摘要：中國城市化進(jìn)程的加快對(duì)公用事業(yè)提出了更高的要求，為增加融資渠道，補(bǔ)充政府在公用事業(yè)上投資的不足，民營企業(yè)參與公用事業(yè)已是大勢(shì)所趨。政府應(yīng)加強(qiáng)在公用事業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、公共產(chǎn)品的價(jià)格形成、普遍服務(wù)與適度補(bǔ)償?shù)确矫娴难芯?，以提供公平競爭環(huán)境并協(xié)調(diào)公用事業(yè)產(chǎn)品提供中的商業(yè)性和社會(huì)性原則，從而構(gòu)建適合公用事業(yè)民營化的行政規(guī)制體制。

關(guān)鍵詞：公用事業(yè)，民營化，行政規(guī)制，規(guī)制改革

公用事業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，其價(jià)格水平和服務(wù)方式又與公眾的切身利益直接相關(guān)。因此，公用事業(yè)的改革是十分重要的。在公用事業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，存在著市場(chǎng)失靈的方面，主要表現(xiàn)為公用事業(yè)不能完全通過市場(chǎng)機(jī)制供給，為了彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，政府不得不承擔(dān)較大的公用事業(yè)建設(shè)與運(yùn)營管理責(zé)任。由于政府用于城市公用事業(yè)的財(cái)政支出有限，造成公用事業(yè)的發(fā)展滯后，阻礙了城市建設(shè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。然而，隨著市場(chǎng)功能的不斷強(qiáng)化，私人部門對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域的滲透也越來越強(qiáng)——民營化，這就為公用事業(yè)的發(fā)展開辟了一條新的途徑。目前，公用事業(yè)民營化已成為世界各國政府進(jìn)一步改革公共產(chǎn)品供給體制的主要途徑之一，同時(shí)這也是新時(shí)期中國政府發(fā)展公用事業(yè)的基本取向。

一、公共行政改革與公用事業(yè)的民營化

20世紀(jì)80年代以來，一些國家掀起了聲勢(shì)浩大的公共行政改革運(yùn)動(dòng)，浪潮洶涌，迅即席卷全球。這次公共行政改革的主題在于“體現(xiàn)了政府的退縮和市場(chǎng)價(jià)值的回歸”，[i]于是“更多地依靠私人組織，更少地依靠政府來滿足社會(huì)的需要”[ii]的民營化方式受到了人們的青睞。民營化的優(yōu)勢(shì)在于不僅使政府卸去了過多的不必要的職能，而且充分發(fā)揮了公民、企業(yè)與社會(huì)的力量，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理下的共贏，正如美國學(xué)者薩瓦斯所言的“民營化不僅是一個(gè)管理工具，更是一個(gè)社會(huì)治理的基本戰(zhàn)略。它根植于這樣一些最基本的哲學(xué)或社會(huì)信念，即政府自身和自由健康社會(huì)中政府相對(duì)于其他社會(huì)組織的適當(dāng)角色。民營化是一種手段而不是目的；目的是更好的政府，更美好的社會(huì)。”[iii]一般認(rèn)為，民營化源于1979年撒切爾政府基于新自由主義的意識(shí)而雷厲風(fēng)行推行的公營事業(yè)民營化運(yùn)動(dòng)。而此后，有些國家如美國里根政府則竭力要求政府的部分功能實(shí)現(xiàn)民營化。本文的研究重點(diǎn)在于公用事業(yè)的民營化，因?yàn)椤懊駹I化的一種更為專門的形式旨在改善政府作為服務(wù)提供者的績效。這包括打破不必要的政府壟斷，在自來水供應(yīng)、街道清掃、垃圾收集處理、公園和樹木維護(hù)等公共服務(wù)供給中引進(jìn)競爭?！盵iv]

所謂公用事業(yè)（publicutilities），是指郵政、電信、供電、供水、供氣、供熱和公共交通等為公眾提供產(chǎn)品、服務(wù)或由公眾使用的業(yè)務(wù)或行業(yè)。如依美國加利福尼亞州《公用事業(yè)法典》的規(guī)定，公用企業(yè)包括所有為公眾或公眾的一部分提供服務(wù)或商品的電力公司、燃?xì)夤尽⒆詠硭尽㈦娫捁?、電?bào)公司、運(yùn)輸公司、石油管道公司、污水處理公司、供熱公司和橋梁通行費(fèi)征收公司等。在我國國家工商行政管理局的《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》中，將公用企業(yè)定義為供水、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營者。作為從事公用事業(yè)的主要組織，公用企業(yè)既具有企業(yè)的一切特性，是從事某種生產(chǎn)經(jīng)營的商品經(jīng)濟(jì)組織，又有其特殊性：營業(yè)目標(biāo)的公益性；市場(chǎng)地位的壟斷性；服務(wù)渠道的管網(wǎng)化和產(chǎn)品不可貯性；公用事業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售不可分離，因其產(chǎn)品基本上不可貯存，只在存在消費(fèi)需求時(shí)才能進(jìn)行生產(chǎn)；運(yùn)行的規(guī)模化和國家補(bǔ)貼等等?；谶@些特征，傳統(tǒng)理論認(rèn)為，公用事業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)。所謂自然壟斷，是指單位產(chǎn)品或者服務(wù)的平均成本隨著產(chǎn)量的提高而下降，從而要求該行業(yè)從最小有效規(guī)模出發(fā)，只是由一個(gè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)。因此，歷史上各國公用事業(yè)大多由國家壟斷經(jīng)營，或者由國家管制下的私人企業(yè)壟斷經(jīng)營，如美國。在公用事業(yè)壟斷經(jīng)營的情況下，從維護(hù)社會(huì)公共利益出發(fā)，為克服市場(chǎng)失靈，防止壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)力量，保護(hù)消費(fèi)者的利益，各國政府對(duì)公用企業(yè)普遍建立了行政規(guī)制制度，即行政機(jī)關(guān)依法通過審批或許可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。[v]行政規(guī)制的實(shí)質(zhì)，是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的缺陷和不足?！皩?shí)際上管制過程的目的在于創(chuàng)造一種人為的市場(chǎng)力量，而不是約束自然壟斷。”[vi]公用事業(yè)壟斷經(jīng)營導(dǎo)致該領(lǐng)域產(chǎn)生了企業(yè)內(nèi)部無效率、商品及服務(wù)價(jià)格偏高而消費(fèi)者選擇偏少，政府財(cái)政負(fù)擔(dān)過重，企業(yè)不能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化等一系列弊端。為此，20世紀(jì)80年代以美、英等國為先導(dǎo)，全球范圍內(nèi)掀起了公用企業(yè)“放松規(guī)制，引入競爭”的改革浪潮。在此意義上，公用事業(yè)民營化屬于公共行政改革的一部分，所謂的公用事業(yè)民營化是指將國有、公營的公用事業(yè)的所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移到民間，引入真正的市場(chǎng)機(jī)制。

摘要：生活中常見的水費(fèi)、電費(fèi)、燃?xì)赓M(fèi)等公用事業(yè)附加費(fèi)，因其存在不透明、缺少監(jiān)督、超期征收等亂象問題，一直以來都讓人民困惑與質(zhì)疑，當(dāng)前大多數(shù)人民缺少法律維權(quán)意識(shí)，盡管全國兩會(huì)上都曾有代表、委員對(duì)其提出取消,還曾導(dǎo)致訴訟,但從未引起對(duì)其納入法律及修訂制度的改革。直到2014年11月15日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議作出了關(guān)于取消沒有法律依據(jù)或未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立行政事業(yè)性收費(fèi)和政府基金項(xiàng)目的決定，這一決定便引發(fā)了專家、學(xué)者、媒體對(duì)其激烈的討論與調(diào)查。本文旨在通過現(xiàn)狀分析以及與外國關(guān)于公用事業(yè)收費(fèi)制度的比較，對(duì)我國公用事業(yè)附加費(fèi)進(jìn)行了簡要解讀，研究如何進(jìn)一步清理公用事業(yè)附加費(fèi)，從而得出我國公用事業(yè)附加費(fèi)的現(xiàn)狀對(duì)策與制度。

關(guān)鍵詞：公用事業(yè)附加費(fèi)價(jià)格規(guī)定政策法規(guī)

一、公用事業(yè)附加費(fèi)的概念及目前存在的問題

（一）公用事業(yè)附加費(fèi)的概念

公用事業(yè)指為企業(yè)、居民等不特定人群提供服務(wù)，并為城市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境帶來一定效益的各項(xiàng)事業(yè)的總稱，通稱城市基礎(chǔ)設(shè)施或市政服務(wù)事業(yè)，為社會(huì)提供能源和服務(wù)等，受公共利益影響，針對(duì)該服務(wù)收取的費(fèi)用，即公用事業(yè)收費(fèi)。公用事業(yè)附加費(fèi)主要對(duì)城市居民征收，包括工業(yè)用電、工業(yè)用水、公共汽車、公共電車、民用自來水、民用照明用電、電話、煤氣、輪渡等9項(xiàng)附加，它不可以單獨(dú)交費(fèi)，是針對(duì)消費(fèi)的電費(fèi)、水費(fèi)等而產(chǎn)生的相應(yīng)的附加費(fèi),只有經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)市的城市，才能征收公用事業(yè)附加費(fèi)，且不包括所屬縣鎮(zhèn)的非工業(yè)區(qū)。水費(fèi)中有城市公共事業(yè)附加、排污費(fèi)、水資源費(fèi)等附加費(fèi)。電費(fèi)中一般有國家重大水利工程建設(shè)基金、水庫移民后期扶持基金、農(nóng)網(wǎng)還貸基金、城市公用事業(yè)附加費(fèi)、可再生能源電價(jià)附加費(fèi)等五項(xiàng)附加費(fèi)。

（二）收取公用事業(yè)附加費(fèi)存在的問題

長期以來，我國城市公用事業(yè)（典型的如自來水、燃?xì)?、公共交通等）一直采取國有國營、地方政府運(yùn)作的發(fā)展模式。政企不分、政資不分問題比一般競爭性領(lǐng)域國有經(jīng)濟(jì)更為典型。目前，我國的城市公用事業(yè)正在進(jìn)行一場(chǎng)深刻的變革，主要包括公用事業(yè)企業(yè)公司制改革、政府規(guī)制體制改革、國有資產(chǎn)管理體制改革三個(gè)方面。三者相互影響、相互制約。其中，公用事業(yè)企業(yè)的公司制改革是改革的突破口和切入點(diǎn)，其改革的路徑、進(jìn)程直接關(guān)系到改革的績效。而公用事業(yè)企業(yè)公司制改革的核心問題，則是如何適應(yīng)現(xiàn)階段城市公用事業(yè)改革與發(fā)展的實(shí)際，建立和完善協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理，使公用事業(yè)企業(yè)成為法人主體和市場(chǎng)競爭主體，在完善政府監(jiān)管體制的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)公用事業(yè)由政府運(yùn)作向企業(yè)運(yùn)作的過渡和轉(zhuǎn)變。

一、城市公用事業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征

城市公用事業(yè)是為生產(chǎn)、生活提供基礎(chǔ)設(shè)施及共同條件的產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演著不可或缺的角色。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度觀察，城市公用事業(yè)具有以下幾個(gè)方面的特征：第一，城市公用事業(yè)具有一定的自然壟斷性質(zhì)。

城市公用事業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程必須依賴網(wǎng)絡(luò)（自來水、煤氣管網(wǎng)，公交線路）才能得以完成。這種對(duì)網(wǎng)絡(luò)的依賴性決定了其自然壟斷的特點(diǎn)：一方面，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)是公用事業(yè)領(lǐng)域固定成本的主要部分，具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，即平均成本和邊際成本在很大范圍內(nèi)是遞減的；另一方面，公用事業(yè)生產(chǎn)的主要環(huán)節(jié)高度垂直相關(guān)（如自來水的制水、供水、排水、污水處理），主要產(chǎn)品結(jié)合緊密，又具有明顯的范圍經(jīng)濟(jì)性。這兩個(gè)方面決定了公用事業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的成本弱增性，即由一家企業(yè)生產(chǎn)全部產(chǎn)品（或多種產(chǎn)品）比由兩家以上企業(yè)生產(chǎn)，成本更低。城市公用事業(yè)的自然壟斷性，要求在某一特定區(qū)域內(nèi)維持壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以保證較低的生產(chǎn)成本。同時(shí)，為了提高資源配置效率，這種壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成應(yīng)當(dāng)是低成本的，其運(yùn)行過程中還要防止企業(yè)的壟斷行為。因此，政府往往在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量等方面對(duì)公用事業(yè)進(jìn)行規(guī)制，規(guī)制的手段、方法不當(dāng)很容易形成政企不分。

第二，城市公用事業(yè)具有一定的公益性。

作為現(xiàn)代化城市的重要基礎(chǔ)設(shè)施，城市公用事業(yè)的公益性主要體現(xiàn)在其產(chǎn)品的特殊性上。城市公用事業(yè)所提供的產(chǎn)品（或服務(wù)），是一種介于公共物品和私人物品之間的準(zhǔn)公共物品。作為最終消費(fèi)品，它與城市居民的收入水平、消費(fèi)水平、生活質(zhì)量直接相關(guān)；作為要素投入，不僅關(guān)系到其他生產(chǎn)者成本狀況，還關(guān)系到能否正常、穩(wěn)定地組織生產(chǎn)活動(dòng)。也就是說，城市公用事業(yè)與生產(chǎn)生活的費(fèi)用和生產(chǎn)生活的連續(xù)性、便捷性直接緊密地聯(lián)系在一起。城市公用事業(yè)的公益性，要求企業(yè)以合理的價(jià)格、優(yōu)良的質(zhì)量、較為充足的數(shù)量向社會(huì)穩(wěn)定安全地提供產(chǎn)品，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供共同條件，從而促進(jìn)社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)效率的提高及社會(huì)福利的增加。而具有一定自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)本身是難以自動(dòng)滿足公益性目標(biāo)的。，企業(yè)為獲得利潤最大化，往往憑借其壟斷地位，以較高的價(jià)格、相對(duì)較低的數(shù)量提供劣質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù)。因此，政府必須對(duì)其提供的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格等進(jìn)行規(guī)制，以更好地滿足社會(huì)公共利益的需要。

認(rèn)真履行國有市政公用企業(yè)出資人責(zé)任，建立市政公用企業(yè)現(xiàn)代經(jīng)營管理制度。市政公用行業(yè)主管部門要依照市政府授權(quán)。政府投入形成的資產(chǎn)依照產(chǎn)權(quán)明晰的原則折算為政府股份，確保國有資產(chǎn)保值增值。完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)市政公用企業(yè)采取現(xiàn)代管理模式，不時(shí)深化企業(yè)內(nèi)部人事、用工和收入分配制度改革，降低運(yùn)營本錢，提高管理效能，增強(qiáng)可繼續(xù)發(fā)展能力。

不時(shí)提高市政基礎(chǔ)設(shè)施承載能力和公用事業(yè)服務(wù)水平，為適應(yīng)鄉(xiāng)村化發(fā)展需要。根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神，現(xiàn)就加快市政公用事業(yè)發(fā)展提出如下意見。

一、總體要求和基本原則

緊緊圍繞“拓展鄉(xiāng)村發(fā)展空間、打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、建設(shè)宜業(yè)宜居環(huán)境”總體要求，1.總體要求。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)。牢牢掌握經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)、鄉(xiāng)村建設(shè)跨越提升、社會(huì)事業(yè)全面突破的階段性特征，依照“補(bǔ)齊欠賬、適度超前，滿足需求、支撐發(fā)展”目標(biāo)，著眼于增強(qiáng)鄉(xiāng)村承載能力和服務(wù)功能，不時(shí)深化市政公用行業(yè)體制機(jī)制改革創(chuàng)新，全面推動(dòng)市政公用事業(yè)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和跨越發(fā)展。

加大政府投入力度，2.基本原則。堅(jiān)持政府主導(dǎo)、公益優(yōu)先的原則。完善市政基礎(chǔ)設(shè)施，提高公用事業(yè)保證水平；堅(jiān)持適應(yīng)發(fā)展、適度超前的原則，著力解決市政公用事業(yè)發(fā)展的單薄環(huán)節(jié)，不時(shí)增強(qiáng)市政公用事業(yè)支撐發(fā)展的能力；堅(jiān)持分類指導(dǎo)、適度競爭的原則，區(qū)分不同行業(yè)特點(diǎn)，推進(jìn)行業(yè)特許經(jīng)營，強(qiáng)化政府監(jiān)管，形成規(guī)范有序、監(jiān)管有力的發(fā)展格局；堅(jiān)持依法規(guī)范、政策支持的原則，貫徹執(zhí)行國家有關(guān)行業(yè)規(guī)范規(guī)范，建立健全與市政公用事業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的法律法規(guī)體系和政策扶持體系，促進(jìn)市政公用事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

推進(jìn)老城區(qū)改造升級(jí)，3.發(fā)展目標(biāo)。加快鄉(xiāng)村新區(qū)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。精心實(shí)施鄉(xiāng)村建設(shè)和綜合整治重點(diǎn)推進(jìn)項(xiàng)目，十二五”末期，主城區(qū)范圍內(nèi)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施配套完善，市政公用事業(yè)公共服務(wù)滿足公眾需求，并實(shí)現(xiàn)適度超前發(fā)展。強(qiáng)化道路、排水防洪和污水處置等市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高設(shè)施承載能力和運(yùn)行水平，推動(dòng)鄉(xiāng)村綜合服務(wù)功能明顯提升；加快供水、供熱、供氣設(shè)施建設(shè)，提高公共產(chǎn)品的供給能力，確保公用事業(yè)保證水平顯著增強(qiáng)；建立富有活力的企業(yè)經(jīng)營機(jī)制、有序競爭的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制和規(guī)范完善的政府監(jiān)管機(jī)制，打造服務(wù)品牌，提升服務(wù)質(zhì)量，全面提高服務(wù)的規(guī)范化、規(guī)范化水平和人民群眾的滿意度。

為了認(rèn)真貫徹全省建設(shè)工作會(huì)議精神和省委、省政府《關(guān)于加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程決定》推進(jìn)我省市政公用事業(yè)改革向縱深發(fā)展按照今年我省城市建設(shè)和市政公用事業(yè)工作部署建設(shè)廳巡視員鄧留獻(xiàn)率領(lǐng)廳城建處、*市市政工程管理處、漯河市建委和市政管理處等單位一行7人于20*年*月*日至*日對(duì)山東省市政公用行業(yè)改革情況進(jìn)行了考察學(xué)習(xí)考察組聽取了山東省建設(shè)廳、*、*等城市市政公用事業(yè)管理局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和處室負(fù)責(zé)同志經(jīng)驗(yàn)介紹就市政公用事業(yè)改革有關(guān)問題進(jìn)行了座談交流現(xiàn)將考察情況報(bào)告如下：一、基本情況

近年來山東省在省委、省政府正確領(lǐng)導(dǎo)下各級(jí)城市政府十分重視城市市政公用事業(yè)發(fā)展堅(jiān)持以改革為動(dòng)力以市場(chǎng)化為導(dǎo)向不斷加大投入強(qiáng)化管理市政公用設(shè)施總量和水平有了較大提高為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾生活水平提高發(fā)揮了重要作用到20*年底全省市政公用事業(yè)從業(yè)人員達(dá)17.8萬人,城市供水普及率達(dá)98.*%,燃?xì)馄占奥蔬_(dá)60.88%,城市集中供熱面積達(dá)17059萬平方米,,萬人擁有公共交通車輛9.59標(biāo)臺(tái),城市人均擁有道路面積8.91平方米,城市污水集中處理率*0.22%,城市垃圾無害化處理率77.26%,建成區(qū)綠化覆蓋率32.98%,人均公共綠地面積9.7*平方米

二、市政公用事業(yè)改革方面主要做法和經(jīng)驗(yàn)

（一）政府推動(dòng)投資拉動(dòng)為山東省市政公用事業(yè)改革打下良好基礎(chǔ)

山東省委、省政府對(duì)城市市政公用事業(yè)改革工作十分重視1997年省政府就出臺(tái)了《批轉(zhuǎn)省建委等部門〈關(guān)于加快我省城市市政公用事業(yè)改革與發(fā)展報(bào)告〉通知》加快了全省市政公用事業(yè)改革步伐隨后省委、省政府又相繼出臺(tái)了《關(guān)于加快城市化進(jìn)程意見》、《關(guān)于搞好城市資產(chǎn)經(jīng)營意見》、《關(guān)于加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理決定》等一系列文件都對(duì)城市市政公用事業(yè)改革問題提出了明確要求省政府不還多次組織了全省性市政公用項(xiàng)目招商引資活動(dòng)都為推進(jìn)市政公用事業(yè)改革創(chuàng)造了很好外部環(huán)境收到了一定成效為進(jìn)一步深化改革初步打下了基礎(chǔ)

1、以市政公用設(shè)施招商引資為突破口實(shí)現(xiàn)投融資主體多元化促進(jìn)管理體制和經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)榫徑赓Y金嚴(yán)重不足矛盾全省各地注重把政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作結(jié)合起來把政府投入與招商引資結(jié)合起來積極運(yùn)用BOT、TOT等方式盤活存量、優(yōu)化增量加大了利用外資和各類社會(huì)資金力度多元化投資步伐進(jìn)一步加快“十五”以來全省市政公用事業(yè)設(shè)施建設(shè)投資接近600億元政府財(cái)政投入約為1/3左右*、青島按照“制銷分開”思路將制水廠存量資產(chǎn)盤活融資外方資金3億元；山大華特公司與濰坊市坊子區(qū)政府合作由山大華特投入5000多萬元現(xiàn)金建設(shè)坊子區(qū)一座自來水廠一座污水處理廠及配套管網(wǎng)緩解了政府財(cái)政壓力；許多城市出讓、轉(zhuǎn)讓城市道路、橋梁冠名權(quán)和廣告經(jīng)營權(quán)收回資金用于市政設(shè)施投資；諸城市運(yùn)用BOT方式與青島銀河集團(tuán)合作融資1.2億元建設(shè)污水處理廠

20**公用事業(yè)工作的指導(dǎo)思想是：全面貫徹科學(xué)發(fā)展觀,深入貫徹黨的十七屆三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)市委九屆五次全會(huì)精神，緊緊圍繞市委、市政府“保增長、渡難關(guān)、上水平”的工作部署和城市建設(shè)工作目標(biāo)任務(wù)，在加快公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上下功夫，在服務(wù)“三個(gè)層面”聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展上下功夫；在提升公用事業(yè)服務(wù)水平上下功夫；在提高行業(yè)監(jiān)管能力上下功夫，努力實(shí)現(xiàn)公用事業(yè)又好又快發(fā)展。

一、全面落實(shí)規(guī)劃，加快公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

1、加快中心城區(qū)公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。繼續(xù)推進(jìn)公交、出租車更新，全年更新公交車1000輛、出租車3000輛。全面啟動(dòng)出租汽車和公共汽車GPS系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營調(diào)度智能化。建成公交修?；?、10處公交運(yùn)營支持保障中心和中心城區(qū)4處出租汽車綜合生活服務(wù)區(qū)。18座新建改建公交場(chǎng)站投入運(yùn)營。完成6萬戶自來水戶內(nèi)管道和中心城區(qū)400處二次供水設(shè)施改造，完成200公里燃?xì)夤艿篮?萬戶戶內(nèi)燃?xì)夤艿栏脑?，使中心城區(qū)公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施水平進(jìn)一步提升。

2、加快濱海新區(qū)公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加快塘沽區(qū)公交整合步伐，更新改造公交車400輛，以塘沽外灘和中心站為重點(diǎn)，積極推進(jìn)濱海新區(qū)公交場(chǎng)站建設(shè)。實(shí)現(xiàn)新建津?yàn)I水廠一期工程和泰達(dá)水廠擴(kuò)建工程的通水運(yùn)行，建設(shè)**大道供水供氣管網(wǎng)工程，開工建設(shè)津?yàn)I水廠至中心漁港和大港供水管道工程、大港地庫至開發(fā)區(qū)燃?xì)飧邏汗芫€工程，完成塘沽20萬立方米天然氣儲(chǔ)氣庫建設(shè)，使濱海新區(qū)公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施水平得到進(jìn)一步完善。

3、加快新農(nóng)村公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。大力推進(jìn)公交向新農(nóng)村的延伸，配建津南、武清、靜海3處公交中心站，新增調(diào)整公交線路15條，新增區(qū)縣公交車150部，積極推進(jìn)津南、寶坻、薊縣、寧河等區(qū)域內(nèi)公交線路開通，加快公交服務(wù)對(duì)十八個(gè)區(qū)縣全覆蓋的進(jìn)程。全面啟動(dòng)環(huán)城四區(qū)供水城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)供水管網(wǎng)工程，加快實(shí)施武清區(qū)楊村、汊沽港、王慶坨、上馬臺(tái)等鎮(zhèn)的供水管道工程，完成靜?？h大邱莊供水工程，全面推進(jìn)區(qū)縣水廠向中心鎮(zhèn)、建制鎮(zhèn)延伸的供水管網(wǎng)工程，新增小城鎮(zhèn)自來水用戶10萬戶。完成永唐秦天然氣武清門站和寶坻門站，加快高壓天然氣管線和中低壓管網(wǎng)建設(shè)，新增天然氣用戶10萬戶。為區(qū)縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供公用基礎(chǔ)設(shè)施保障。

4、加快公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫建設(shè)。完成公共交通20**-2020年規(guī)劃編制工作，并以公用事業(yè)各專項(xiàng)規(guī)劃近期建設(shè)項(xiàng)目為重點(diǎn)，積極做好項(xiàng)目前期工作，建立公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目庫，為加快建設(shè)步伐創(chuàng)造條件。

內(nèi)容提要:西方國家公用事業(yè)領(lǐng)域的改革取得了顯著的成效,積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)。在我國公用事業(yè)領(lǐng)域改革過程中,借鑒國外公用事業(yè)民營化的成功經(jīng)驗(yàn),在政府宏觀規(guī)制下,通過引入競爭機(jī)制,實(shí)現(xiàn)公用事業(yè)的民營化改造,有利于公用事業(yè)擺脫困境,實(shí)現(xiàn)企業(yè)效率和公共福利的共贏。

關(guān)鍵詞:公用事業(yè),壟斷,民營化

公用事業(yè)部門通常是指郵政、電信、電力、供氣、供熱、供水、排水、公共交通等與人民生活和國民經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的領(lǐng)域;由于公用事業(yè)領(lǐng)域具有網(wǎng)絡(luò)式服務(wù)和政治敏感性等特點(diǎn),存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和進(jìn)入門檻高、投資回報(bào)期長等特征,因而往往被認(rèn)為屬于經(jīng)濟(jì)自然壟斷的領(lǐng)域。目前,我國公用事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r日益成為各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的瓶頸性因素。借鑒西方國家公用事業(yè)民營化改革的成功經(jīng)驗(yàn),有利于推動(dòng)我國公用事業(yè)的改革,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的持續(xù)性發(fā)展。

一、公用事業(yè)民營化的可行性及西方各國的經(jīng)驗(yàn)

由于財(cái)政壓力、經(jīng)濟(jì)績效和服務(wù)質(zhì)量等原因,自1980年代開始,西方各國在公用事業(yè)領(lǐng)域都不同程度地開始了民營化的改革實(shí)驗(yàn)。所謂“民營化”,大體指政府從總體上減少介入的程度,更多地依靠民間機(jī)構(gòu)、多樣化的所有制形式與運(yùn)作關(guān)系,滿足公眾對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的需求的運(yùn)動(dòng),與“市場(chǎng)化”、“公司化”等概念相近。

美國學(xué)者薩瓦斯根據(jù)排他和消費(fèi)兩個(gè)變量對(duì)人類所享用的物品和服務(wù)進(jìn)行分類,認(rèn)為公用事業(yè)領(lǐng)域所提供的物品和服務(wù)屬于排他完全可行的純共同消費(fèi)品,即可收費(fèi)物品。這類物品由于排他是可行的,使用者只有付費(fèi),提供者才愿意供應(yīng)物品,因而能夠由市場(chǎng)來提供。我國學(xué)者郭劍鳴也認(rèn)為,公用事業(yè)領(lǐng)域?qū)儆诠窕旧睢⑸a(chǎn)所必須,須有償向社會(huì)提供的“基本贏利型”服務(wù)。因此,這類服務(wù)可以通過市場(chǎng)機(jī)制提供具體服務(wù)。運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制,在公用事業(yè)服務(wù)領(lǐng)域引入競爭,有助于彌補(bǔ)政府功能缺陷,克服政府壟斷經(jīng)營所帶來的諸多弊端,如縮減政府開支,增加稅收,促進(jìn)信息公開化等。然而,公用事業(yè)行業(yè)由于存在投資巨大、準(zhǔn)入門檻高、回收期長等特點(diǎn),確實(shí)易于出現(xiàn)自然壟斷的問題。加之,公用事業(yè)與人民生活有密切的關(guān)系,具有很強(qiáng)的公共性,因此相對(duì)于其他公共服務(wù)領(lǐng)域的民營化,需要政府更多的關(guān)注。

為了認(rèn)真貫徹全省建設(shè)工作會(huì)議精神和省委、省政府《關(guān)于加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程的決定》，推進(jìn)我省市政公用事業(yè)改革向縱深發(fā)展，按照今年我省城市建設(shè)和市政公用事業(yè)工作部署，建設(shè)廳巡視員率領(lǐng)廳城建處、市市政工程管理處、市建委和市政管理處等單位一行7人，于年月日至日對(duì)省市政公用行業(yè)改革情況進(jìn)行了考察學(xué)習(xí)?？疾旖M聽取了省建設(shè)廳、、等城市市政公用事業(yè)管理局的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和處室負(fù)責(zé)同志的經(jīng)驗(yàn)介紹，就市政公用事業(yè)改革有關(guān)問題進(jìn)行了座談交流?，F(xiàn)將考察情況報(bào)告如下：

一、基本情況

近年來，省在省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，各級(jí)城市政府十分重視城市市政公用事業(yè)的發(fā)展，堅(jiān)持以改革為動(dòng)力，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，不斷加大投入，強(qiáng)化管理，市政公用設(shè)施總量和水平有了較大的提高，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾生活水平的提高發(fā)揮了重要作用。到2003年底，全省市政公用事業(yè)從業(yè)人員達(dá)17.8萬人,城市供水普及率達(dá)98.03%,燃?xì)馄占奥蔬_(dá)60.88%,城市集中供熱面積達(dá)17059萬平方米,,萬人擁有公共交通車輛9.59標(biāo)臺(tái),城市人均擁有道路面積8.91平方米,城市污水集中處理率40.22%,城市垃圾無害化處理率77.26%,建成區(qū)綠化覆蓋率32.98%,人均公共綠地面積9.74平方米。

二、市政公用事業(yè)改革方面的主要做法和經(jīng)驗(yàn)

（一）政府推動(dòng)，投資拉動(dòng)，為省市政公用事業(yè)改革打下良好基礎(chǔ)

省委、省政府對(duì)城市市政公用事業(yè)的改革工作十分重視，1997年省政府就出臺(tái)了《批轉(zhuǎn)省建委等部門〈關(guān)于加快我省城市市政公用事業(yè)改革與發(fā)展的報(bào)告〉的通知》（魯政辦發(fā)[1997]99號(hào)），加快了全省市政公用事業(yè)改革步伐。隨后，省委、省政府又相繼出臺(tái)了《關(guān)于加快城市化進(jìn)程的意見》、《關(guān)于搞好城市資產(chǎn)經(jīng)營的意見》、《關(guān)于加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理的決定》等一系列文件，都對(duì)城市市政公用事業(yè)改革問題提出了明確要求，省政府不還多次組織了全省性的市政公用項(xiàng)目招商引資活動(dòng)，都為推進(jìn)市政公用事業(yè)改革創(chuàng)造了很好的外部環(huán)境，收到了一定成效，為進(jìn)一步深化改革初步打下了基礎(chǔ)。

摘要：中國城市化進(jìn)程的加快對(duì)公用事業(yè)提出了更高的要求，為增加融資渠道，補(bǔ)充政府在公用事業(yè)上投資的不足，民營企業(yè)參與公用事業(yè)已是大勢(shì)所趨。政府應(yīng)加強(qiáng)在公用事業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、公共產(chǎn)品的價(jià)格形成、普遍服務(wù)與適度補(bǔ)償?shù)确矫娴难芯浚蕴峁┕礁偁幁h(huán)境并協(xié)調(diào)公用事業(yè)產(chǎn)品提供中的商業(yè)性和社會(huì)性原則，從而構(gòu)建適合公用事業(yè)民營化的行政規(guī)制體制。

關(guān)鍵詞：公用事業(yè)，民營化，行政規(guī)制，規(guī)制改革

公用事業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，其價(jià)格水平和服務(wù)方式又與公眾的切身利益直接相關(guān)。因此，公用事業(yè)的改革是十分重要的。在公用事業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，存在著市場(chǎng)失靈的方面，主要表現(xiàn)為公用事業(yè)不能完全通過市場(chǎng)機(jī)制供給，為了彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，政府不得不承擔(dān)較大的公用事業(yè)建設(shè)與運(yùn)營管理責(zé)任。由于政府用于城市公用事業(yè)的財(cái)政支出有限，造成公用事業(yè)的發(fā)展滯后，阻礙了城市建設(shè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。然而，隨著市場(chǎng)功能的不斷強(qiáng)化，私人部門對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域的滲透也越來越強(qiáng)——民營化，這就為公用事業(yè)的發(fā)展開辟了一條新的途徑。目前，公用事業(yè)民營化已成為世界各國政府進(jìn)一步改革公共產(chǎn)品供給體制的主要途徑之一，同時(shí)這也是新時(shí)期中國政府發(fā)展公用事業(yè)的基本取向。

一、公共行政改革與公用事業(yè)的民營化

20世紀(jì)80年代以來，一些國家掀起了聲勢(shì)浩大的公共行政改革運(yùn)動(dòng)，浪潮洶涌，迅即席卷全球。這次公共行政改革的主題在于“體現(xiàn)了政府的退縮和市場(chǎng)價(jià)值的回歸”，[i]于是“更多地依靠私人組織，更少地依靠政府來滿足社會(huì)的需要”[ii]的民營化方式受到了人們的青睞。民營化的優(yōu)勢(shì)在于不僅使政府卸去了過多的不必要的職能，而且充分發(fā)揮了公民、企業(yè)與社會(huì)的力量，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理下的共贏，正如美國學(xué)者薩瓦斯所言的“民營化不僅是一個(gè)管理工具，更是一個(gè)社會(huì)治理的基本戰(zhàn)略。它根植于這樣一些最基本的哲學(xué)或社會(huì)信念，即政府自身和自由健康社會(huì)中政府相對(duì)于其他社會(huì)組織的適當(dāng)角色。民營化是一種手段而不是目的；目的是更好的政府，更美好的社會(huì)?！盵iii]一般認(rèn)為，民營化源于1979年撒切爾政府基于新自由主義的意識(shí)而雷厲風(fēng)行推行的公營事業(yè)民營化運(yùn)動(dòng)。而此后，有些國家如美國里根政府則竭力要求政府的部分功能實(shí)現(xiàn)民營化。本文的研究重點(diǎn)在于公用事業(yè)的民營化，因?yàn)椤懊駹I化的一種更為專門的形式旨在改善政府作為服務(wù)提供者的績效。這包括打破不必要的政府壟斷，在自來水供應(yīng)、街道清掃、垃圾收集處理、公園和樹木維護(hù)等公共服務(wù)供給中引進(jìn)競爭?！盵iv]

所謂公用事業(yè)（publicutilities），是指郵政、電信、供電、供水、供氣、供熱和公共交通等為公眾提供產(chǎn)品、服務(wù)或由公眾使用的業(yè)務(wù)或行業(yè)。如依美國加利福尼亞州《公用事業(yè)法典》的規(guī)定，公用企業(yè)包括所有為公眾或公眾的一部分提供服務(wù)或商品的電力公司、燃?xì)夤?、自來水公司、電話公司、電?bào)公司、運(yùn)輸公司、石油管道公司、污水處理公司、供熱公司和橋梁通行費(fèi)征收公司等。在我國國家工商行政管理局的《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》中，將公用企業(yè)定義為供水、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營者。作為從事公用事業(yè)的主要組織，公用企業(yè)既具有企業(yè)的一切特性，是從事某種生產(chǎn)經(jīng)營的商品經(jīng)濟(jì)組織，又有其特殊性：營業(yè)目標(biāo)的公益性；市場(chǎng)地位的壟斷性；服務(wù)渠道的管網(wǎng)化和產(chǎn)品不可貯性；公用事業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售不可分離，因其產(chǎn)品基本上不可貯存，只在存在消費(fèi)需求時(shí)才能進(jìn)行生產(chǎn)；運(yùn)行的規(guī)模化和國家補(bǔ)貼等等?；谶@些特征，傳統(tǒng)理論認(rèn)為，公用事業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)。所謂自然壟斷，是指單位產(chǎn)品或者服務(wù)的平均成本隨著產(chǎn)量的提高而下降，從而要求該行業(yè)從最小有效規(guī)模出發(fā)，只是由一個(gè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)。因此，歷史上各國公用事業(yè)大多由國家壟斷經(jīng)營，或者由國家管制下的私人企業(yè)壟斷經(jīng)營，如美國。在公用事業(yè)壟斷經(jīng)營的情況下，從維護(hù)社會(huì)公共利益出發(fā)，為克服市場(chǎng)失靈，防止壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)力量，保護(hù)消費(fèi)者的利益，各國政府對(duì)公用企業(yè)普遍建立了行政規(guī)制制度，即行政機(jī)關(guān)依法通過審批或許可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。[v]行政規(guī)制的實(shí)質(zhì)，是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的缺陷和不足?！皩?shí)際上管制過程的目的在于創(chuàng)造一種人為的市場(chǎng)力量，而不是約束自然壟斷?！盵vi]公用事業(yè)壟斷經(jīng)營導(dǎo)致該領(lǐng)域產(chǎn)生了企業(yè)內(nèi)部無效率、商品及服務(wù)價(jià)格偏高而消費(fèi)者選擇偏少，政府財(cái)政負(fù)擔(dān)過重，企業(yè)不能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化等一系列弊端。為此，20世紀(jì)80年代以美、英等國為先導(dǎo)，全球范圍內(nèi)掀起了公用企業(yè)“放松規(guī)制，引入競爭”的改革浪潮。在此意義上，公用事業(yè)民營化屬于公共行政改革的一部分，所謂的公用事業(yè)民營化是指將國有、公營的公用事業(yè)的所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移到民間，引入真正的市場(chǎng)機(jī)制。

論文關(guān)鍵詞：跨區(qū)域兼并，有效競爭，公用事業(yè)，市場(chǎng)績效

論文摘要：馬歇爾“建設(shè)性競爭和聯(lián)合形式優(yōu)越論”啟示了一個(gè)要素市場(chǎng)化方向：以跨區(qū)域經(jīng)營權(quán)競爭兼并整合市場(chǎng)，區(qū)際割據(jù)向規(guī)模集中的業(yè)態(tài)演進(jìn)過程，要素流動(dòng)形成溢出效應(yīng)同時(shí)產(chǎn)生累積強(qiáng)化機(jī)能。運(yùn)用績效模型分析與深圳水務(wù)業(yè)實(shí)證表明，跨區(qū)域兼并是激發(fā)公用事業(yè)生產(chǎn)力集約潛能，增進(jìn)公共服務(wù)協(xié)同化合意的市場(chǎng)化路徑。公用事業(yè)市場(chǎng)化改革的核心是引入有效競爭機(jī)制，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力相溶以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)績效優(yōu)化。

我國公用事業(yè)運(yùn)行體制變革的根本出路，應(yīng)當(dāng)是一種引入有效競爭機(jī)制的市場(chǎng)導(dǎo)向式改革。具體機(jī)制設(shè)計(jì)的困難在于，競爭與壟斷這組對(duì)立因素如何統(tǒng)一在同一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)，既要充分利用公用事業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，又要發(fā)揮競爭機(jī)制對(duì)推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)績效改進(jìn)的激勵(lì)作用。這一兩難選擇也反映在“馬歇爾沖突”上，核心是找出競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間合理均衡的適度邊界，以使生產(chǎn)效率和社會(huì)福利最優(yōu)化。

以自然壟斷和經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論變遷的視角審視，面對(duì)真實(shí)世界從“市場(chǎng)失靈”到“規(guī)制失靈”，理性認(rèn)知水平的不斷提高昭示，效率與福利改進(jìn)單純依靠政府管制手段，仍會(huì)帶來權(quán)力尋租、規(guī)制俘獲和信息不對(duì)稱下的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)。公用事業(yè)市場(chǎng)化問題本身是復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)范疇，它包涵自然壟斷與競爭機(jī)制、經(jīng)濟(jì)效率與公共福利等沖突。公用事業(yè)的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)績效的提升包括普遍服務(wù)等福利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，客觀上離不開競爭的促進(jìn)作用。于是，競爭治理模式就演化為公用事業(yè)市場(chǎng)化改革的創(chuàng)新思路。當(dāng)前我國公用事業(yè)基本現(xiàn)狀是市場(chǎng)化程度低，生產(chǎn)經(jīng)營高度行政化，缺乏制度化的激勵(lì)約束，條塊分割屬地壟斷，管轄壁壘阻隔，要素流動(dòng)受限，地區(qū)發(fā)展差異大，資源利用和配置不均衡，產(chǎn)品與服務(wù)水平參差，產(chǎn)業(yè)總體運(yùn)行績效有待優(yōu)化。由此論證指出，基于要素市場(chǎng)化路徑的競爭治理模式，分散割據(jù)的公用企業(yè)通過兼并，組建大規(guī)模集中化公用事業(yè)集團(tuán)，以跨區(qū)域經(jīng)營權(quán)競爭的資本運(yùn)作整合市場(chǎng)，形成橫向一體化的空間并置結(jié)構(gòu)，特別在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化跨國兼并浪潮的沖擊下，對(duì)打破產(chǎn)業(yè)行政壟斷，提升本土企業(yè)市場(chǎng)競爭力，實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)均等化等福利目標(biāo)，有持續(xù)的促進(jìn)作用。

一、要素市場(chǎng)化與有效競爭：公用事業(yè)跨區(qū)域兼并的理論邏輯

公用事業(yè)的自然壟斷主要是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)性決定的，克拉克森（1982）以規(guī)模經(jīng)濟(jì)來描述自然壟斷特征：生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模收益遞增，一家廠商大規(guī)模生產(chǎn)與幾家較小規(guī)模的廠商同時(shí)生產(chǎn)相較，更能有效利用資源。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的“可競爭市場(chǎng)理論”進(jìn)一步拓展了自然壟斷理論：壟斷不一定破壞市場(chǎng)的競爭特性，潛在競爭的可能性會(huì)自動(dòng)促使原有自然壟斷企業(yè)消除生產(chǎn)和管理的低效率，從而依靠潛在競爭力量可以達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)效率的最大化。按照鮑莫爾（1982）進(jìn)退無障礙理論的具體闡析，若市場(chǎng)中存在潛在進(jìn)入者的威脅，必然迫使在位廠商努力降低成本、增加技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高效率，從而在改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也影響了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的績效。一個(gè)可行和有效率的競爭思想始于克拉克提出的“有效競爭”概念，繼后，哈佛學(xué)派基于結(jié)構(gòu)主義思想分析了市場(chǎng)集中度、進(jìn)入壁壘對(duì)市場(chǎng)績效的影響，進(jìn)一步發(fā)展了有效競爭理論。其中梅森歸納了有效競爭的“市場(chǎng)效果基準(zhǔn)”：市場(chǎng)上存在著不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝的壓力；生產(chǎn)集中在最有效率的規(guī)模單位下進(jìn)行；不存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象。總之，公用事業(yè)引入競爭機(jī)制，不宜選擇產(chǎn)品與服務(wù)市場(chǎng)化模式，摧毀植根于規(guī)模效益的壟斷結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，產(chǎn)品市場(chǎng)過度、無序的多頭競爭，帶來更多的是重復(fù)建設(shè)的配置低效率。合乎資源合理利用和要素優(yōu)化配置的有效競爭，應(yīng)當(dāng)是一種保持壟斷效率優(yōu)勢(shì)的要素市場(chǎng)化模式，它具有上述潛在競爭的績效特質(zhì)。