè)谛睦砩先狈?nèi)在的共同點(diǎn)，行動(dòng)上也不存在直接的相互影響、相互依賴和相互作用的關(guān)系，因而只是個(gè)人的集合體，而不是群體。

群體與一般人的集合體相比具有以下特征：

編者按：本文主要從引言；負(fù)激勵(lì)在企業(yè)管理中的作用；結(jié)語(yǔ)進(jìn)行論述。其中，主要包括：激勵(lì)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容之一、所謂負(fù)激勵(lì)就是對(duì)個(gè)體的違背組織目標(biāo)的非期望行為進(jìn)行懲罰、負(fù)激勵(lì)是控制員工行為的一條隱性“止步線”、逾越了道德的界線必然受到法律的懲處、負(fù)激勵(lì)可以起到以儆效尤的作用、并不意味著所有員工都會(huì)遵守約定的法則、負(fù)激勵(lì)對(duì)員工心理的影響經(jīng)常大于正激勵(lì)、正激勵(lì)就是對(duì)個(gè)體的符合組織目標(biāo)的期望行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、負(fù)激勵(lì)的正效應(yīng)、企業(yè)管理過(guò)程中就是要通過(guò)負(fù)激勵(lì)起到正效應(yīng)、負(fù)激勵(lì)的執(zhí)行不能產(chǎn)生偏差、在負(fù)激勵(lì)面前管理者要以身作則、正確把握負(fù)激勵(lì)的力度和尺度、物質(zhì)負(fù)激勵(lì)與精神負(fù)激勵(lì)相結(jié)合等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

摘要正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)作為兩種相輔相成的激勵(lì)類型，它們從不同的側(cè)面對(duì)人的行為起強(qiáng)化作用。通過(guò)闡述負(fù)激勵(lì)在企業(yè)管理中的運(yùn)用，指出只有正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)相輔相成，形成一種良好的風(fēng)范，才能夠使整個(gè)群體的行為導(dǎo)向更積極、更富有生氣。

關(guān)鍵詞負(fù)激勵(lì)企業(yè)管理正激勵(lì)

1引言

眾所周知，激勵(lì)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容之一，是確立企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基石，是企業(yè)管理中的精髓組成部分。激勵(lì)一詞，《辭?！方忉尀椤凹ぐl(fā)使振作”，即激發(fā)人的動(dòng)機(jī)，誘導(dǎo)人的行為，使其產(chǎn)生一種內(nèi)在的動(dòng)力，朝著所期望的目標(biāo)努力的過(guò)程。顧名思義，所謂負(fù)激勵(lì)就是對(duì)個(gè)體的違背組織目標(biāo)的非期望行為進(jìn)行懲罰，以使這種行為不再發(fā)生，使個(gè)體積極性朝正確的目標(biāo)方向轉(zhuǎn)移，具體表現(xiàn)為紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、降薪、淘汰等。在現(xiàn)代企業(yè)管理中企業(yè)家們非常重視正激勵(lì)，而往往忽略了負(fù)激勵(lì)的作用，因此，本文談一談負(fù)激勵(lì)在企業(yè)管理中的運(yùn)用。

2負(fù)激勵(lì)在企業(yè)管理中的作用

摘要:投資者的群體行為對(duì)金融資產(chǎn)泡沫和金融危機(jī)的形成具有重要的影響，并成為近年來(lái)行為金融領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。通過(guò)對(duì)投資者群體行為規(guī)律及其對(duì)金融市場(chǎng)影響的國(guó)外文獻(xiàn)進(jìn)行整理和分析，發(fā)現(xiàn)在該領(lǐng)域中對(duì)投資者群體行為規(guī)律及其對(duì)金融市場(chǎng)的影響等方面的研究還存在眾多的爭(zhēng)論和空白。基于對(duì)群體行為的分類，對(duì)不同類型的群體行為的規(guī)律與演變機(jī)理進(jìn)行研究，可作為未來(lái)該領(lǐng)域重點(diǎn)研究的方向之一。

關(guān)鍵詞：投資者；群體行為；羊群行為

美國(guó)的次貸風(fēng)波引發(fā)的金融危機(jī)與全球性的經(jīng)濟(jì)衰退還遠(yuǎn)未結(jié)束。對(duì)金融危機(jī)及其相關(guān)理論的研究又再一次成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注熱點(diǎn)之一。投資者的群體心理和行為被認(rèn)為對(duì)金融泡沫的產(chǎn)生和金融危機(jī)的形成具有重要影響，是金融泡沫和金融危機(jī)形成的關(guān)鍵因素。直接對(duì)金融市場(chǎng)中的群體心理進(jìn)行研究具有較大的難度，一般需借助其外在表現(xiàn)形式——群體行為來(lái)進(jìn)行推測(cè)和研究。金融市場(chǎng)中的群體行為，也稱之為羊群行為，主要表現(xiàn)為從眾行為，是金融市場(chǎng)中活動(dòng)主體的群體心理的外在表現(xiàn)。羊群行為原意是指動(dòng)物群體所表現(xiàn)出來(lái)的一致的行為或活動(dòng)，后來(lái)也廣泛應(yīng)用在人類社會(huì)科學(xué)中，主要體現(xiàn)為人類社會(huì)中部分個(gè)體或群體具有相同或相似的決策以及行動(dòng)特征。

一、金融市場(chǎng)中群體行為的運(yùn)行規(guī)律分析

該領(lǐng)域中的研究主要是基于金融市場(chǎng)中的活動(dòng)主體來(lái)開(kāi)展群體行為運(yùn)行規(guī)律的相關(guān)研究，如在研究羊群行為與資產(chǎn)管理者、基金經(jīng)理或股評(píng)家的從業(yè)資歷之間的關(guān)系上，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005），LukasMenkhoffetal.（2006）研究都表明，對(duì)于資產(chǎn)管理人員或者基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，隨著其從業(yè)資歷的增加，發(fā)生羊群行為的概率降低。另外，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005）研究還發(fā)現(xiàn)，隨著分析師經(jīng)紀(jì)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)關(guān)注數(shù)量的精簡(jiǎn)，分析師更有可能做出大膽而準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，大膽預(yù)測(cè)更多的吸收了分析師的私人信息，比羊群預(yù)測(cè)能給投資者提供更多的相關(guān)信息，而羊群預(yù)測(cè)則更多的和分析師的收益預(yù)測(cè)錯(cuò)誤相伴。LukasMenkhoffetal.（2006）的研究還發(fā)現(xiàn)隨著基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)歷的增加，雖然其羊群行為的概率降低，但是其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注卻增加了，并且伴隨著過(guò)度自信。與此相對(duì)應(yīng)，年輕基金經(jīng)理其管理的資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)更大。

多數(shù)研究者認(rèn)為，對(duì)從業(yè)資歷較淺的資產(chǎn)管理者或基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)都有所欠缺，所以其資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，但是隨著其學(xué)習(xí)和資歷的增加，其風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，資產(chǎn)管理組合的風(fēng)險(xiǎn)下降或做出獨(dú)立投資預(yù)測(cè)，羊群行為的發(fā)生概率降低。但是也有學(xué)者不同意上述觀點(diǎn)。JonathanClarke&AjaySubramanian（2006）研究了分析師的預(yù)測(cè)行為和其績(jī)效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)分析師的收益結(jié)構(gòu)和面臨的雇傭風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了分析師的冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)和其先前的績(jī)效存在著U型的關(guān)系，并且其冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)同其經(jīng)歷存在正相關(guān)關(guān)系。面臨著較高的雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效表現(xiàn)非常差的分析師，同面臨著較低雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效優(yōu)異的分析師一樣，都更有可能做出更冒險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。這一研究結(jié)論和其他學(xué)者研究結(jié)論不太一致，對(duì)于資歷淺或年輕的分析師或股評(píng)家來(lái)說(shuō)，其發(fā)生羊群行為的概率是高還是低，有待進(jìn)一步研究。對(duì)于不承擔(dān)資產(chǎn)損失責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的分析師和單純的股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其不負(fù)有資產(chǎn)管理責(zé)任，同負(fù)有資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的基金經(jīng)理或相比，其決策可能會(huì)更加冒險(xiǎn)，發(fā)生羊群行為的概率可能就會(huì)較低，可能這也是導(dǎo)致該研究結(jié)論同其他研究結(jié)果不一致的原因之一，但是該解釋是否成立尚需進(jìn)一步驗(yàn)證。

美國(guó)的次貸風(fēng)波引發(fā)的金融危機(jī)與全球性的經(jīng)濟(jì)衰退還遠(yuǎn)未結(jié)束。對(duì)金融危機(jī)及其相關(guān)理論的研究又再一次成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注熱點(diǎn)之一。投資者的群體心理和行為被認(rèn)為對(duì)金融泡沫的產(chǎn)生和金融危機(jī)的形成具有重要影響，是金融泡沫和金融危機(jī)形成的關(guān)鍵因素。直接對(duì)金融市場(chǎng)中的群體心理進(jìn)行研究具有較大的難度，一般需借助其外在表現(xiàn)形式——群體行為來(lái)進(jìn)行推測(cè)和研究。金融市場(chǎng)中的群體行為，也稱之為羊群行為，主要表現(xiàn)為從眾行為，是金融市場(chǎng)中活動(dòng)主體的群體心理的外在表現(xiàn)。羊群行為原意是指動(dòng)物群體所表現(xiàn)出來(lái)的一致的行為或活動(dòng)，后來(lái)也廣泛應(yīng)用在人類社會(huì)科學(xué)中，主要體現(xiàn)為人類社會(huì)中部分個(gè)體或群體具有相同或相似的決策以及行動(dòng)特征。

一、金融市場(chǎng)中群體行為的運(yùn)行規(guī)律分析

該領(lǐng)域中的研究主要是基于金融市場(chǎng)中的活動(dòng)主體來(lái)開(kāi)展群體行為運(yùn)行規(guī)律的相關(guān)研究，如在研究羊群行為與資產(chǎn)管理者、基金經(jīng)理或股評(píng)家的從業(yè)資歷之間的關(guān)系上，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005），LukasMenkhoffetal.（2006）研究都表明，對(duì)于資產(chǎn)管理人員或者基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，隨著其從業(yè)資歷的增加，發(fā)生羊群行為的概率降低。另外，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005）研究還發(fā)現(xiàn)，隨著分析師經(jīng)紀(jì)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)關(guān)注數(shù)量的精簡(jiǎn)，分析師更有可能做出大膽而準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，大膽預(yù)測(cè)更多的吸收了分析師的私人信息，比羊群預(yù)測(cè)能給投資者提供更多的相關(guān)信息，而羊群預(yù)測(cè)則更多的和分析師的收益預(yù)測(cè)錯(cuò)誤相伴。LukasMenkhoffetal.（2006）的研究還發(fā)現(xiàn)隨著基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)歷的增加，雖然其羊群行為的概率降低，但是其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注卻增加了，并且伴隨著過(guò)度自信。與此相對(duì)應(yīng)，年輕基金經(jīng)理其管理的資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)更大。

多數(shù)研究者認(rèn)為，對(duì)從業(yè)資歷較淺的資產(chǎn)管理者或基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)都有所欠缺，所以其資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，但是隨著其學(xué)習(xí)和資歷的增加，其風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，資產(chǎn)管理組合的風(fēng)險(xiǎn)下降或做出獨(dú)立投資預(yù)測(cè)，羊群行為的發(fā)生概率降低。但是也有學(xué)者不同意上述觀點(diǎn)。JonathanClarke&AjaySubramanian（2006）研究了分析師的預(yù)測(cè)行為和其績(jī)效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)分析師的收益結(jié)構(gòu)和面臨的雇傭風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了分析師的冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)和其先前的績(jī)效存在著U型的關(guān)系，并且其冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)同其經(jīng)歷存在正相關(guān)關(guān)系。面臨著較高的雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效表現(xiàn)非常差的分析師，同面臨著較低雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效優(yōu)異的分析師一樣，都更有可能做出更冒險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。這一研究結(jié)論和其他學(xué)者研究結(jié)論不太一致，對(duì)于資歷淺或年輕的分析師或股評(píng)家來(lái)說(shuō)，其發(fā)生羊群行為的概率是高還是低，有待進(jìn)一步研究。對(duì)于不承擔(dān)資產(chǎn)損失責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的分析師和單純的股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其不負(fù)有資產(chǎn)管理責(zé)任，同負(fù)有資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的基金經(jīng)理或相比，其決策可能會(huì)更加冒險(xiǎn)，發(fā)生羊群行為的概率可能就會(huì)較低，可能這也是導(dǎo)致該研究結(jié)論同其他研究結(jié)果不一致的原因之一，但是該解釋是否成立尚需進(jìn)一步驗(yàn)證。

AmirRubin&DanielR.Smith（2009）研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)投資者的羊群行為和上市公司的股利政策相關(guān)，機(jī)構(gòu)投資者傾向于投資發(fā)放股利的上市公司，而減持不支付股利的公司的股份。

NicoleChoi&RichardW.Sias（2009）研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)投資者在行業(yè)投資上具有明顯的羊群行為傾向，機(jī)構(gòu)投資者在相鄰的兩個(gè)季度之間的行業(yè)投資的相關(guān)性平均為40%，其研究結(jié)果為“風(fēng)格/類型投資”提供了實(shí)證支持。CharlesChang（2010）研究還發(fā)現(xiàn)新興市場(chǎng)中合格的境外投資者(QFIIs)也存在羊群行為，并且存在對(duì)市場(chǎng)的潛在負(fù)面影響作用。

摘要:投資者的群體行為對(duì)金融資產(chǎn)泡沫和金融危機(jī)的形成具有重要的影響，并成為近年來(lái)行為金融領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。通過(guò)對(duì)投資者群體行為規(guī)律及其對(duì)金融市場(chǎng)影響的國(guó)外文獻(xiàn)進(jìn)行整理和分析，發(fā)現(xiàn)在該領(lǐng)域中對(duì)投資者群體行為規(guī)律及其對(duì)金融市場(chǎng)的影響等方面的研究還存在眾多的爭(zhēng)論和空白?；趯?duì)群體行為的分類，對(duì)不同類型的群體行為的規(guī)律與演變機(jī)理進(jìn)行研究，可作為未來(lái)該領(lǐng)域重點(diǎn)研究的方向之一。

關(guān)鍵詞：投資者；群體行為；羊群行為

美國(guó)的次貸風(fēng)波引發(fā)的金融危機(jī)與全球性的經(jīng)濟(jì)衰退還遠(yuǎn)未結(jié)束。對(duì)金融危機(jī)及其相關(guān)理論的研究又再一次成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注熱點(diǎn)之一。投資者的群體心理和行為被認(rèn)為對(duì)金融泡沫的產(chǎn)生和金融危機(jī)的形成具有重要影響，是金融泡沫和金融危機(jī)形成的關(guān)鍵因素。直接對(duì)金融市場(chǎng)中的群體心理進(jìn)行研究具有較大的難度，一般需借助其外在表現(xiàn)形式——群體行為來(lái)進(jìn)行推測(cè)和研究。金融市場(chǎng)中的群體行為，也稱之為羊群行為，主要表現(xiàn)為從眾行為，是金融市場(chǎng)中活動(dòng)主體的群體心理的外在表現(xiàn)。羊群行為原意是指動(dòng)物群體所表現(xiàn)出來(lái)的一致的行為或活動(dòng)，后來(lái)也廣泛應(yīng)用在人類社會(huì)科學(xué)中，主要體現(xiàn)為人類社會(huì)中部分個(gè)體或群體具有相同或相似的決策以及行動(dòng)特征。

一、金融市場(chǎng)中群體行為的運(yùn)行規(guī)律分析

該領(lǐng)域中的研究主要是基于金融市場(chǎng)中的活動(dòng)主體來(lái)開(kāi)展群體行為運(yùn)行規(guī)律的相關(guān)研究，如在研究羊群行為與資產(chǎn)管理者、基金經(jīng)理或股評(píng)家的從業(yè)資歷之間的關(guān)系上，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005），LukasMenkhoffetal.（2006）研究都表明，對(duì)于資產(chǎn)管理人員或者基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，隨著其從業(yè)資歷的增加，發(fā)生羊群行為的概率降低。另外，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005）研究還發(fā)現(xiàn)，隨著分析師經(jīng)紀(jì)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)關(guān)注數(shù)量的精簡(jiǎn)，分析師更有可能做出大膽而準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，大膽預(yù)測(cè)更多的吸收了分析師的私人信息，比羊群預(yù)測(cè)能給投資者提供更多的相關(guān)信息，而羊群預(yù)測(cè)則更多的和分析師的收益預(yù)測(cè)錯(cuò)誤相伴。LukasMenkhoffetal.（2006）的研究還發(fā)現(xiàn)隨著基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)歷的增加，雖然其羊群行為的概率降低，但是其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注卻增加了，并且伴隨著過(guò)度自信。與此相對(duì)應(yīng)，年輕基金經(jīng)理其管理的資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)更大。

多數(shù)研究者認(rèn)為，對(duì)從業(yè)資歷較淺的資產(chǎn)管理者或基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)都有所欠缺，所以其資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，但是隨著其學(xué)習(xí)和資歷的增加，其風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，資產(chǎn)管理組合的風(fēng)險(xiǎn)下降或做出獨(dú)立投資預(yù)測(cè)，羊群行為的發(fā)生概率降低。但是也有學(xué)者不同意上述觀點(diǎn)。JonathanClarke&AjaySubramanian（2006）研究了分析師的預(yù)測(cè)行為和其績(jī)效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)分析師的收益結(jié)構(gòu)和面臨的雇傭風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了分析師的冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)和其先前的績(jī)效存在著U型的關(guān)系，并且其冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)同其經(jīng)歷存在正相關(guān)關(guān)系。面臨著較高的雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效表現(xiàn)非常差的分析師，同面臨著較低雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效優(yōu)異的分析師一樣，都更有可能做出更冒險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。這一研究結(jié)論和其他學(xué)者研究結(jié)論不太一致，對(duì)于資歷淺或年輕的分析師或股評(píng)家來(lái)說(shuō)，其發(fā)生羊群行為的概率是高還是低，有待進(jìn)一步研究。對(duì)于不承擔(dān)資產(chǎn)損失責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的分析師和單純的股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其不負(fù)有資產(chǎn)管理責(zé)任，同負(fù)有資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的基金經(jīng)理或相比，其決策可能會(huì)更加冒險(xiǎn)，發(fā)生羊群行為的概率可能就會(huì)較低，可能這也是導(dǎo)致該研究結(jié)論同其他研究結(jié)果不一致的原因之一，但是該解釋是否成立尚需進(jìn)一步驗(yàn)證。

美國(guó)的次貸風(fēng)波引發(fā)的金融危機(jī)與全球性的經(jīng)濟(jì)衰退還遠(yuǎn)未結(jié)束。對(duì)金融危機(jī)及其相關(guān)理論的研究又再一次成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注熱點(diǎn)之一。投資者的群體心理和行為被認(rèn)為對(duì)金融泡沫的產(chǎn)生和金融危機(jī)的形成具有重要影響，是金融泡沫和金融危機(jī)形成的關(guān)鍵因素。直接對(duì)金融市場(chǎng)中的群體心理進(jìn)行研究具有較大的難度，一般需借助其外在表現(xiàn)形式——群體行為來(lái)進(jìn)行推測(cè)和研究。金融市場(chǎng)中的群體行為，也稱之為羊群行為，主要表現(xiàn)為從眾行為，是金融市場(chǎng)中活動(dòng)主體的群體心理的外在表現(xiàn)。羊群行為原意是指動(dòng)物群體所表現(xiàn)出來(lái)的一致的行為或活動(dòng)，后來(lái)也廣泛應(yīng)用在人類社會(huì)科學(xué)中，主要體現(xiàn)為人類社會(huì)中部分個(gè)體或群體具有相同或相似的決策以及行動(dòng)特征。

一、金融市場(chǎng)中群體行為的運(yùn)行規(guī)律分析

該領(lǐng)域中的研究主要是基于金融市場(chǎng)中的活動(dòng)主體來(lái)開(kāi)展群體行為運(yùn)行規(guī)律的相關(guān)研究，如在研究羊群行為與資產(chǎn)管理者、基金經(jīng)理或股評(píng)家的從業(yè)資歷之間的關(guān)系上，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005），LukasMenkhoffetal.（2006）研究都表明，對(duì)于資產(chǎn)管理人員或者基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，隨著其從業(yè)資歷的增加，發(fā)生羊群行為的概率降低。另外，MichaelB.Clement&SenyoY.Tse（2005）研究還發(fā)現(xiàn)，隨著分析師經(jīng)紀(jì)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)關(guān)注數(shù)量的精簡(jiǎn)，分析師更有可能做出大膽而準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，大膽預(yù)測(cè)更多的吸收了分析師的私人信息，比羊群預(yù)測(cè)能給投資者提供更多的相關(guān)信息，而羊群預(yù)測(cè)則更多的和分析師的收益預(yù)測(cè)錯(cuò)誤相伴。LukasMenkhoffetal.（2006）的研究還發(fā)現(xiàn)隨著基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)歷的增加，雖然其羊群行為的概率降低，但是其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注卻增加了，并且伴隨著過(guò)度自信。與此相對(duì)應(yīng)，年輕基金經(jīng)理其管理的資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)更大。

多數(shù)研究者認(rèn)為，對(duì)從業(yè)資歷較淺的資產(chǎn)管理者或基金經(jīng)理以及股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)都有所欠缺，所以其資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，但是隨著其學(xué)習(xí)和資歷的增加，其風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，資產(chǎn)管理組合的風(fēng)險(xiǎn)下降或做出獨(dú)立投資預(yù)測(cè)，羊群行為的發(fā)生概率降低。但是也有學(xué)者不同意上述觀點(diǎn)。JonathanClarke&AjaySubramanian（2006）研究了分析師的預(yù)測(cè)行為和其績(jī)效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)分析師的收益結(jié)構(gòu)和面臨的雇傭風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了分析師的冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)和其先前的績(jī)效存在著U型的關(guān)系，并且其冒險(xiǎn)預(yù)測(cè)同其經(jīng)歷存在正相關(guān)關(guān)系。面臨著較高的雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效表現(xiàn)非常差的分析師，同面臨著較低雇傭風(fēng)險(xiǎn)的績(jī)效優(yōu)異的分析師一樣，都更有可能做出更冒險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。這一研究結(jié)論和其他學(xué)者研究結(jié)論不太一致，對(duì)于資歷淺或年輕的分析師或股評(píng)家來(lái)說(shuō)，其發(fā)生羊群行為的概率是高還是低，有待進(jìn)一步研究。對(duì)于不承擔(dān)資產(chǎn)損失責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的分析師和單純的股評(píng)家來(lái)說(shuō)，由于其不負(fù)有資產(chǎn)管理責(zé)任，同負(fù)有資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的基金經(jīng)理或相比，其決策可能會(huì)更加冒險(xiǎn)，發(fā)生羊群行為的概率可能就會(huì)較低，可能這也是導(dǎo)致該研究結(jié)論同其他研究結(jié)果不一致的原因之一，但是該解釋是否成立尚需進(jìn)一步驗(yàn)證。

AmirRubin&DanielR.Smith（2009）研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)投資者的羊群行為和上市公司的股利政策相關(guān)，機(jī)構(gòu)投資者傾向于投資發(fā)放股利的上市公司，而減持不支付股利的公司的股份。

NicoleChoi&RichardW.Sias（2009）研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)投資者在行業(yè)投資上具有明顯的羊群行為傾向，機(jī)構(gòu)投資者在相鄰的兩個(gè)季度之間的行業(yè)投資的相關(guān)性平均為40%，其研究結(jié)果為“風(fēng)格/類型投資”提供了實(shí)證支持。CharlesChang（2010）研究還發(fā)現(xiàn)新興市場(chǎng)中合格的境外投資者(QFIIs)也存在羊群行為，并且存在對(duì)市場(chǎng)的潛在負(fù)面影響作用。

摘要：隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、現(xiàn)代企業(yè)制度的普遍推行，我國(guó)的會(huì)計(jì)工作暴露出了若干問(wèn)題和不足，急需進(jìn)一步完善和發(fā)展。尤其要實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)行為主體的全程優(yōu)化，優(yōu)化會(huì)計(jì)行為規(guī)范實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)環(huán)境，建立健全監(jiān)督體系。

關(guān)鍵詞：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)；行為規(guī)范；會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；財(cái)務(wù)通則；會(huì)計(jì)職業(yè)道德

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、現(xiàn)代企業(yè)制度的普遍推行，對(duì)會(huì)計(jì)工作提出了新的要求，會(huì)計(jì)行為規(guī)范必須進(jìn)一步完善和發(fā)展。本文就會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)務(wù)通則、會(huì)計(jì)職業(yè)道德等規(guī)范的完善問(wèn)題進(jìn)行探討。

一、《會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則》的重構(gòu)問(wèn)題

1993年7月會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則替代統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度，順利實(shí)施了十多年?？陀^地說(shuō)，會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則功不可沒(méi)，成績(jī)突出。但是，企業(yè)會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則暴露出的問(wèn)題也是很明顯的：①缺乏理論深度。作為會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則，必須對(duì)其所包含的一些基本概念的內(nèi)涵、外延、作用和適用范圍進(jìn)行深入的分析。但會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則只是將一些基本概念作了抽象的表述，未作深透的原理性論證，因此，理論的有效程度和可信程度都不夠。②適用范圍有限。會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則雖說(shuō)適用于我國(guó)境內(nèi)的所有企業(yè)，但在實(shí)際運(yùn)用中越來(lái)越缺乏適應(yīng)性，許多企業(yè)的會(huì)計(jì)人員感到無(wú)所適從。③基本內(nèi)容有待完善。例如，會(huì)計(jì)目標(biāo)的規(guī)定空泛、抽象，缺少可操作性；會(huì)計(jì)信息質(zhì)量特征的規(guī)定缺乏明確的層次結(jié)構(gòu)，各種質(zhì)量特征之間的關(guān)系模糊，釋義不盡合理；六大會(huì)計(jì)要素的定義不盡科學(xué)，沒(méi)有完全體現(xiàn)會(huì)計(jì)目標(biāo)的要求等等。

面對(duì)問(wèn)題，可能的設(shè)想有三：一是對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則進(jìn)行適當(dāng)修改，并將之等同于國(guó)外的概念框架。二是在對(duì)會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則進(jìn)行修正的基礎(chǔ)上，再構(gòu)建一份會(huì)計(jì)準(zhǔn)則概念結(jié)構(gòu)，形成會(huì)計(jì)準(zhǔn)則概念結(jié)構(gòu)———會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則———會(huì)計(jì)具體準(zhǔn)則的體系。三是取消現(xiàn)存的會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則，重新制定和構(gòu)建我國(guó)的《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念結(jié)構(gòu)》，并且不再賦予其基本會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的身份。筆者認(rèn)為，第三種觀點(diǎn)是值得采納的，其主要理由如下：

【摘要】群體性事件作為一種群體性行為，也是群體心理因素作用的結(jié)果，因此，有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)群體性事件的前提是從心理學(xué)視角去探析群體性事件產(chǎn)生的社會(huì)心理基礎(chǔ)，以及群體性事件參與主體的心理變化發(fā)展規(guī)律，根據(jù)群體性事件發(fā)展不同階段中心理因素的作用，從群體性事件事前預(yù)防、事中處置、源頭治理的角度，有針對(duì)性地采取不同措施。

【關(guān)鍵詞】心理學(xué)視角；群體性事件；治理

伴隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型，群體性事件呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，深刻影響著社會(huì)穩(wěn)定。目前關(guān)于群體性事件應(yīng)對(duì)與處置的研究更多是從政府危機(jī)管理的角度提出措施與對(duì)策，而忽略了從心理學(xué)視角去探析群體性事件產(chǎn)生的社會(huì)心理基礎(chǔ)，以及群體性事件參與主體的心理變化發(fā)展規(guī)律，而群體性事件作為一種集群行為，必然是群體心理因素作用的結(jié)果，因此要有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)群體性事件的前提是要掌握特定個(gè)體、群體和社會(huì)階層的心理訴求、社會(huì)行為及其互動(dòng)過(guò)程。針對(duì)近年來(lái)群體性事件的社會(huì)破壞程度日益加劇，政府有關(guān)部門不能僅停留在事發(fā)后被動(dòng)的應(yīng)對(duì)處置上，而應(yīng)該更加重視此類事件的源頭治理和社會(huì)綜合治理。鑒于群體性事件的產(chǎn)生發(fā)展涉及到諸多因素的復(fù)雜作用，從創(chuàng)新社會(huì)治理的角度來(lái)看，也必須借助于多學(xué)科的力量，如政治學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)以及心理學(xué)等領(lǐng)域的研究成果。因此，無(wú)論是從治標(biāo)和治本的角度來(lái)說(shuō)，從心理學(xué)視角來(lái)研究群體性事件的治理都具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、群體性事件產(chǎn)生的社會(huì)心理基礎(chǔ)

20世紀(jì)60年代，美國(guó)社會(huì)學(xué)家斯梅爾塞提出了群體行為發(fā)生的“價(jià)值累加理論”，指出所有群體性行為的發(fā)生都由六個(gè)因素相互作用產(chǎn)生，某一因素單獨(dú)出現(xiàn)不足以導(dǎo)致群體性事件的發(fā)生，只有當(dāng)它們按照一定的順序出現(xiàn)時(shí)，它們的價(jià)值才會(huì)被放大，群體行為出現(xiàn)的可能性就大為增加。這五個(gè)因素分別是：結(jié)構(gòu)性誘因、結(jié)構(gòu)性緊張、一般性信念、導(dǎo)火索以及社會(huì)控制的疏忽或失效。而一般性信念就是群體行動(dòng)參與者對(duì)于社會(huì)問(wèn)題所形成的一般性共識(shí)，本質(zhì)上就是公眾普遍的社會(huì)心理，它對(duì)于集體行動(dòng)具有一定的預(yù)測(cè)作用。社會(huì)心理是一種普遍的社會(huì)現(xiàn)象，是人們對(duì)社會(huì)生活的認(rèn)識(shí)、情感和行為意向的一種表達(dá)，是社會(huì)整體精神風(fēng)貌、社會(huì)運(yùn)行機(jī)制效能以及社會(huì)聚合狀況的直接反映，是一種自發(fā)形成的社會(huì)力量。某一時(shí)期的社會(huì)心理狀態(tài)及其發(fā)展態(tài)勢(shì)，反映著人們對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的體驗(yàn)，尤其是對(duì)自身利益、需求滿足程度的感性反應(yīng)。雖然社會(huì)心理是一種內(nèi)隱的態(tài)度和情感，但對(duì)人們的社會(huì)行為具有很強(qiáng)的誘導(dǎo)作用。當(dāng)前我國(guó)社會(huì)處在劇烈變革時(shí)期，既是改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，也是多重社會(huì)矛盾的爆發(fā)期。貧富差距和地區(qū)差距擴(kuò)大、環(huán)境危機(jī)、社會(huì)公平下降、信任缺失、社會(huì)矛盾凸顯等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題都會(huì)對(duì)公眾的心理有著深刻的影響，導(dǎo)致公眾出現(xiàn)焦慮感、不安全感、相對(duì)剝奪感和不信任感。尤其是彌漫在底層民眾中的相對(duì)剝奪感、社會(huì)不公感、信任缺失感、弱勢(shì)認(rèn)同感、社會(huì)焦慮感等消極社會(huì)心態(tài)的相互疊加，是群體性事件發(fā)生的不容小覷的深刻社會(huì)心理動(dòng)因，因此，凡是涉及社會(huì)公平、司法公正、腐敗現(xiàn)象、弱勢(shì)群體等敏感事件往往成為社會(huì)熱點(diǎn)。大多數(shù)群體性事件也是弱勢(shì)群體在遭受利益損害后表達(dá)怨恨、不滿和憤怒的集體行動(dòng)，其背后的消極社會(huì)心態(tài)會(huì)使群體成員采取激進(jìn)的行為方式，使集群行為的發(fā)生概率大為增加，因此，分析特定時(shí)期的社會(huì)心理，了解社會(huì)環(huán)境變化下社會(huì)成員的思想意識(shí)與心理狀態(tài)，了解社會(huì)成員對(duì)現(xiàn)行社會(huì)運(yùn)行機(jī)制的態(tài)度以及對(duì)社會(huì)的認(rèn)同和融合程度，對(duì)于預(yù)防減少群體性事件的產(chǎn)生和化解社會(huì)矛盾具有重要意義。

二、群體性事件發(fā)生發(fā)展的心理動(dòng)員機(jī)制

摘要：在我國(guó)大部分事故發(fā)生與人的因素有關(guān)。在鐵路方面，由于員工疏忽、違章和失職等人為因素，所造成的鐵路交通責(zé)任事故占較大比重。如何破解這些不安全行為產(chǎn)生的原因，進(jìn)一步提升鐵路運(yùn)輸企業(yè)安全管理水平，確保新時(shí)期鐵路運(yùn)輸安全？本文從安全行為學(xué)的角度，對(duì)影響鐵路運(yùn)輸安全的人為因素進(jìn)行了深入分析和思考。

關(guān)鍵詞：安全行為學(xué)；鐵路；安全管理；應(yīng)用

當(dāng)前鐵路面臨的安全形勢(shì)依舊嚴(yán)峻，有可能發(fā)生造成遲滯鐵路發(fā)展惡性事故的主要原因，仍然是作業(yè)違章、設(shè)備不良和應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)确矫?，但不論何原因，歸根結(jié)底都是人造成的。目前部分鐵路運(yùn)輸企業(yè)對(duì)人的管理相對(duì)傳統(tǒng)，與新技術(shù)、新設(shè)備的創(chuàng)新發(fā)展還有較多不適應(yīng)，在推進(jìn)“雙重預(yù)防”機(jī)制和人防物防技防“三位一體”安全保障體系建設(shè)中，對(duì)“人因”的理解還不透徹，對(duì)“人防”的主導(dǎo)作用還不牢固，這需要我們加強(qiáng)安全管理科學(xué)的研究，開(kāi)展對(duì)各崗位員工結(jié)構(gòu)、需求習(xí)慣和行為的分析，開(kāi)展各層級(jí)引導(dǎo)、管控方法手段措施的研究，以此促進(jìn)鐵路運(yùn)輸企業(yè)安全管理水平全面提升。

1影響因素

當(dāng)前影響鐵路運(yùn)輸企業(yè)安全的“人因”因素，主要體現(xiàn)在操作行為、工作環(huán)境、工作設(shè)計(jì)、安全培訓(xùn)、群體行為、組織行為、激勵(lì)行為和安全文化等[1]。1.1操作行為。工作場(chǎng)所中，個(gè)體的知、情、意以及人格特點(diǎn)對(duì)安全生產(chǎn)的影響都是以其操作行為的安全性為中介的，即作業(yè)者最終表現(xiàn)出的操作行為決定了作業(yè)的安全后果。因此，對(duì)操作行為的研究更有利于揭示安全行為的內(nèi)在原因，以便更好地控制不安全行為。經(jīng)研究，操作行為具有行為的意識(shí)性、系統(tǒng)性和心理動(dòng)作過(guò)程等特點(diǎn)。同時(shí)，員工在操作過(guò)程中，往往存在無(wú)意差錯(cuò)和有意違章兩種作業(yè)行為。如某單位發(fā)生軌道電路閃紅光帶耽誤列車一般D類事故，主要原因是施工單位作業(yè)人員回收工機(jī)具時(shí)注意力不集中，無(wú)意間瞬間短接軌道電路。無(wú)意違章當(dāng)事人往往在事故發(fā)生前并未意識(shí)到違章行為，在造成事故之后的反思中才意識(shí)到違章。操作中的有意違章是指操作者意識(shí)到自己差錯(cuò)行為，明知故犯。其又可分為善意的有意違章，即對(duì)自己的差錯(cuò)結(jié)果有積極評(píng)價(jià)而堅(jiān)持不當(dāng)操作的行為和惡意的有意違章。明知自己的行為不會(huì)有積極評(píng)價(jià)而堅(jiān)持不當(dāng)操作的行為。如急救車、消防車為了搶救生命而超速行駛，都屬于為了一種積極結(jié)果而有意選擇錯(cuò)誤操作的行為。在這種情況下，操作者認(rèn)為違章操作所能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，其價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于遵守章程的價(jià)值。而駕駛員為了個(gè)人便利逆向行駛、鐵路運(yùn)輸企業(yè)行車崗位作業(yè)人員為早下班盲目圖快等，則屬于那種明知錯(cuò)誤且有意違章行為。因此，較無(wú)意違章，有意違章的危害性質(zhì)更嚴(yán)重，這也告訴我們?cè)诜治鼍唧w違章時(shí)，不能采用“一刀切”的方法，否則會(huì)適得其反，有害安全生產(chǎn)。1.2工作環(huán)境。工作環(huán)境對(duì)勞動(dòng)者而言，是工作賴以完成的條件，其對(duì)勞動(dòng)者的影響不僅制約著工作質(zhì)量，還會(huì)影響到工作中的精神狀態(tài)。從環(huán)境構(gòu)成來(lái)看，工作環(huán)境可以分為自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。其中，在自然環(huán)境中對(duì)安全行為的影響主要體現(xiàn)在微氣候、噪聲和工作負(fù)荷等方面。如微氣候中低溫作業(yè)（工作地點(diǎn)平均氣溫≤5℃），會(huì)讓作業(yè)者手、耳等器官局部?jī)鰝騼鼋p傷，嚴(yán)重的甚至引起死亡，導(dǎo)致工作效率下降和事故率的上升，其改善的措施除加強(qiáng)教育、做好服裝防寒外，還應(yīng)做好環(huán)境監(jiān)測(cè)和人員安排。1.3工作設(shè)計(jì)。工作設(shè)計(jì)是讓人與工作相匹配，做到事得其人，人盡其才，人事相益。這需要我們首先對(duì)組織目標(biāo)、工作職責(zé)、員工特性進(jìn)行分析，只有這樣，才能既保證鐵路運(yùn)輸企業(yè)的安全高效生產(chǎn)，又真正體現(xiàn)出對(duì)員工的尊重。工作設(shè)計(jì)主要包括工作分析、職務(wù)分析和工作設(shè)計(jì)。如鐵路運(yùn)輸企業(yè)為確保年度安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，每年應(yīng)將安全總目標(biāo)分解到各單位、各部門、各個(gè)崗位及個(gè)人，形成安全目標(biāo)責(zé)任制。同時(shí)，還應(yīng)通過(guò)工作分析，確定組織中各層級(jí)、各崗位的工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作要求以及任職者的資格，做到事事有人做，事事有人管，人職匹配。1.4安全培訓(xùn)。安全培訓(xùn)是人力資源開(kāi)發(fā)的重要手段，不僅可以為組織創(chuàng)造價(jià)值，還可以為組織獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，更有助于鐵路運(yùn)輸企業(yè)迎接各種新的挑戰(zhàn)，其重要性毋庸置疑。其中，貫徹“以人為本”，提高人的安全素質(zhì)是該項(xiàng)工作的核心。只有通過(guò)加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，才能提高員工遵章守紀(jì)的自覺(jué)性和自我安全保護(hù)意識(shí)，并形成“人人重視安全，個(gè)個(gè)懂得安全”的氛圍，實(shí)現(xiàn)從“要我安全”向“我要安全”“我會(huì)安全”的轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，在個(gè)別鐵路運(yùn)輸企業(yè)職教工作中弄虛作假、職工參培意愿低的問(wèn)題還較突出，導(dǎo)致安全教育培訓(xùn)缺乏實(shí)效，這需要我們不僅對(duì)基本安全素質(zhì)進(jìn)行培訓(xùn)，還要圍繞深層安全素質(zhì)進(jìn)行教育。1.5群體行為。群體行為是相對(duì)于個(gè)體行為而言的，是指為了實(shí)現(xiàn)某個(gè)特定的目標(biāo)，由兩個(gè)或多個(gè)相互影響，相互作用，相互依賴的個(gè)體組成的人群集合體。組織、群體和個(gè)體是不可分割的整體，群體介于組織和個(gè)人之間。這告訴我們，在研究鐵路運(yùn)輸企業(yè)員工個(gè)體的不安全行為的同時(shí)，更需要重視群體行為意識(shí)，如對(duì)群體違章研究，除需了解群體違章的直接原因，還要了解群體違章的心理特征，也就是要追查出違章背后原因。1.6組織行為。在一個(gè)組織中，人們處于不同的組織層次，承擔(dān)著組織當(dāng)中不同的工作。組織行為是整體行為，其動(dòng)機(jī)是根據(jù)這個(gè)組織建立的宗旨產(chǎn)生的，帶有明確的目的性，并通過(guò)組織成員的個(gè)體行為來(lái)實(shí)現(xiàn)，反過(guò)來(lái)又影響成員個(gè)體行為。如要確保實(shí)現(xiàn)鐵路運(yùn)輸安全，就要求鐵路運(yùn)輸企業(yè)各級(jí)組織在實(shí)施組織行為時(shí)也要牢固樹(shù)立安全第一的思想，才能形成安全管理的合力。組織行為對(duì)安全的影響，既有對(duì)人的行為直接影響，也有以態(tài)度、情感為中介對(duì)行為的安全性產(chǎn)生的間接影響，其不是脫離員工行為，高高在上，而是與員工的行為密切相關(guān)，是實(shí)現(xiàn)員工行為安全和組織安全生產(chǎn)目標(biāo)的關(guān)鍵。1.7激勵(lì)行為?，F(xiàn)代安全管理的一個(gè)重要特征，就是強(qiáng)調(diào)以人為中心的安全管理，把安全管理的重點(diǎn)放在激勵(lì)職工的士氣和發(fā)揮其能動(dòng)作用方面。國(guó)內(nèi)外安全激勵(lì)采用的手段不同，效果各異。國(guó)內(nèi)企業(yè)主要通過(guò)安全生產(chǎn)的月考核與獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤的辦法，因此員工的工作積極性不是很高。而國(guó)外企業(yè)除了使用獎(jiǎng)懲激勵(lì)外，還使用典型激勵(lì)、定常激勵(lì)、隨機(jī)激勵(lì)、群體激勵(lì)、競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)等多種激勵(lì)方法，極大地調(diào)動(dòng)了員工的積極性。馬斯洛需求理論也告訴我們，人的需求從低級(jí)到高級(jí)分為5個(gè)層次，即生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要。該理論對(duì)安全管理工作的重要意義在于需要是客觀存在的，調(diào)動(dòng)人的積極性很大程度上是要滿足人的需要，且當(dāng)某層次需要基本上得到滿足時(shí)，激勵(lì)作用就不能保持下去，為了激勵(lì)員工就必須轉(zhuǎn)移到滿足其另一個(gè)層次的需要。這就告訴我們要了解員工想要滿足的具體需求是什么？如果是生理需要，就要提供更多的工資福利；如果是尊重的需要，那么就考慮對(duì)這些人所完成的工作給予更高的評(píng)價(jià)。隨時(shí)注意員工積極性減弱的信號(hào)，經(jīng)常對(duì)員工的心理需要進(jìn)行調(diào)研，才能使各項(xiàng)管理措施更加有效。在日常安全管理過(guò)程中，我們要綜合運(yùn)用好目標(biāo)激勵(lì)、參與激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)、獎(jiǎng)罰激勵(lì)、關(guān)懷激勵(lì)、榜樣激勵(lì)、公平激勵(lì)、宣泄激勵(lì)和危機(jī)激勵(lì)。1.8安全文化。隨著我國(guó)安全生產(chǎn)深入開(kāi)展，人們認(rèn)識(shí)到在安全生產(chǎn)中，機(jī)器設(shè)備對(duì)保障人們的安全和健康固然重要，但與社會(huì)環(huán)境、心理環(huán)境有直接關(guān)系的因素對(duì)保障安全生產(chǎn)也同樣重要，且缺一不可，需要我們對(duì)安全行為文化進(jìn)行研究。具體來(lái)說(shuō)，在推進(jìn)安全文化建設(shè)時(shí)，要有安全第一的哲學(xué)觀、重視生命的情感觀、安全效益的經(jīng)濟(jì)觀、預(yù)防為主的科學(xué)觀和以人為本的人本觀。以上從安全行為的角度，分析了安全活動(dòng)中影響人的行為的8個(gè)因素，這些因素對(duì)人的安全行為影響并非孤立，在一個(gè)或多個(gè)因素作用下，不安全行為就會(huì)演變成不安全事件甚至事故，對(duì)此我們要有清醒的認(rèn)識(shí)。

2應(yīng)用思考